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1、普通高等教育普通高等教育普通高等教育普通高等教育“十一五十一五十一五十一五”国家级规划教材国家级规划教材国家级规划教材国家级规划教材高职高专工程造价专业系列教材高职高专工程造价专业系列教材高职高专工程造价专业系列教材高职高专工程造价专业系列教材主 编：吴现立 冯占红工程造价控制与管理工程造价控制与管理（第（第2版）版）7 7 建设项目施工阶段工程建设项目施工阶段工程造价的计价与控制造价的计价与控制1 7 7 建设项目施工阶段工程造价的计价与控制建设项目施工阶段工程造价的计价与控制 7.1 7.1 施工阶段投资目标控制施工阶段投资目标控制 17.2 7.2 工程变更价款的确定工程变更价款的确定
2、27.3 7.3 索赔控制索赔控制3目目 录录7.47.4 工程结算工程结算 47.5 7.5 投资偏差分析投资偏差分析52 本章提要本章提要施工阶段投资控制的目的是为确保投资目标值(合同价款)的实现。本章着重介绍施工阶段投资的目标控制原理、方法，施工过程中的变更、索赔、工程的结算控制及对产生投资偏差的分析。重点要掌握变更估算、索赔计算及结算的计算方法，以切实提高实际解决问题的能力。7 建设项目施工阶段工程造价的计价与控制建设项目施工阶段工程造价的计价与控制3 施工阶段投资控制的基本原理是把计划投资额作为投资控制的目标值，在工程的施工过程中定期进行投资实际值与目标值的比较，发现和分析其间的偏差
3、，找出原因，采取有效措施加以控制，以确保投资目标的实现。具体控制过程见图7.1所示的投资动态控制原理图。7.1 7.1 施工阶段投资目标控制施工阶段投资目标控制7.1.1 7.1.1 施工阶段投资控制的基本原理施工阶段投资控制的基本原理7.1 施工阶段投资目标控制施工阶段投资目标控制4 图图图图7.1 7.1 投资动态控制原理图投资动态控制原理图投资动态控制原理图投资动态控制原理图7.1 施工阶段投资目标控制施工阶段投资目标控制5 投资控制的目的是为了确保投资目标的实现。因此，造价管理人员必须编制资金使用计划，合理地确定建设项目投资控制目标值，包括建设项目的总目标值、分目标值、各细目标值。如果
4、没有明确的投资控制目标，就无法进行项目投资实际支出值与目标值的比较，继而亦不能找出偏差，也就更谈不上控制措施的针对性了。在确定投资控制目标时，应有科学的依据。如果投资目标值与人工单价、材料预算价格、机械设备价格及各项有关费用和各种取费标准不相适应，那么投资控制目标便没有实现的可能，则控制也是徒劳的。7.1.2 7.1.2 资金使用计划的编制资金使用计划的编制7.1 施工阶段投资目标控制施工阶段投资目标控制6 造价管理人员在施工过程中，编制合理的资金使用计划，作为投资控制的依据和目标是十分必要的。同时，由于人们对客观事物的认识有一个过程，也由于人们在一定时间内所具有的经验和知识有限，因此，对工程
5、项目的投资控制目标应辩证地对待，既要维护投资控制目标的严肃性，也要允许对脱离实际的既定投资控制目标进行必要的调整，调整并不意味着可以随意改变项目投资控制的目标值，而必须按照有关的规定和程序进行。7.1 施工阶段投资目标控制施工阶段投资目标控制7 7.1.2.1 施工阶段资金使用计划的编制方法施工阶段资金使用计划的编制方法施工阶段资金使用计划的编制方法主要有以下几种：（1）按投资构成分解的资金使用计划）按投资构成分解的资金使用计划工程项目的投资主要分为建筑安装工程投资、设备工器具购置投资及工程建设其他投资。由于建筑工程和安装工程在性质和内容上也存在着较大差异，因此实际操作中也可将其分解。图7.2
6、为按投资构成分解目标。建筑工程投资、安装工程投资、设备购置投资、工器具购置投资可以进一步分解。7.1 施工阶段投资目标控制施工阶段投资目标控制8 图图图图7.2 7.2 按投资构成分解目标按投资构成分解目标按投资构成分解目标按投资构成分解目标7.1 施工阶段投资目标控制施工阶段投资目标控制9 （2）按不同子项目编制资金使用计划）按不同子项目编制资金使用计划一个建设项目往往由多个单项工程组成，每个单项工程还可能由多个单位工程组成，而单位工程总是由若干个分部分项工程组成。按不同子项目划分资金的使用，进而做到合理分配，首先必须对工程项目进行合理划分，划分的粗细程度根据实际需要而定。如某校建设项目按工
7、程项目分解目标见图7.3。7.1 施工阶段投资目标控制施工阶段投资目标控制10 图图图图7.3 7.3 按工程项目分解目标按工程项目分解目标按工程项目分解目标按工程项目分解目标7.1 施工阶段投资目标控制施工阶段投资目标控制11 （3）按时间进度分解的资金使用计划）按时间进度分解的资金使用计划建设项目的投资总是分阶段、分期支出的，资金应用是否合理与资金时间安排有密切关系。为了编制资金使用计划，并据此筹措资金，尽可能减少资金占用和利息支付，有必要将总投资目标按使用时间进行分解，确定分目标值。按时间进度编制的资金使用计划，通常可利用项目进度网络图进一步扩充后得到。即在建立网络图进行控制投资时，一方
8、面确定完成各项施工活动所需的时间，另一方面同时确定完成这一工作的合适的投资支出预算。7.1 施工阶段投资目标控制施工阶段投资目标控制12 7.1.2.2 资金使用计划的形式：时间资金使用计划的形式：时间-投资累计曲线投资累计曲线通过对项目投资目标按时间进行分解，在网络计划基础上(也可据此获得项目进度计划的横道图)，编制资金使用计划。表示方式有两种：一种是在总体控制时标网络图上表示，见图7.4所示；另一种是利用时间投资曲线(S形曲线)表示，见图7.5所示。7.1 施工阶段投资目标控制施工阶段投资目标控制13 图图图图7.4 7.4 某工程时标网络计划及按月编制的资金使用计划某工程时标网络计划及按
9、月编制的资金使用计划某工程时标网络计划及按月编制的资金使用计划某工程时标网络计划及按月编制的资金使用计划注：图中每根箭线上方数值为该工作每月计划投资注：图中每根箭线上方数值为该工作每月计划投资注：图中每根箭线上方数值为该工作每月计划投资注：图中每根箭线上方数值为该工作每月计划投资(单位：万元单位：万元单位：万元单位：万元)7.1 施工阶段投资目标控制施工阶段投资目标控制14 时间投资累计曲线的绘制步骤如下：（1）确定工程项目进度计划，编制进度计划的时标网络，见图7.4所示；（2）根据每单位时间内完成的实物工程量或投入的人力、物力和财力，计算单位时间(月或旬)的投资，在时标网络图上按时间编制投资
10、支出计划，如图7.4所示。7.1 施工阶段投资目标控制施工阶段投资目标控制15 （3）计算规定时间(各年或季、月、日)计划累计完成的投资额，其计算方法为：各单位时间计划完成的投资额累加求和，计算式为：式中Qt某时间t计划累计完成投资额；qn单位时间n的计划完成投资额；t规定的计划时间，见表7.1所示。(7.1)(7.1)表表7.1 7.1 按月编制的资金使用计划及累计投资额按月编制的资金使用计划及累计投资额 单位：万元单位：万元月份月份1 12 23 34 45 56 67 7工程各月计划投资额工程各月计划投资额5 58 811119 97 74 42 2工程逐月计划投资累计投工程逐月计划投资
11、累计投资额资额5 51313242433334040444446467.1 施工阶段投资目标控制施工阶段投资目标控制16 （4）按各规定时间的Qt值，绘制S形曲线，如图7.5所示。每一条S形曲线都是对应某一特定的工程进度计划。进度计划的非关键路线中存在许多有时差的工序或工作，因而S形曲线(投资计划值曲线)必然包括在全部活动都按最早开工时间开始和全部活动都按最迟开工时间开始的曲线所组成的“香蕉图”内，见图7.6。建设单位可根据编制的投资支出预算来合理安排资金，同时建设单位也可以根据筹措的建设资金来调整S形曲线，即通过调整非关键路线上的工序项目最早或最迟开工时间，力争将实际的投资支出控制在预算的范
12、围内。7.1 施工阶段投资目标控制施工阶段投资目标控制17 图图图图7.5 7.5 时间投资累计曲线时间投资累计曲线时间投资累计曲线时间投资累计曲线(S(S曲线曲线曲线曲线)图图图图 图图图图7.6 7.6 投资计划值的香蕉图投资计划值的香蕉图投资计划值的香蕉图投资计划值的香蕉图aa所有工作按最迟开工时间开始的曲线；所有工作按最迟开工时间开始的曲线；所有工作按最迟开工时间开始的曲线；所有工作按最迟开工时间开始的曲线；bb所有工作按最早开工时间开始的曲线所有工作按最早开工时间开始的曲线所有工作按最早开工时间开始的曲线所有工作按最早开工时间开始的曲线 7.1 施工阶段投资目标控制施工阶段投资目标控
13、制18 在建设工程项目的整个实施过程中，虽然经过认真的可行性研究、周密的设计和施工组织设计，但工程设计变更、施工进度与条件变更、工程量变化以及承发包双方在执行承包合同中的变化等是常常发生的。这时承包商就有权通过执行收到的变更指令，按照合同规定就增减的项目内容重新报价或估价，或要求给予额外经济补偿，理由是任何改变或设计不符等都将影响工程进度和费用，导致直接或间接的损失。也可以说这是一种对承包商相当有利的曲线索赔，一种创收方式。因此正确处理与控制工程变更及其价格的确定，工程造价管理人员必须高度重视。7.2 7.2 工程变更价款的确定工程变更价款的确定7.2 工程变更价款的确定工程变更价款的确定19
14、 7.2.1.1 工程变更的概念工程变更的概念工程变更包括设计变更、进度计划变更、施工条件变更以及原招标文件和工程量清单中未包括的“新增工程”。7.2.1 7.2.1 工程变更的概念及其分类工程变更的概念及其分类7.2 工程变更价款的确定工程变更价款的确定20 7.2.1.2 工程变更的分类工程变更的分类工程变更如果按照变更的起因划分，变更的种类有很多，如：发包人的变更指令(包括发包人对工程有了新的要求、发包人修改项目计划、削减预算、对项目进度有了新的要求等)；由于设计错误必须对设计图纸作修改；工程环境变化；由于有了新技术等需要改变原设计、施工方案等等。但这些最终往往表现为设计变更，因为我国要
15、求严格按图施工。考虑到设计变更在工程变更中的重要性，往往将工程变更分为设计变更和其他变更两大类。7.2 工程变更价款的确定工程变更价款的确定21 （1）设计变更）设计变更在施工过程中如果发生设计变更，将对施工进度产生很大的影响。因此，应尽量减少设计变更。设计变更事项包括以下变更：更改有关部分的标高、基线、位置和尺寸；增减合同中约定的工程量；改变有关工程的施工时间和顺序；其他有关工程变更需要的附加工作。设计变更必须是由发包方提出或由承包方提出，但需经工程师同意的，此时导致合同价款的增减及造成的承包方损失，由发包方承担，延误的工期相应顺延。承包人未经工程师同意不得擅自更改，否则承包方承担由此发生的
16、费用，赔偿发包方有关损失，延误的工期不予顺延。7.2 工程变更价款的确定工程变更价款的确定22 （2）其他变更）其他变更从合同角度看，除设计变更外，其他能够导致合同内容变更的都属于其他变更。如双方对工程质量要求的变化(当然是强制性标准以上的变化)、双方对工期要求的变化、施工条件和环境的变化导致施工机械和材料的变化等。这些变更的程序，首先应当由一方提出，与对方协商一致签署补充协议后，方可进行变更。7.2 工程变更价款的确定工程变更价款的确定23 7.2.2.1 工程变更后合同价款的确定程序工程变更后合同价款的确定程序工程变更经确认发生后，承包人在工程设计变更确定后14天内，提出变更工程价款的报告
17、，经工程师确认后调整合同价款。承包人在确定变更后14天内不向工程师提出变更工程价款报告时，视为该项目设计变更不涉及合同价款的变更。工程师收到变更工程价款报告之日起7天内，予以确认，若无正当理由不确认时，自变更价款报告送达之日起14天后变更工程价款报告自行生效。7.2.2 7.2.2 我国现行工程变更项目价款的确定我国现行工程变更项目价款的确定7.2 工程变更价款的确定工程变更价款的确定24 7.2.2.2 工程变更项目价款的确定方法工程变更项目价款的确定方法建设工程施工合同(示范文本)条件下的工程变更项目单价或价格的确定方法如下：合同中已有适合于变更工程(项目)的单价或价格，按合同已有的(项目
18、)单价或价格变更合同价款；合同中只有类似于变更工程(项目)的单价或价格，可以参照类似(项目)单价或价格变更合同价款；合同中没有适用或类似于变更工程(项目)的单价或价格，由承包人提出适当的变更单价或价格，经工程师确认后执行。7.2 工程变更价款的确定工程变更价款的确定25 （1）采用合同中工程量清单的单价或价格）采用合同中工程量清单的单价或价格合同中工程量清单的单价或价格一般是通过招标投标在合同中已经订立的价格，是较为公平合理的，用于变更工程，容易被业主、承包商及工程师所接受。采用合同中工程量清单的单价或价格有几种情况：一是直接套用，即从工程量清单上直接拿来使用；二是间接套用，即依据工程量清单，
19、通过换算后采用；三是部分套用，即依据工程量清单，取其价格中的某一部分使用。7.2 工程变更价款的确定工程变更价款的确定26 （2）协商单价或价格）协商单价或价格协商单价或价格是基于合同中没有或者有但不合适的情况而采取的一种方法。由双方协商，按照协商一致的价格执行。如果无法协商一致，可以由工程造价部门调解，如果双方或者一方无法接受，则应当按照合同纠纷的解决方法解决。7.2 工程变更价款的确定工程变更价款的确定27 7.2.3.1 FIDIC合同条件版本介绍合同条件版本介绍FIDIC合同条件常用的有三个版本，一个是1977年的第3版，另一个是1988年的第4次修订版，再一个就是最近出版的1999年
20、版第1版。它包括以下四份新的合同文本：(1)施工合同条件；(2)永久设备和设计建造合同条件；(3)EPC交钥匙项目合同条件；(4)合同的简短格式。在FIDIC编制的合同条件中，以施工合同条件影响最大、应用最广。在本章的以下内容中，如果没有特别指明，FIDIC合同条件仅指FIDIC施工合同条件。7.2.3 7.2.3 FIDIC合同条件下的工程变更与估价合同条件下的工程变更与估价7.2 工程变更价款的确定工程变更价款的确定28 7.2.3.2 工程变更工程变更在FIDIC合同条件下，业主提供的设计一般较为粗略，有的设计(施工图)是由承包商完成的，因此设计变更相对要少。（1）变更内容）变更内容 合
21、同中包括的任何工作内容的数量的改变(但此类改变不一定构成变更)。为了便于合同管理，当事人双方应在专用条款内约定工程量变化的幅度，变化较大的可以调整单价的百分比(视工程具体情况，可在1525范围内确定)。任何工作内容的质量或其他特性的改变。7.2 工程变更价款的确定工程变更价款的确定29 任何部分工程的标高、位置和尺寸的改变。删除任何合同约定的工作内容。省略的工作应是不再需要的工程，不允许用变更指令的方式将承包范围内的工作变更给其他承包商实施。进行永久工程所必需的任何附加工作、永久设备、材料供应或其他服务，包括任何联合竣工检验、钻孔和其他检验以及勘察工作。实施工程的顺序或时间安排的改变。除非直到
22、工程师指示或批准了变更，承包商不得对永久工程作任何改变和修改。7.2 工程变更价款的确定工程变更价款的确定30 （2）变更的程序）变更的程序根据FIDIC施工合同条件(以1999年第1版介绍)的约定，在颁发工程接收证书前的任何时间，工程师可以通过发布变更指示或以要求承包商递交建议书的任何一种方式提出变更。指示变更指示变更工程师在业主授权范围内根据施工现场的实际情况，在确属需要时有权发布变更指示。指示的内容应包括详细的变更内容、变更工程量、变更项目的施工技术要求和有关部门文件图纸，以及变更处理的原则。7.2 工程变更价款的确定工程变更价款的确定31 要求承包商递交建议书后再确定的变更要求承包商递
23、交建议书后再确定的变更工程师将计划变更事项通知承包商，并要求他递交实施变更的建议书。承包商递交的实施变更的建议书内容包括：将要实施的工作的说明书以及该工作实施的进度计划；承包商依据合同规定对进度计划和竣工时间作出任何必要修改的建议，提出工期顺延要求；承包商对变更估价的建议，提出变更费用要求。7.2 工程变更价款的确定工程变更价款的确定32 7.2.3.3 工程变更的估价工程变更的估价除了工程师做出指示或批准以总价方式支付的情况外，对于每一项变更工作，用通过测量得到的工程数量乘以相应的费率或价格即得到该项工作的估价。对于每项变更工作所适用的费率或价格：（1）合同中有规定的，应该取合同中对该项工作
24、所规定的值；（2）合同中未作规定的，应取类似工作规定的值；（3）在以下两种情况时，应对费率或价格作出合理调整，若无可参照的费率或价格，则应在考虑有关事项的基础上，将实施工作的合理费用和合理利润相加以规定新的费率或价格。7.2 工程变更价款的确定工程变更价款的确定33 对于不是合同中的“固定费率”项目，且满足下列条件的工作：A.其实际测量得到的工程量比工程量表或其他报表中规定的工程数量增加或减少了10(1988年版是15)以上；B.该项工作工程数量的变化与相应费率的乘积超过了接受的合同款额的0.01%；C.此工程数量的变化直接造成该项工作每单位工程成本的变动超过1。此项工作是根据变更进行，合同中
25、对此项工作未规定费率或价格，也没有适用的可参照的费率或价格。特别强调的是，这个调价只适用于超出10(15)的部分，并以超出部分为调整基数。7.2 工程变更价款的确定工程变更价款的确定34 【例例7.1】在工程量清单中C20混凝土的工程量为1200m3，承包商在报价单中对此填报的单价为600元m3，后来由于工程变更，实际完成的C20混凝土数量为1800m3，经工程师和承包商协商，新的混凝土为500元m3，试对该项工程进行变更估算。7.2.3.4 按计日工按计日工(点工点工)的标准发出工程变更的标准发出工程变更对于一些小的或附带性的工作，工程师可以指示按计日工作实施变更。这时，工作应当按照在合同中
26、的计日工作计划表进行估价。7.2 工程变更价款的确定工程变更价款的确定35 7.2.4 7.2.4 工程变更项目单价或价格确定的一般程序工程变更项目单价或价格确定的一般程序图图图图77.77 确确确确定定定定变变变变更更更更项项项项目目目目价价价价格格格格程程程程序序序序图图图图7.2 工程变更价款的确定工程变更价款的确定36 7.3.1.1 索赔的概念索赔的概念索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。在实际工作中，“索赔”是双向的，既包括承包人向发包人的索赔，也包括发包人向承包人的索赔。通常
27、情况下，索赔是指承包人(施工单位)在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权利要求。7.3 7.3 索赔控制索赔控制7.3.1 7.3.1 索赔概述索赔概述7.3 索赔控制索赔控制37 7.3.1.2 施工索赔的分类施工索赔的分类施工索赔，国内外存在着众多的分类方法，其分类标准可以概括为以下5种：（1）按索赔的原因进行分类）按索赔的原因进行分类合同文件含糊不清及错误；不利的自然条件；工程范围变化；工期延长；加速施工；地质条件变化；工程拖期；7.3 索赔控制索赔控制38 暂停施工；拖延支付；物价上涨；11 业主风险；12 业主违约；13 法令、法规、政
28、策变化；14 合同终止；15 工程量变化；16 设计文件拖期交付；17 不可抗拒天灾；18 工效降低。7.3 索赔控制索赔控制39 （2）按索赔涉及的当事人进行分类）按索赔涉及的当事人进行分类 承包商同业主之间的索赔；总承包商同分包商之间的索赔；承包商与供货商之间的索赔。7.3 索赔控制索赔控制40 （3）按索赔的目的进行分类）按索赔的目的进行分类 工期索赔工期索赔工期索赔是指承包商向业主要求延长施工的时间，即将原来的竣工日期再顺延一段合理的时间。一旦获得批准工期延长，承包商就可以免除承担误期损害赔偿的责任。费用索赔费用索赔费用索赔是承包商向业主要求补偿非承包商原因引起的经济损失或者额外开支。
29、承包商能够获得费用补偿的前提是施工过程中发生的费用超过了合同中的规定，而且不属于承包商的责任，也不属于承包商的风险范围。7.3 索赔控制索赔控制41 （4）按索赔的依据进行分类）按索赔的依据进行分类 合同内的索赔合同内的索赔承包商向业主提出的索赔要求，可以在该项目的合同文件中查找到文字依据，这些有关索赔的条款都是合同文件中明文规定的，称为明示条款。凡是合同文件中列有明示条款的，都属于合同内的索赔。合同外的索赔合同外的索赔承包商向业主提出的索赔要求，在工程项目合同文件中没有明确的文字表述，但是可以根据合同条款中某些条款的规定，推断出承包商有索赔权。这种在合同条件中虽没有明确表述，但是可以依法推定
30、出来的索赔条款，称为默示条款。依据默示条款提出的索赔，同样具有法律效力。7.3 索赔控制索赔控制42 道义索赔道义索赔虽然承包商在施工中尽职尽责，并按期完成了工程，但承包商却为此承受了额外费用损失，虽然合同中没有明示性条款，亦无法合理地推断出默示性条款，但业主从同情的角度出发，仍会给承包商以补偿，这种费用补偿纯属道义上的支付，因而称为道义索赔。7.3 索赔控制索赔控制43 （5）按索赔的范围分类）按索赔的范围分类单项索赔单项索赔单项索赔是指在每件索赔事项发生后，立即向工程师报送索赔通知和索赔报告，要求按单项解决，不与其他的索赔事项混在一起。它是施工索赔最常用的方式。综合索赔综合索赔综合索赔是对
31、整个工程中发生的数项索赔事件，综合在一起进行索赔。它是特定情况时采用的一种索赔方法。在施工过程中，承包商向工程师提出的某些单项索赔没有引起工程师的足够重视，或者承包商对单项索赔的处理结果不满意，最后提出一个总的索赔要求。由于综合索赔是多项事件牵连到一起，因此处理起来非常复杂。综合索赔实际上是总成本索赔，即对整个工程的实际总成本与原预算成本的差额提出索赔。7.3 索赔控制索赔控制44 7.3.2.1 我国现行有关索赔程序和时限的规定我国现行有关索赔程序和时限的规定在工程项目施工阶段，每出现一个索赔事件，都应按照国家有关规定、国际惯例和工程项目合同条件的规定，认真及时地协商解决，一般索赔程序如图7
32、.8所示。7.3.2 7.3.2 索赔的基本程序及其规定索赔的基本程序及其规定7.3 索赔控制索赔控制45 我国建设工程施工合同文本有关规定中对索赔的程序和时间要求有明确的、严格的限定，主要包括：（1）甲方未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由甲方承担责任的其他情况，造成工期延误和(或)向乙方延期支付合同价款及乙方的其他经济损失，乙方可按下列程序以书面形式向甲方索赔。索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知。发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出补偿经济损失和(或)延长工期的索赔报告及有关资料。7.3 索赔控制索赔控制46 工程师在收到乙方送交的索赔报告和有关资料后，于2
33、8天内给予答复，或要求乙方进一步补充索赔理由和证据。工程师在收到乙方送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对乙方作进一步要求，视为该项索赔已经认可。当该索赔事件持续进行时，乙方应当阶段性地向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序同、规定相同。7.3 索赔控制索赔控制47 工程师与承包人谈判。若双方通过谈判达不成共识的话，按照条款规定工程师有权确定一个他认为合理的单价或价格作为最终的处理意见报送业主并相应通知承包人。发包人审批工程师的索赔处理证明，决定是否批准工程师的索赔报告。承包人如接受最终的索赔决定，索赔事件即告结束，若承
34、包人不接受工程师的单方面决定或业主删减的索赔或工期展延天数，就会导致合同纠纷。通过谈判和协调双方达成互让的解决方案是处理纠纷的理想方式，否则就只能诉诸仲裁或者诉讼。7.3 索赔控制索赔控制48 （2）乙方未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误给甲方造成损失，甲方也按以上各条款确定的时限向乙方提出索赔。7.3 索赔控制索赔控制49 7.3.2.2 FIDICFIDIC施工合同条件施工合同条件(以以1999年第年第1版介版介绍绍)规定的索赔程序规定的索赔程序（1）FIDIC合同条件只对承包商的索赔作出了规合同条件只对承包商的索赔作出了规定定 承包商发出索赔通知。承包商未及时发出索赔通知的后果。
35、承包商递交详细的索赔报告。工程师的答复。索赔程序见图7.87.3 索赔控制索赔控制50 图图图图77.88 索索索索赔赔赔赔程程程程序序序序51 （2）FIDICFIDIC合同条件中承包商可引用的索赔条款合同条件中承包商可引用的索赔条款工程项目的索赔管理人员应能熟练应用合同条款来论证自己的索赔权。这些条款以及标出的索赔内容、补偿事项是相当明确和具体的，无疑也是比较权威的，值得仔细研究和借鉴。见表7.2。7.3 索赔控制索赔控制52 序序号号条条款款号号条款主要内容条款主要内容索索赔内赔内容容1 11.31.3通信交流通信交流T TC CP P2 21.51.5文件的优先次序文件的优先次序T T
36、C CP P3 31.81.8文件有缺陷或技术性错文件有缺陷或技术性错误误T TC CP P4 41.91.9延误的图纸或指示延误的图纸或指示T TC CP P5 51.11.13 3遵守法律遵守法律T TC CP P6 62.12.1业主未能提供现场业主未能提供现场T TC CP P7 72.32.3业主人员引起的延误、业主人员引起的延误、妨碍妨碍T TC C8 83.33.3工程师的指示工程师的指示T TC CP P9 94.74.7因工程师数据差错，放因工程师数据差错，放线错误线错误T TC CP P10104.14.10 0 业主应提供现场数据业主应提供现场数据T TC CP P表表表
37、表7.2 7.2 FIDICFIDICFIDICFIDIC施工合同条件施工合同条件施工合同条件施工合同条件19991999年第年第年第年第11版中承包商可引用的索赔条款版中承包商可引用的索赔条款版中承包商可引用的索赔条款版中承包商可引用的索赔条款 7.3 索赔控制索赔控制53 11114.124.12不可预见的物质条件不可预见的物质条件T TC C12124.20 4.20 业主设备和免费供应的材料业主设备和免费供应的材料T TC C13134.244.24发现化石、硬币或有价值的文物发现化石、硬币或有价值的文物T TC C14145.25.2指定分包商指定分包商T TC CP P15157.
38、47.4工程师改变规定试验细节或附加试验工程师改变规定试验细节或附加试验T TC CP P16168.38.3进度计划进度计划T TC CP P17178.48.4竣工时间的延长竣工时间的延长T(+C+P)T(+C+P)18188.58.5当局造成的延长当局造成的延长T T19198.98.9暂停施工暂停施工T+CT+C202010.210.2业主接受或使用部分工程业主接受或使用部分工程C+PC+P212110.310.3工程师对竣工试验干扰工程师对竣工试验干扰T TC CP P222211.811.8工程师指令承包商调查工程师指令承包商调查C+PC+P232312.312.3工作测出的数量超
39、过工程量表的工作测出的数量超过工程量表的10%10%T TC CP P续表续表续表续表7.2 7.2 7.3 索赔控制索赔控制54 2412.4删减C2513工程变更TCP2613.7法规改变T+C2713.8成本的增减C2814.8延误的付款TCP2915.5业主终止合同C+P3016.1承包商暂停工作的权利TCP3116.4终止时的付款TCP3217.4业主的风险T+C(+P)3318.1当业主为应投保方而未投保时C3419.4不可抗力T+C3520.1承包商的索赔TCP续表续表续表续表7.2 7.2 注：注：TT工期；工期；CC成本；成本；PP利润。利润。7.3 索赔控制索赔控制55 承
40、包商向业主索赔的目的，或者是希望获得费用赔偿，或者是希望得到工期延长，也可能既希望得到费用补偿，又希望得到工期延长，为此目的，承包商要进行大量的索赔论证工作，提供翔实的索赔证据，常见的索赔证据种类如下：（1）招标文件、工程合同及附件、业主认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范等。（2）工程各项有关的设计交底记录、变更图纸、变更施工指令等。（3）工程各项经业主或工程师签字的签证。7.3.3 7.3.3 索赔的证据索赔的证据7.3 索赔控制索赔控制56 （4）工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复等。（5）工程各项会议纪要。（6）施工计划及现场实施情况记录。（7）施工日报及工长工作日志、备忘录。
41、（8）工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录。（9）工程停电、停水和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期。（10）工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录。7.3 索赔控制索赔控制57 （11）工程图纸、图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录。（12）工程有关施工部位的照片及录像等。工程有关施工部位的照片及录像等。（13）工程现场气候记录，有关天气的温度、风力、雨雪等。（14）工程验收报告及各项技术鉴定报告等。（15）工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据。（16）工程会计核算资料。（17）国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。7.3 索赔控制索赔控制58 常见
42、的索赔主要有以下几种：施工现场条件变化、工程延期索赔、加速施工索赔、施工效率降低索赔。（1）施工现场条件变化索赔）施工现场条件变化索赔施工现场条件变化的含义是：在施工过程中，承包商“遇到了一个有经验的承包商不可能预见的不利自然条件或人为障碍”，因而导致承包商额外开支的费用。这些额外开支应该得到业主方面的补偿。7.3.4 7.3.4 常见的索赔内容及处理原则常见的索赔内容及处理原则7.3 索赔控制索赔控制59 施工现场条件变化主要是指施工现场的地下条件(即地质、地基、地下水及土壤条件)的变化，给项目实施带来严重困难。这些地基或土壤条件，同招标文件中的描述差别很大或根本没有提到。至于水文气象方面原
43、因造成的施工困难，如暴雨、洪水对施工带来的破坏或经济损失，则属于投标施工的风险问题，而不属于施工现场条件变化的范畴。在施工索赔中处理的原则是：一般的不利水文气象条件，是承包商的风险；特殊反常的水文气象条件，即通常所谓的不可抗力，则属于业主的风险，业主应给予承包商应有的经济补偿和工期延长。7.3 索赔控制索赔控制60 第一类不利的现场条件是指招标文件描述的现场条件失误，内容有：在开挖现场挖出的岩石或砾石，其位置高程与招标文件中所述的高程差别甚大；招标文件钻孔资料注明系坚硬岩石的某一位置或高程上，出现的却是松软材料；实际的破碎岩石或其地下障碍物，其实际数量大大超过招标文件中给出的数量；设计指定的取
44、土场或采石场开采出来的土石料，不能满足强度或其他技术指标要求，而要更换料场；7.3 索赔控制索赔控制61 实际遇到的地下水在位置、水量、水质等方面与招标文件中的数据相差悬殊；地表高程与设计图纸不符，导致大量的挖填方量；需要压实的土壤的含水量数值与合同资料中给出的数值差别过大，增加了碾压工作的难度或工作量等。7.3 索赔控制索赔控制62 第二类不利的施工现场条件，是指在招标文件中根本没有提到，而且按该项工程的一般施工实践是有经验的承包商难以预见的情况，即：在开挖基础时发现了古代建筑遗迹、古物或化石；遇到了高度腐蚀性的地下水或有毒气体，给承包商的施工人员和设备造成意外的损失；在隧洞开挖过程中遇到强
45、大的地下水流，这是类似地质条件下隧洞施工中罕见的情况，等等。7.3 索赔控制索赔控制63 （2）工程延期索赔）工程延期索赔工期延期索赔的前提是延期的责任在于业主，或由于客观影响，而不是承包商的责任。工程延期索赔通常在下列诸情况下发生：由于业主的原因：如未按规定时间向承包商提供施工现场或施工道路；干涉施工进展；大量地提出工程变更或额外工程；提前占用已完工的部分建筑物等。由于工程师的原因：如修改设计，不按规定时间向承包商提供施工图纸，图纸错误引起返工等。由于客观原因，而且是业主和承包商都无力扭转的：如政局动乱，战争或内乱，特别恶劣的气候，不可预见的现场不利自然条件等。7.3 索赔控制索赔控制64
46、工期延误通常分为两类：可原谅的延期。可原谅的延期。也就是说，对承包商来说，这类工期延误不是承包商的责任，承包商是可以得到原谅的。如果延期的责任者是业主或工程师，则承包商不仅可以得到工期延长，还可以得到经济补偿。这种延期被称为“可原谅并给予补偿的拖延”。如果延期是由于客观原因造成的，则承包商可以得到工期延长，但得不到经济补偿。这种延期被称为“可原谅但不给予补偿的拖延”。不可原谅的延期。不可原谅的延期。这一类工期延误是由于承包商的原因而引起的，如施工组织不好，工效不高，设备材料供应不足，以及由承包商所承担风险的工期。承包商是无权索赔的。7.3 索赔控制索赔控制65 索索赔赔原原因因是否是否可原可原
47、谅谅延期原因延期原因处理原则处理原则索赔结果索赔结果工工程程进进度度延延误误可原可原谅的谅的延期延期修改设计修改设计 可给予工可给予工期延长考虑期延长考虑(具体要看是具体要看是否为关键工作否为关键工作或非关键工作或非关键工作的时差的时差)，可，可补偿经济损失补偿经济损失 工期索工期索赔、经济索赔、经济索赔均成功赔均成功施施工工条条件件变变化化业业主主原原因因延延期期工工程程师师原原因因延期延期反常的天气反常的天气 可给予工可给予工期延长，不给期延长，不给予经济补偿予经济补偿 工期索工期索赔成功，经赔成功，经济索赔不成济索赔不成功功工人罢工工人罢工战争或内乱战争或内乱不可不可原谅原谅的延的延期期
48、工效不高工效不高 不延工期，不延工期，不补偿损失不补偿损失 索赔失索赔失败，无权索败，无权索赔赔施施工工组组织织不不好好设设备备材材料料不不足足表表表表7.3 7.3 工期延误的分类与索赔处理工期延误的分类与索赔处理工期延误的分类与索赔处理工期延误的分类与索赔处理7.3 索赔控制索赔控制66 工期索赔的计算主要有网络分析法网络分析法和比例计算法比例计算法两种：网络分析法是利用进度计划的网络图，分析其关键线路。如果延误的工作为关键工作，则总延误的时间为批准顺延的工期；如果延误的工作为非关键工作，当该工作由于延误超过时差限制而成为关键工作时，可以批准延误时间与时差的差值；若该工作延误后仍为非关键工
49、作，则不存在工期索赔问题。7.3 索赔控制索赔控制67 比例计算法的公式为：对于已知额外增加工程量的价格，即对于已知部分工程的延期的时间，即(7.2)(7.2)7.3 索赔控制索赔控制68 （3）加速施工索赔）加速施工索赔业主在决定采取加速施工时，应向承包商发出书面的加速施工指令，并对承包商拟采取的加速施工措施进行审核批准，并明确加速施工费用的支付问题。承包商为加速施工所增加的成本开支，将提出书面的索赔文件，这就是加速施工索赔。7.3 索赔控制索赔控制69 加速施工的成本开支加速施工的成本开支采取加速措施时，承包商要增加相当大的资源投入量，使原定的工程成本大量增加，形成了附加成本开支。这些附加
50、开支主要包括以下几个方面：采购或租赁原施工组织设计中没有考虑的新的施工机械和有关设备；增加施工的工人数量；采取加班施工(每天两班制，甚至三班连续作业)；增加建筑材料供应量，生活物资供应量；采取奖励制度，提高劳动生产率；工地管理费用增加等。7.3 索赔控制索赔控制70 明确加速施工费用的计算方法明确加速施工费用的计算方法加速施工在合同上属于工程变更范畴，故按工程变更计价办法办理。有时，经双方协商一致，也可采取“加速施工奖金”的办法，由业主支付一次性的奖金方式解决。7.3 索赔控制索赔控制71 （4）施工效率降低索赔）施工效率降低索赔在工程的施工过程中，经常会受到意外的干扰或影响，使施工效率降低，