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1、内部审核检查记录表（子企业）审核内容：受审核方：检查表编号:审核要素 （标准要素）审核要点审核方法审核记录审核结果1组织引领全员尽责1.1领导 引领力1.1领导引领力（一）HSSE工作目标、指标（1）是否制定年度HSSE工作计划并发文？（2） HSSE年度工作计划中是否包含HSSE工作目标、指标？（3）是否制定HSSE责任清单？（4）是否通过与子企业各岗位人员以及所属工程签订HSSE责 任书方式分解HSSE工作目标、指标？（5）是否健全HSSE责任考核机制，定期对HSSE目标、指标的 完成情况进行跟踪、检查和通报？询问、S 阅资料口符合口基本符合口不符合（二）领导承诺、公示及履责（1）领导班子
2、成员HSSE责任履责情况是否向职工代表大会报 告？询问、查 阅资料口符合 口基本符合 口不符合（三）领导引领（1） HSSE责任清单中是否明确子企业主要负责人为本单位 HSSE管理的第一责任人？其他领导干部根据分工对各自系统 HSSE工作具体负责？（2）是否将HSSE专题学习、研讨纳入公司党委中心组学习？（3）主要负责人是否认期主持召开HSSE委员会会议、HSSE专 题会？（4）领导干部是否参加HSSE检查、培训和应急演练？是否按 公司制度文件要求坚持领导带班检查？询问、查 阅资料口符合口基本符合口不符合1. 2 HSSE 组织1.2 HSSE 组织（1）是否设立HSSE委员会？委员会成员设置
3、是否符合公司制 度文件规定？（2）是否配备平安总监和HSSE管理人员？平安总监和HSSE 管理人员配备是否符合公司制度文件相关要求？（3）是否设立HSSE管理部门？部门设置是否符合公司制度文 件要求？询问、查 阅资料口符合口基本符合口不符合1. 3 HSSE 责任1. 3 HSSE 责任（1）是否制定子企业HSSE责任管理方法并发文？（2） HSSE委员会召开时间和参加人员是否符合公司委员会议 事规那么规定？（3）业务职能部门是否认期督查所属工程HSSE管理情况，并 将督查结果在0A平台或HSSE专题会议上进行通报？（4）是否认期组织HSSE责任考核？并对考核结果按公司相关 文件要求进行处理？
4、询问、查 阅资料口符合口基本符合口不符合1. 4 HSSE 投入1.4 HSSE 投入（1）是否编制HSSE费用投入计划并经审核审批？（2）是否建立平安生产费用管理台账？（3）是否通过平安监管月报方式统计上报子企业平安投入至公 司平安生产监督管理部？（4）是否认期分析工程HSSE费用投入情况，确保工程HSSE 费用投入满足规定要求？询问、查 阅资料符合 口基本符合 口不符合2评估风险治理隐患2.1依法 合规2.1依法合规（1）是否每年按公司文件要求识别、发布HSSE法律法规和标 准规范？（2）是否组织对识别出的HSSE法律法规和标准规范进行合规 性评价？询问、查 阅资料口符合基本符合口不符合2
5、. 2风险 识别与评 估2. 2风险识别与评估（1）是否成立风险识别与评估小组？是否每年组织风险识别与 评估？（2）风险识别与评估是否分工按系统进行？是否建立风险清 单?是否针对风险清单制定相应的平安措施、方案以及应急措 施？（3）风险识别与评估是否包含职业健康内容？（4）是否通过风险分级管控、飞行检查、重大风险专项治理等 方式监控风险？（5）外部环境发生变化或变更时是否重新识别、评估风险？询问、查 阅资料、 现场检查口符合口基本符合口不符合2.3重大 危险源2. 3重大危险源（1）子企业是否建立重大危险源管理台账？（2）是否通过0A平台、专题会议方式公示重大危险源？询问、杳 阅资料、 现场检
6、查符合基木符合口不符合2. 4隐患 排查治理2.4隐患排查治理（1）是否制定隐患排查治理工作计划？（2）是否通过多种形式开展HSSE隐患排查活动？（3） HSSE隐患排查记录和整改通知单是否齐全有效？对基层 单位检查下发的隐患整改通知单是否及时验证？（4） HSSE隐患排查治理后是否及时总结通报？询问、查 阅资料、 现场检查口符合口基本符合口不符合3管控过程强化执行3.1培训 管理3.1培训管理（1）年度HSSE工作计划中是否制定HSSE培训计划？（2）是否按HSSE培训计划组织落实HSSE培训？培训内容是否 突出重点并具有针对性？（3）是否对组织对新员工二级平安教育？（4） HSSE培训后是
7、否及时进行考核?考核记录是否齐全有效？询问、查 阅资料口符合口基本符合口不符合3.2建设 工程管理3.3工程工程管理（1）是否组织有关部门和专家对拟投标工程进行合同评审分析 HSSE风险?（2）是否按公司制度文件要求组织有关部门和专家审核审批项 目施工方案？（3）是否审核审批所属工程HSSE筹划书并备案？（4）是否每月收集汇总所属工程HSSE监管报表并分析各工程 管理状况？（5）是否制定年度计划对所属工程HSSE工作进行检查、督查？询问、查 阅资料口符合口基本符合 口不符合3.9员工 健康管理3.12员工健康管理（1）是否明确职业健康管理部门？是否配备专职职业健康管理 人员？（2）是否建立职业
8、健康管理台账？（2）是否催促所属工程定期开展职业病危害因素的识别与评价 工作？（3）发生工伤与疑似职业病人员是否按公司文件要求做好申报 和鉴定？询问、查 阅资料、 现场检查符合口基本符合不符合3.12 应 急管理3.15应急管理（1）是否成立应急管理委员会？是否明确职业健康平安应急管 理分管部门？（2）是否组织编制综合应急预案和专项应急预案？（3）独立法人类子企业应急救援预案是否按地方政府部门备 案？（4）是否制定年度应急演练计划并按计划及时组织演练？询问、查 阅资料口符合基本符合口不符合5总结创新持续改进3.13HSSE信息 管理3.16 HSSE信息管理（1）是否建立HSSE信息管理台账？
9、是否编制档案资料清单？（2） HSSE资料台账内容是否真实准确、完整？落款签署及日 期是否完备？（3）是否及时收集汇总所属工程HSSE监管月报?并整理分析后 及时上报公司平安生产监督管理部？按公司制度文件要求落实 编报HSSE监督管理月报表？询问、查 阅资料口符合 口基本符合 口不符合4聚焦基层夯实基础4.2纪律 和行为4. 2纪律和行为（1）对于领导人员和管理人员HSSE责任履职不到位行为，是 否通过考核进行处理？（2）是否每季度组织一次HSSE检查？检查是否由HSSE分管领 导组织，业务部门参加？询问、查 阅资料口符合口基本符合口不符合4.4基层 平安活动4. 4基层平安活动（1）子企业年
10、度HSSE工作计划中是否明确平安活动内容？（2）是否每月以HSSE监管月报形式统计分析基层工程平安活 动情况？询问、查 阅资料口符合口基本符合 口不符合5. 1检查 与审核5.1检查与审核（1）对于上级单位IISSE监督检查发现的问题是否催促所属项 目及时整改落实并进行验证？询问、查 阅资料口符合口基本符合 口不符合5.2事故 事件管理5. 2事故事件管理（1）是否建立事故事件管理台账？（2）事故事件发生后是否按规定程序上报？（3）是否对发生的事故事件制定相应的整改和防范措施？（4）是否利用安委会、平安专题会等方式通报学习所发生的事 故事件？询问、查 阅资料口符合口基本符合口不符合问题及建议：审核员：年 月 日受审核方负责人陪同人员