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1、基金投资教学大纲一、课程基本信息二、课程简介课程类别专业拓展选修课课程性质理论课程属性选修课程名称基金投资课程英文名称Fund Investment课程编码F03ZX42C适用专业金融学考核方式考查先修课程金融学、证券投资学总学时32学分2理论学时32实验学时/实训学时/实践学时/上机学时0开课单位金融与贸易学院基金投资是金融学专业拓展选修课。该课程主要介绍基金行业的发展历史、基金品 种、基金参与者、运作方式、估值方法、风险测评、监管要点等内容。通过本课程的学习， 培养学生对基金的基本选择和分析能力，从而帮助学生在未来进行理财投资或者从事相关专 业性工作时更游刃有余。该课程与实际投资生活密切，
2、对学生未来生活、投资、就业有着深 刻的影响，实务性和时代性较强。三、课程教学目标四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略（一）理论教学课程教学目标支撑人才培养规格指标点支撑人才培养规格知 识 目 标目标L学生能够了解、熟悉基金行业的发展历 史、基金品种、基金参与者、投资底层、 估值方法、风险测评、监管要点等。5-1：系统掌握本专业主要业 务知识、理论与专业技能；5-3：熟悉各类金融机构活动 的基本流程。5.专业知识。能 力 目 标目标2：通过本课程的学习，能够对实际生活中 的某些基金的基本情况进行简单的甄别 和分析，能初步判断该基金是否符合投 资者的要求或是否符合国家法规要求。12-2：能够对
3、各种国内外的 金融信息加以甄别、整理和 加工和辨析。12.实践应用能 力。素 质 目 标目标3：通过本课程的学习，学生能够了解并掌 握我国基金业最新的外规要求；能够了 解最新的业务模式；并能够对自身的风 险偏好有着较为正确的认识，为未来的 学习、工作和投资奠定良好的基础。3-1： 了解国内外金融业前沿 发展动态；3-2：熟悉国家有关金融的方 针、政策和法律法规；3-4：具有一定的金融风险管 理意识c3.专业素质。教学模块学时主要教学内容与策略学习任务 安排支撑课 程目标基金的类 型、与其 他金融工 具的比较4重点：四种基金分类方式的介绍。难点：能够准确的区分每种基金的不同，而不是仅 仅是能够背
4、诵概念。思政元素：2008年全球性金融危机；我国“资管新 规”的出台。结合实际的政策、法律条文向学生进 行介绍。教学方法与策略：通过列举市场上的一些基金来分 析说明；视频-08金融危机。课后:每 人找3组 基金，对 基金进 行归类。目标1目标2目标3市场参与者4重点：投资者、管理人及其权利和义务、托管人及 其权利和义务、销售机构及其权利和义务、监管机 构和自律组织及其权利和义务。难点：能够准确知道管理人、托管人、销售机构的 区别及其义务；监管机构的作用。思政元素：私募基金管理人或托管人违规案例。教学方法与策略：通过列举市场上的某一基金来分 析说明。课堂:针 对违规 案例讨 论。目标1目标2基金
5、交易6重点：基金的募集、登记、认购、申购与赎回；基 金转换、非交易过户、转托管与份额冻结；基金的 估值、费用与会计核算。难点：知道如何进行基金的购买和赎回；能够做到 投资时会核算投资者所产生的费用。教学方法与策略：基金费用的简单计算；通过平台 演示基金购买和赎回过程。课堂:基 金费用 的简单 计算。目标1目标2目标3基金的设4重点：基金募集设立程序、合同、招募说明书；基 金的投资目标和投资理念、投资策略、投资决策程 序。难点：理解投资经历在选择投资目标和投资策略主 要需要考虑什么因素。思政元素：结合国家的发展策略来分析基金的投资 方向、投资策略。教学方法与策略：通过列举市场上的一些基金的投 资
6、风格、投资策略对本部分进行解释说明。课堂：列 举一些 外部环 境或政 策，对接 下来投 资经理 可能会 选择的 投资策 略。II标1目标2基金的管 理4重点：资产配置策略的主要类型及比较；基金的投 资组合、投资风格；流动性管理与投资限制；基金 的收益分配与税收。难点：理解管理人如何进行流动性管理；掌握基金课堂：带 领学生 共同进 行流动口标1 目标2 目标3五、学生学习成效评估方式及标准的收益分配方式。思政元素：结合央行的货币政策和市场情况来分析 投资经理如何进行投资方向、流动性管理；“资管 新规”对于基金管理方面的新的要求和规定。教学方法与策略：通过对该段时间市场流动性的情 况，带领学生进行
7、流动性控制。.性管理基金的营 销4重点：投资者风险测评、风险偏好；基金信息披露 要求、内容、格式和存在的问题；基金营销的要点、 方式、话术等。基金职业道德与业务规范。难点：基金营销需要基于投资者风险测评情况来进 行；合适的营销方式选择；营销是否符合外规。思政元素：“资管新规”对于菖销的规定；中行原 油宝事件存在的信息披露问题；其他典型案例分析。 教学方法与策略：资管新规的解读；市场案例分析。课后：基 于客户 的偏好， 向客户 进行营 销。目标1目标2目标3基金治理 与绩效6重点：基金治理结构的背景与现实问题，包括道德 风险、代理人成本与信息不对称等；结构设计问题； 监管制度。基金绩效的历程和意
8、义、评价指标、贡 献的因素分析、评级体系、市场排名等问题。难点：基金绩效分析涉及多个指标，通过学习知道 每个指标代表的含义，能够通过市场公布出来的指 标数值，说明情况。教学方法与策略：市场案例分析。课堂：针 对案例 讨论分 析该基 金的绩 效。目标111标2考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。 在本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩和期末大作业两个部分组成。1 .平时成绩（占总成绩的30%）：采用百分制。平时成绩由小组作业（占20%）和考勤（占10%）两个部分。评分标准如下表:等级评分 标准1.作业；2.考勤优秀（90100 分）L作业能及时上交，内容清晰
9、、有条理，达到90分以上2 考勤全勤且无迟到早退。良好（8089分）1 .作业能及时上交，内容较清晰、较有条理，达到80分以上。2 .旷课1次或迟到、早退2次以内。中等（7079分）1 .作业能及时上交，内容清晰度和条理性一般，达到70分以上02 .旷课2次或迟到、早退3次以内。及格（6069分）L能完成作业。2.旷课3次或迟到、早退4次以内。不及格 （60分以下）1 .不能完成作业。2 .旷课4次或迟到、早退5次及以上。2 .期末大作业（占总成绩的70%）：采用百分制。期末大作业考核内容及分值分配情况详见下表：考核 模块考核内容支撑 目标分值风险认知能够根据自身或采访对象的具体情况，判断风险
10、偏好。目标1 目标2目标310基金类型能够根据自身或采访对象的风险偏好，选择适合偏好 的基金。目标1目标2目标320费用问题以客户投资10万为前提，能计算出推荐的基金所产生 的费用。目标1 目标215估值方法能合理解释推荐基金的估值方法。目标1目标220市场参与者介绍基金的参与者，主要指管理人、托管人，及他们 的主要职责。目标110营销方式向你的风险测评对象销售你选择的基金，言之有理即 可。目标1 目标2目标325六、教学安排及要求七、选用教材序号教学安排事项要 求1授课教师职称：助教及以上学历（位）：硕士及以上其他：2课程时间周次：16周节次：2节/周3授课地点回教室口实验室口室外场地口其他
11、：4学生辅导线上方式及时间安排：企业微信，时间由师生协商确定。 线下地点及时间安排：教师办公室，正常上班时间1王国林.证券投资基金管理简明教程加.西安：西安交通大学出版社，2021年3月.2证券从业资格考试辅导教材编写组.证券投资基金M.北京：清华大学出版社，2014 年1月.八、参考资料1李曜,游搁嘉.证券投资基金学（第四版）M.北京：清华大学出版社，2021年12月.2中国证券投资基金业协会.逐鹿大资管时代M.北京：中国人民大学出版社,2014年 12月.3中国证券投资基金也协会托管与运营专业委员会估值工作小组.中国基金估值标准 M.北京：中国金融出版社,2019年6月.4中国证券投资基金业协会.证券投资基金M.北京：高等教育出版社,2017年7月.网络资料1中国政府网，2中国政府网，3中国政府网，大纲执笔人：陈孔艳讨论参与人：王雨佳系（教研室）主任：陈孔艳 学院（部）审核人：赖忠孝