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1、第第 十一十一 章章市场失灵和微观经济政策市场失灵和微观经济政策西方经济学的主旨在于论证所谓看不见的手西方经济学的主旨在于论证所谓看不见的手的原理，但是，这个原理并不真正适用于现实的的原理，但是，这个原理并不真正适用于现实的资本主义。换名话说，现实的资本主义市场机制资本主义。换名话说，现实的资本主义市场机制在很多场合不能导致资源的有效配置。这种状况在很多场合不能导致资源的有效配置。这种状况被称为被称为“市场失灵市场失灵”。市场失灵的几种状况：市场失灵的几种状况：垄断垄断 外部影响外部影响 公共物品公共物品 不完全信息。不完全信息。一、垄断与低效率一、垄断与低效率 Paq0dq*qmMRAC=M
2、CbcP*Pm1、图、图2、分析、分析第一节第一节 垄断垄断 只要市场不是完全竞争的，只要厂商面临的需只要市场不是完全竞争的，只要厂商面临的需求曲线不是一条水平线，而是向右下方倾斜，则厂求曲线不是一条水平线，而是向右下方倾斜，则厂商的利润最大化原则就是边际收益等于边际成本，商的利润最大化原则就是边际收益等于边际成本，而不是价格等于边际成本。当价格大于边际成本时，而不是价格等于边际成本。当价格大于边际成本时，就出现了低效率的资源配置状态。就出现了低效率的资源配置状态。垄断产量和垄断价格不满足帕累托最优条件，垄断产量和垄断价格不满足帕累托最优条件，因为此时价格大于边际成本。因为此时价格大于边际成本
3、。为什么均衡产量不是发生在帕累托最优状态为什么均衡产量不是发生在帕累托最优状态q*上？上？“免费乘车者免费乘车者”二、寻租理论二、寻租理论“寻租寻租”活动活动非生产性的寻利活动即所谓的非生产性的寻利活动即所谓的“寻租寻租”活活动：为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润动：为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（亦即垄断租金）的活动。（亦即垄断租金）的活动。“寻租寻租”活动分析活动分析Paq0dq*qmMRAC=MCbcP*Pm纯损三角形纯损三角形abc整个寻租活动的经济损失整个寻租活动的经济损失要远远超过传统垄断理论要远远超过传统垄断理论中的中的“纯损三角形纯损三角形”三、对垄断的公共管制三、对垄
4、断的公共管制1 1、对垄断的管制：递增成本、对垄断的管制：递增成本qz0PqMRD=ARACMCPmqmPcPzAACqc垄断常常导致资源配置缺乏效率。此外，垄断利润通垄断常常导致资源配置缺乏效率。此外，垄断利润通常也被看成是不公允的。这就使得有必要对垄断进行政府常也被看成是不公允的。这就使得有必要对垄断进行政府干预。政府对垄断的干预是多种多样的。下面探讨的是政干预。政府对垄断的干预是多种多样的。下面探讨的是政府对垄断价格和垄断产量的管制。府对垄断价格和垄断产量的管制。2 2、对垄断的管制：递减成本、对垄断的管制：递减成本qz0PqMRD=ARACMCPmqmPcPzqc四、反托拉斯法四、反托
5、拉斯法政府对垄断的更加猛烈的反应是政府对垄断的更加猛烈的反应是制定反垄断法或反托拉斯法。西方很制定反垄断法或反托拉斯法。西方很多国家都不同程度地制定了反托拉斯多国家都不同程度地制定了反托拉斯法，其中，最为突出的是美国。法，其中，最为突出的是美国。从从1890-1950年，美国国会通过一年，美国国会通过一系列法案，反对垄断。其中包括谢尔系列法案，反对垄断。其中包括谢尔曼法（曼法（1890）、克莱顿法（）、克莱顿法（1914）、）、联邦贸易委员会法（联邦贸易委员会法（1914）、罗兵逊）、罗兵逊帕特曼法（帕特曼法（1936）、惠特）、惠特李法李法（1938）和塞勒）和塞勒凯弗维尔法凯弗维尔法（19
6、50）。以上统称反托拉斯法。）。以上统称反托拉斯法。其次节其次节 外部影响外部影响 一、外部影响及其分类一、外部影响及其分类外部影响外部影响 外部经济外部经济 外部不经济外部不经济分类分类1 1、生产的外部经济生产的外部经济 2、消费的外部经济消费的外部经济3、生产的外部不经济生产的外部不经济 4 4、消费的外部不经济消费的外部不经济二、外部影响和资源配置失当二、外部影响和资源配置失当0XPPXD=MRX*X*MC+MEMC资源配置失当：生产的外部不经济资源配置失当：生产的外部不经济各种形式的外部影响的存在造成了一个严峻后果；完全各种形式的外部影响的存在造成了一个严峻后果；完全竞争条件下的资源
7、配置将偏离帕累托最优状态！竞争条件下的资源配置将偏离帕累托最优状态！为什么外部影响会导致资源配置失当？为什么外部影响会导致资源配置失当？考察外部不经济的状况。考察外部不经济的状况。三、有关外部影响的政策三、有关外部影响的政策1 1、运用税收和津贴、运用税收和津贴2 2、运用企业合并的方法、运用企业合并的方法3 3、运用规定财产权的方法、运用规定财产权的方法四、科斯定理四、科斯定理1、科斯简介、科斯简介Ronald Coase罗纳尔德罗纳尔德科斯（科斯（RonaldHCoase），），1991年度的年度的诺贝尔经济学奖获得者。年生于英国，毕业于伦敦诺贝尔经济学奖获得者。年生于英国，毕业于伦敦经济
8、学院。在英、美两国几个高校担当教学工作之后，他最经济学院。在英、美两国几个高校担当教学工作之后，他最终成为美国芝加哥高校教授和法学与经济学杂志主编；终成为美国芝加哥高校教授和法学与经济学杂志主编；1937年在美经济学杂志发表了企业的性质一文，年在美经济学杂志发表了企业的性质一文，年发表了社会成本问题一文。由于该文极端流行，又年发表了社会成本问题一文。由于该文极端流行，又被编入很多论文集中，例如波赖依特和霍齐曼编的微观经被编入很多论文集中，例如波赖依特和霍齐曼编的微观经济学论文集，静尔特公司年），自此以后，在西济学论文集，静尔特公司年），自此以后，在西方经济学界渐渐形成了方经济学界渐渐形成了“科
9、斯定理科斯定理”的名词。的名词。只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。衡的最终结果都是有效率的。关于科斯定理，科斯本人并没有一个明确的说法，关于科斯定理，科斯本人并没有一个明确的说法，所以关于科斯定理，其他西方经济学家则给出了多种不所以关于科斯定理，其他西方经济学家则给出了多种不同的表达方式。虽然这些表达方式大体上是相同的，但同的表达方式。虽然这些表达方式大体上是相同的，但仍存在着微小差别。教科书接受了与全部制关系较大的仍存在着微小差别。教
10、科书接受了与全部制关系较大的一种有权威性的表达方式：一种有权威性的表达方式：2、科斯定理、科斯定理“只要交易成本为零，财产的法定全部权的安排不影响经只要交易成本为零，财产的法定全部权的安排不影响经济运行的效率。济运行的效率。”（引自新包格拉夫经济学辞典，麦（引自新包格拉夫经济学辞典，麦克米伦出版社，伦敦，年版第卷第页。克米伦出版社，伦敦，年版第卷第页。该辞典在西方经济学界中最具有权威性。）该辞典在西方经济学界中最具有权威性。）3、科斯定理举例、科斯定理举例假设有一个工厂，它的烟囱冒出的烟尘，使得旁边假设有一个工厂，它的烟囱冒出的烟尘，使得旁边的的5户居民所洗晒的衣服受到污染，由此造成的损失为户
11、居民所洗晒的衣服受到污染，由此造成的损失为每户每户750元，总损失为元，总损失为5750=3750元，再假设存在元，再假设存在2种治种治理污染的方法：一是在工厂的烟囱上安装一个除尘器，理污染的方法：一是在工厂的烟囱上安装一个除尘器，费用为费用为1500元；二是为每户供应一个烘干机，费用为元；二是为每户供应一个烘干机，费用为5005=2500元。元。依据科斯定理的含义，在上面的例子中，不论赐予依据科斯定理的含义，在上面的例子中，不论赐予工厂以烟囱冒烟的权力，还是赐予工厂工厂以烟囱冒烟的权力，还是赐予工厂5户居民以晒衣户居民以晒衣服不受烟尘污染的权得，只要工厂与服不受烟尘污染的权得，只要工厂与5户
12、居民协商时其户居民协商时其协商费用为零或者说很小，那么，市场机制总是可以得协商费用为零或者说很小，那么，市场机制总是可以得到最有效率的结果。到最有效率的结果。4 4、应用案例、应用案例市场失灵下的环境污染市场失灵下的环境污染据新华社报道，十年来，我国政府在淮河流域的投入已累计达据新华社报道，十年来，我国政府在淮河流域的投入已累计达193亿元，以用于环境污染的治理。然而，最近水利部的环境监测中心的亿元，以用于环境污染的治理。然而，最近水利部的环境监测中心的调查报告却显示，淮河污染出现严重反弹，不仅调查报告却显示，淮河污染出现严重反弹，不仅193亿元的资金可能付亿元的资金可能付诸东流，而且周边诸东
13、流，而且周边1.3亿居民的生活也受到严重威胁。亿居民的生活也受到严重威胁。我们都知道，环境作为一种公共物品，它的非竞争性和非排他性表我们都知道，环境作为一种公共物品，它的非竞争性和非排他性表明，环境并不会因为消费人数的增加而引起生产成本的增加。这种情明，环境并不会因为消费人数的增加而引起生产成本的增加。这种情形下的形下的“外部不经济外部不经济”以及以及“搭便车搭便车”现象，是环境污染的根本原因。现象，是环境污染的根本原因。在鼓励消费的市场模式下，人们对环境公共物品的利用超过环境所能在鼓励消费的市场模式下，人们对环境公共物品的利用超过环境所能提供的限度几乎是不可避免的，这种环境资源配置的低效率毫
14、无疑问提供的限度几乎是不可避免的，这种环境资源配置的低效率毫无疑问是一种是一种“市场失灵市场失灵”的表现。政府在市场经济的过程中是以弥补市场的表现。政府在市场经济的过程中是以弥补市场缺陷的角色出现的，但是，政府本身却也存在一个效率问题，市场解缺陷的角色出现的，但是，政府本身却也存在一个效率问题，市场解决不了的问题，政府也不一定解决得好，而且，政府的效率比起企业决不了的问题，政府也不一定解决得好，而且，政府的效率比起企业效率的影响更要广泛。如果政府一旦不能纠正市场失灵，就会使资源效率的影响更要广泛。如果政府一旦不能纠正市场失灵，就会使资源配置更加缺乏效率和不公平。淮河污染的反弹，与其说是市场失灵
15、，配置更加缺乏效率和不公平。淮河污染的反弹，与其说是市场失灵，不如说是政府失灵。不如说是政府失灵。案例一案例一在我国市场化取向的过程中，地方政府的经济决策权在我国市场化取向的过程中，地方政府的经济决策权和资源支配权也渐渐扩大。在政治环境中，地方政府作为和资源支配权也渐渐扩大。在政治环境中，地方政府作为中心政府的代理人，依据公共选择理论的视角，他们同样中心政府的代理人，依据公共选择理论的视角，他们同样扮演着扮演着“经济人经济人”的角色，往往也是以自身利益最大化为的角色，往往也是以自身利益最大化为目标的。利己主义的动机在市场经济的运行中本无可厚非，目标的。利己主义的动机在市场经济的运行中本无可厚非
16、，但地方政府在与中心政府的环境博弈中，却但地方政府在与中心政府的环境博弈中，却“上有政策，上有政策，下有对策下有对策”，对环境爱护避实就虚，甚至与环保部门玩起，对环境爱护避实就虚，甚至与环保部门玩起了捉迷藏的游戏。一方面是国家浩大的资金投入，可另一了捉迷藏的游戏。一方面是国家浩大的资金投入，可另一方面却是越治越污，这样的反差，正如国家环保总局污控方面却是越治越污，这样的反差，正如国家环保总局污控司副司长刘鸿志所说的那样：司副司长刘鸿志所说的那样：“经济利益的驱动、地方爱经济利益的驱动、地方爱护主义的影响已是不言而喻。护主义的影响已是不言而喻。”地方政府的环境不作为、低效率和决策错误，在总结地方
17、政府的环境不作为、低效率和决策错误，在总结时我们往往把它笼统地归结为政绩冲动、目光短浅、缺乏时我们往往把它笼统地归结为政绩冲动、目光短浅、缺乏有效的监督等等。这不错，但是，其根本缘由不在于此。有效的监督等等。这不错，但是，其根本缘由不在于此。制度经济学的理论告知我们，影响资源配置效率的种种要制度经济学的理论告知我们，影响资源配置效率的种种要素，都和一种最基本的素，都和一种最基本的“制度支配制度支配”联系在一起，那就是联系在一起，那就是产权制度。有效率的资源配置，都是在交易中完成的。环产权制度。有效率的资源配置，都是在交易中完成的。环境资源的消费和配置也是如此，但是，假如我们不知道境资源的消费和
18、配置也是如此，但是，假如我们不知道“环境环境”这个东西是究竟属于谁的，又怎么能够进行交易呢这个东西是究竟属于谁的，又怎么能够进行交易呢？最终很可能的结果就是大家一起去抢。反观现在我们环？最终很可能的结果就是大家一起去抢。反观现在我们环境治理中出现的逆境，尽管国家花了这么大精力，投入了境治理中出现的逆境，尽管国家花了这么大精力，投入了这么多资金，照旧还是回到了这么多资金，照旧还是回到了“原点原点”。从这个意义上来。从这个意义上来看，很大程度上是因为我们对看，很大程度上是因为我们对“环境资源环境资源”的产权没有界的产权没有界定。定。很多人一提到政府行为，很快就会联想到行政吩咐和强制很多人一提到政府
19、行为，很快就会联想到行政吩咐和强制措施。这是一种偏见，政府在资源配置中更应当有的不是强制，措施。这是一种偏见，政府在资源配置中更应当有的不是强制，而是策略性行为。因此，环境治理的一个重要思路就是明确地而是策略性行为。因此，环境治理的一个重要思路就是明确地界定环境资源的产权，政府的主要职责是分割企业所消费的界定环境资源的产权，政府的主要职责是分割企业所消费的“环境资源环境资源”产权，使企业生产所带来的产权，使企业生产所带来的“外部性外部性”在明晰的产在明晰的产权中权中“内部化内部化”。(上文转载自上文转载自 2004-07-19,2004-07-19,观点（金陵编制）观点（金陵编制）)a.a.报
20、导中提到报导中提到”外部不经济外部不经济”及及”搭使车搭使车”是环境污染的根本是环境污染的根本缘由。利用市场失灵的概念来说明什么为缘由。利用市场失灵的概念来说明什么为”外部不经济外部不经济”及及”搭便车搭便车”。b.b.现在政府对削减污染的支配上你的觐点是什么？政府应当怎现在政府对削减污染的支配上你的觐点是什么？政府应当怎样做来改善现有的环境污染情形。你会建议什么？样做来改善现有的环境污染情形。你会建议什么？长三角启动排污权交易长三角启动排污权交易调整经济发展与环保平衡调整经济发展与环保平衡排污指标可以像其他商品一样买卖，这一发达排污指标可以像其他商品一样买卖，这一发达国家为限制污染物总量而广
21、泛接受的市场运作方式国家为限制污染物总量而广泛接受的市场运作方式正在被引入长江三角洲地区，一些地方起先尝试实正在被引入长江三角洲地区，一些地方起先尝试实行排污权交易的方式，调整经济发展与环境爱护之行排污权交易的方式，调整经济发展与环境爱护之间的平衡。间的平衡。江苏省南通市与上海仅一江之隔。年江苏省南通市与上海仅一江之隔。年到年，这个市的总量增长了到年，这个市的总量增长了.，而水污染物的主要指标化学需氧量（），而水污染物的主要指标化学需氧量（）则下降了则下降了.。同时做到的增长和指标的下降，就须同时做到的增长和指标的下降，就须要政府有支配地限制污染物排放的总量。除了行政要政府有支配地限制污染物排
22、放的总量。除了行政上严格限制排污指标外，南通市还尝试运用市场的上严格限制排污指标外，南通市还尝试运用市场的力气来解决问题。力气来解决问题。案例二案例二南通泰尔特染整有限公司通过建成日处理实力吨南通泰尔特染整有限公司通过建成日处理实力吨的污水处理设备，排放远低于国家规定的排放标准。同的污水处理设备，排放远低于国家规定的排放标准。同时，同处通扬运输河沿岸的如皋亚点毛巾织染有限公司支配扩时，同处通扬运输河沿岸的如皋亚点毛巾织染有限公司支配扩大生产，却因得不到排放指标而无法开工。大生产，却因得不到排放指标而无法开工。年，南通市环保局通过具体论证，牵线搭桥，审年，南通市环保局通过具体论证，牵线搭桥，审核
23、确认由泰尔特公司将排污指标余量出售给亚点毛巾，转让期核确认由泰尔特公司将排污指标余量出售给亚点毛巾，转让期限为年，每吨交易价格为元。限为年，每吨交易价格为元。合同明确规定：购买方在运用排放权时，必需符合国家规合同明确规定：购买方在运用排放权时，必需符合国家规定的排放标准，以满足当地水环境质量的要求，且不得超过当定的排放标准，以满足当地水环境质量的要求，且不得超过当地环保部门核定的排放总量。交易一年的运行状况表明：两家地环保部门核定的排放总量。交易一年的运行状况表明：两家企业污染物排放的总量得到了有效限制，交易各方水污染物排企业污染物排放的总量得到了有效限制，交易各方水污染物排放量及排放标准均达
24、到了交易合同规定的要求。放量及排放标准均达到了交易合同规定的要求。“企业治污也能产生经济效益，这是没有想到的。企业治污也能产生经济效益，这是没有想到的。”泰尔泰尔特公司总经理张奎宏说。特公司总经理张奎宏说。南通市环保局副局长、总工程师杨展里说：南通市环保局副局长、总工程师杨展里说：“水污染物排水污染物排放权交易就是要在满足环境要求的前提下，利用市场经济体放权交易就是要在满足环境要求的前提下，利用市场经济体制对水环境资源进行优化配置，就是要使企业污染治理变得制对水环境资源进行优化配置，就是要使企业污染治理变得有利可图有利可图，从而主动对此进行投资。，从而主动对此进行投资。”与此同时，地处上海南翼
25、的浙江嘉兴市秀洲区也在推行与此同时，地处上海南翼的浙江嘉兴市秀洲区也在推行排污权的有偿运用。与南通市实行单一的排污权交易不同，排污权的有偿运用。与南通市实行单一的排污权交易不同，这个区全部原有和新增的排污企业必需先购买这个区全部原有和新增的排污企业必需先购买“原始原始”的排污的排污运用权，然后把排污权引入市场，企业之间随行就市进行交运用权，然后把排污权引入市场，企业之间随行就市进行交易。秀洲区环保局局长张建明说，环境容量是一种资源，在易。秀洲区环保局局长张建明说，环境容量是一种资源，在目前总量限制的状况下，更是一种稀缺资源，企业通过占有目前总量限制的状况下，更是一种稀缺资源，企业通过占有这个容
26、量，生产了产品，从而实现运用价值，因此，也必需这个容量，生产了产品，从而实现运用价值，因此，也必需把环境容量的运用价值体现出来。把环境容量的运用价值体现出来。秀洲区从秀洲区从2002年年9月起推行这一制度，环保部门依据两条月起推行这一制度，环保部门依据两条原则向企业安排初始排污权，一是企业环境影响评价批复原则向企业安排初始排污权，一是企业环境影响评价批复中规定的污染物排放量，其次是参照中规定的污染物排放量，其次是参照2000年太湖流域治理达年太湖流域治理达标时企业拥有的污水处理设施的处理实力。在确定排污权有标时企业拥有的污水处理设施的处理实力。在确定排污权有偿运用价格时，秀洲区环保局参照建立日
27、处理一万吨级生活偿运用价格时，秀洲区环保局参照建立日处理一万吨级生活污水集中处理厂的投资成本，计算出每吨废水的排污权购买污水集中处理厂的投资成本，计算出每吨废水的排污权购买价格为价格为300元，譬如企业要获得日均排放元，譬如企业要获得日均排放1000吨污水的排污权，吨污水的排污权，初始排污权的购买价格为初始排污权的购买价格为30万元。万元。目前这个区内的目前这个区内的54家污水排放企业都交纳了排污权有偿家污水排放企业都交纳了排污权有偿运用费，交易金额近运用费，交易金额近700万元。张建明告知记者，尽管秀洲区万元。张建明告知记者，尽管秀洲区还没有企业干脆拿出排污权进行交易，但是，企业在转让过还没
28、有企业干脆拿出排污权进行交易，但是，企业在转让过程中，排污权已经作为重要资产。有一家企业在转让时，拥程中，排污权已经作为重要资产。有一家企业在转让时，拥有的有的1600吨污水排污权最终的交易价格超过吨污水排污权最终的交易价格超过100万元。万元。在主动尝试国内排污权交易的同时，长三角地区的一些企业在主动尝试国内排污权交易的同时，长三角地区的一些企业正在主动参与全球环保项目，拟在京都议定书的框架内正在主动参与全球环保项目，拟在京都议定书的框架内进行国际排污权交易。（记者姜帆柴骥程徐寿松）进行国际排污权交易。（记者姜帆柴骥程徐寿松）资料来源新华网资料来源新华网年月日年月日a.报道中提到南通市尝试运
29、用市场的力气，调整经报道中提到南通市尝试运用市场的力气，调整经济发展与环境爱护之间的平衡。请利用南通市的实济发展与环境爱护之间的平衡。请利用南通市的实例，说明排污权交易如何能提升经济效率？例，说明排污权交易如何能提升经济效率？b.除了行政上严格限制排污指标和建立排污权交易除了行政上严格限制排污指标和建立排污权交易市场外，政府还有什么方法解决水污染问题？相对市场外，政府还有什么方法解决水污染问题？相对于排污权交易，这种方法有何利弊？请祥细说明。于排污权交易，这种方法有何利弊？请祥细说明。第三节第三节公共物品和公共资源公共物品和公共资源一、排他性与竞争性一、排他性与竞争性1、私人物品及其特点、私人
30、物品及其特点私人物品私人物品指那些在一般的市场上常见的物指那些在一般的市场上常见的物品。品。私人物品的特点私人物品的特点排他性排他性只有对商品支付价格的人才能够只有对商品支付价格的人才能够运用该商品。运用该商品。竞争性竞争性假如某人已经运用了某个商品，假如某人已经运用了某个商品，则其他人就不能再同时运用该商品。则其他人就不能再同时运用该商品。2、公共物品、公共物品公共物品公共物品既不具有排他性也不具有既不具有排他性也不具有竞争性的物品竞争性的物品。公共资源公共资源只不具有排他性但却具有只不具有排他性但却具有竞争性的物品。竞争性的物品。在现实的经济中，还存在许很多多不满足排在现实的经济中，还存在
31、许很多多不满足排他性或竞争性特点的物品，这就涉及到公共物品他性或竞争性特点的物品，这就涉及到公共物品的问题。的问题。二、公共物品二、公共物品1、公共物品的最优数量、公共物品的最优数量0QPQ0CFP0DDADBHEGS0QPDDADBSRTLN（a a）私人物品）私人物品（b b）公共物品）公共物品私人物品和公共物品的最优数量私人物品和公共物品的最优数量2、公共物品与市场失灵、公共物品与市场失灵3、公共物品和成本、公共物品和成本收益分析收益分析三、公共资源三、公共资源“公地的悲剧公地的悲剧”公共资源的最优数量公共资源的最优数量边际社会收益等于边际社会成本边际社会收益等于边际社会成本边际社会收益
32、等于边际社会成本边际社会收益等于边际社会成本四、公共选择理论四、公共选择理论公共选择理论简介公共选择理论简介公共选择理论公共选择理论，英文称，英文称publicchoicetheory或称或称economicofpolitics（政治的经济学），除此之外，还有（政治的经济学），除此之外，还有许多种其他的称呼。许多种其他的称呼。公共选择理论，是一门介于经济学和政治学之间的新的公共选择理论，是一门介于经济学和政治学之间的新的交叉学科。它以新古典经济学的基本假设（尤其是理性人假交叉学科。它以新古典经济学的基本假设（尤其是理性人假设）、原理和方法作为分析工具，来研究和刻画政治市场上设）、原理和方法作为
33、分析工具，来研究和刻画政治市场上的主体（选民、利益集团、政党、官员和政治家）的行为和的主体（选民、利益集团、政党、官员和政治家）的行为和政治市场运行。政治市场运行。公共选择理论认为，人类社会由两个市场组成，一个是公共选择理论认为，人类社会由两个市场组成，一个是经济市场，另一个是政治市场。在经济市场上活动的主体是经济市场，另一个是政治市场。在经济市场上活动的主体是消费者（需求者）和厂商（供应者），在政治市场上活动的消费者（需求者）和厂商（供应者），在政治市场上活动的主体是选民、利益集团（需求者）和政治家、官员（供应者）主体是选民、利益集团（需求者）和政治家、官员（供应者）。在经济市场上，人们通过
34、货币选票来选择能给他带来最大。在经济市场上，人们通过货币选票来选择能给他带来最大满足的私人物品；在政治市场上，人们通过民主选票来选择满足的私人物品；在政治市场上，人们通过民主选票来选择能给其带来最大利益的政治家、政策法案和法律制度。前一能给其带来最大利益的政治家、政策法案和法律制度。前一类行为是经济决策，后一类行为是政治决策，个人在社会活类行为是经济决策，后一类行为是政治决策，个人在社会活动中主要是要做出两类决策。动中主要是要做出两类决策。公共选择理论产生于公共选择理论产生于20世纪世纪40年头末，年头末，60年头末年头末70年头年头初形成一种学术思潮。公共选择理论的基本原理和理论框架初形成一
35、种学术思潮。公共选择理论的基本原理和理论框架是在是在20世纪五六十年头形成的。世纪五六十年头形成的。主要代表人物有主要代表人物有JA熊彼特（公共选择理论的开创者）、熊彼特（公共选择理论的开创者）、英国北威尔士高校的经济学教授邓肯英国北威尔士高校的经济学教授邓肯布莱克（公共选择理论布莱克（公共选择理论之父）、美国著名经济学家戈登之父）、美国著名经济学家戈登塔（图）洛克和詹姆斯塔（图）洛克和詹姆斯布布坎南。以布坎南最为出名，因公共选择理论获坎南。以布坎南最为出名，因公共选择理论获1986年诺贝尔年诺贝尔经济奖。经济奖。布坎南其人布坎南其人布坎南其人布坎南其人JAMES M.BUCHANAN布坎南，
36、在布坎南，在40年代后期，在芝加哥在学，受导师奈特的思想熏陶之后，年代后期，在芝加哥在学，受导师奈特的思想熏陶之后，从原来的一个真诚的社会主义者变为一个市场经济的坚决拥护者的。但是布从原来的一个真诚的社会主义者变为一个市场经济的坚决拥护者的。但是布坎南在经济学界的地位并不是由于他的拥护自由市场经济的哲学立场，而是坎南在经济学界的地位并不是由于他的拥护自由市场经济的哲学立场，而是在于他创立和发展了所谓的在于他创立和发展了所谓的“公共选择公共选择”的理论分析，也正是在公共选择理的理论分析，也正是在公共选择理论方面的贡献，使他获得了诺贝尔经济学奖。论方面的贡献，使他获得了诺贝尔经济学奖。布坎南获得了
37、布坎南获得了十一个名誉博士头衔十一个名誉博士头衔，其中有，其中有九个九个是在成为诺贝尔经济学是在成为诺贝尔经济学奖得主之后获得的，只有奖得主之后获得的，只有两个两个在此之前就已获得。在此之前就已获得。布坎南布坎南（James M M Buchanan,1919-Buchanan,1919-）,公共选择理论的主要代表人物，公共选择理论的主要代表人物，1986年获诺贝尔经济学奖。主要代表作年获诺贝尔经济学奖。主要代表作同意的计算同意的计算（与塔洛克合著，（与塔洛克合著，1962年出版，被视为公共选择理论的经典著年出版，被视为公共选择理论的经典著作）。作）。重要著作：重要著作：财政理论与政治经济体系
38、（财政理论与政治经济体系（FiscalTheoryandPoliticalEconomy）；）；同意的计算（同意的计算（TheCalculusofConsent与塔洛克（与塔洛克（GTullock）合著；）合著；自由的限度（自由的限度（TheLimitsofLiberty）；）；赤字的民主（赤字的民主（DemocracyinDeficit与瓦格纳（与瓦格纳（RWagner）合著；合著；宪法合约的自由（宪法合约的自由（FreedominConsitutionalContract）；）；课税的权力（课税的权力（ThePowertoTax）与布瑞南（）与布瑞南（GBrennan）合）合著；著；法则的
39、理由（法则的理由（TheReasonofRules）与布瑞南合著；）与布瑞南合著；自由、市场与国家（自由、市场与国家（Liberty，Market，andState）；）；经济学：在预料科学与道德哲学之间（经济学：在预料科学与道德哲学之间（Economics：BetweenPredictiveScienceandMoralPhilosophy）；）；宪法经济学探究（宪法经济学探究（ExplorationsintoConstitutionalEconomics）。）。关于公共选择的规则关于公共选择的规则1 1、集体选择的规则、集体选择的规则（1 1）一样同意规则）一样同意规则（2 2）多数规则）
40、多数规则（3 3）加权规则）加权规则（4 4）推翻规则）推翻规则2 2、最优的集体选择规则、最优的集体选择规则（1 1）成本模型）成本模型（2 2）概率模型）概率模型3 3、政府官员制度的效率、政府官员制度的效率P P391391政府官员制度的效率是较低下的政府官员制度的效率是较低下的解决的主要途径解决的主要途径缺乏竞争缺乏竞争机构浩大机构浩大成本昂贵成本昂贵第四节第四节信息的不完全和不对称信息的不完全和不对称一、信息、信息的不完全和不对称一、信息、信息的不完全和不对称和一般商品一样，信息也是一种很有价值的资源，和一般商品一样，信息也是一种很有价值的资源，它能够提高经济主体的效用和利润。它能够
41、提高经济主体的效用和利润。和一般商品不同，信息在和一般商品不同，信息在“质质”和和“量量”上又有独特的上又有独特的性质。性质。从质的方面看，信息有点类似从质的方面看，信息有点类似“公共物品公共物品”从量的方面看，确定信息的价值大小也不像确定从量的方面看，确定信息的价值大小也不像确定一般商品的价格那样简洁。一般商品的价格那样简洁。二、信息与商品市场二、信息与商品市场逆向选择逆向选择逆向选择的存在它意味着市场的低效率和市场失灵逆向选择的存在它意味着市场的低效率和市场失灵1、价格、价格质量曲线质量曲线价格价格质量曲线质量曲线P*0qPqc不完全信息与市场失灵不完全信息与市场失灵0PQS1Q1QdQs
42、S2P1P2P*D2 2、不完全信息与市场失灵、不完全信息与市场失灵三、信息与保险市场三、信息与保险市场在消费者的信息为不完全的条件下，降低商品的价格在消费者的信息为不完全的条件下，降低商品的价格不确定能够刺激对该商品的需求；同样，在生产者的信息不确定能够刺激对该商品的需求；同样，在生产者的信息为不完全的条件下，提高商品的价格也不确定能够刺激该为不完全的条件下，提高商品的价格也不确定能够刺激该商品的供应。如保险市场。商品的供应。如保险市场。保险事实上是一种特殊的商品，它由特地的保险公司保险事实上是一种特殊的商品，它由特地的保险公司供应。这种特殊商品的价格就是保险费用。保险公司的信供应。这种特殊
43、商品的价格就是保险费用。保险公司的信息也是不完全的，它对投保人的状况既有所了解，又很不息也是不完全的，它对投保人的状况既有所了解，又很不了解。了解。对保险公司来说，存在一个对保险公司来说，存在一个“最优最优”的保险价格，当保的保险价格，当保险价格恰好等于该价格时，保险供应量达到最大。险价格恰好等于该价格时，保险供应量达到最大。“败德败德”行为、行为、“道德风险道德风险”四、信息与劳动市场四、信息与劳动市场在聘请者所出的工资水平与应聘者的平均在聘请者所出的工资水平与应聘者的平均效率之间存在着一个同方向变更的关系：平均效率之间存在着一个同方向变更的关系：平均效率随着工资水平的下降而下降，反之亦然。
44、效率随着工资水平的下降而下降，反之亦然。五、信息不完全和激励机制：五、信息不完全和激励机制：托付托付代理问题代理问题托付人有什么方法能够确保代理人不偷懒、不耍托付人有什么方法能够确保代理人不偷懒、不耍滑、严格依据合同的规定来为自己的利益服务呢？滑、严格依据合同的规定来为自己的利益服务呢？解决托付解决托付代理问题的一个方法是接受代理问题的一个方法是接受“木马计木马计”：托付人把自己的利益：托付人把自己的利益“植入植入”到代理人的利益之中，到代理人的利益之中，或者或者“搭载搭载”到代理人的利益之上，这样，当代理人为到代理人的利益之上，这样，当代理人为自己的利益而实行行动时，他同时也是在为托付人的自
45、己的利益而实行行动时，他同时也是在为托付人的利益服务了。利益服务了。“木马计木马计”的两个例子：的两个例子：1、股东、股东经理：股票期权支配经理：股票期权支配2、雇主、雇主雇员：工资酬劳支配雇员：工资酬劳支配六、信誉和信息调控六、信誉和信息调控信息的不完全和不对称带来了许多问题。市场机制本身可信息的不完全和不对称带来了许多问题。市场机制本身可以解决其中的一部分。例如，为了利润的最大化，生产者必须以解决其中的一部分。例如，为了利润的最大化，生产者必须根据消费者的偏好进行生产，否则，生产出来的商品就可能卖根据消费者的偏好进行生产，否则，生产出来的商品就可能卖不出去。不出去。通过市场机制本身来解决信
46、息不完全和不对称问题的另外通过市场机制本身来解决信息不完全和不对称问题的另外一个方法是建立一个方法是建立“信誉信誉”。所谓所谓“信誉信誉”，可以看成是消费者对企业行为的一种主可以看成是消费者对企业行为的一种主观评价。观评价。一般来讲，当买卖双方的关系相对固定时，信誉机制比较一般来讲，当买卖双方的关系相对固定时，信誉机制比较容易建立。容易建立。总之，信誉提高了企业诚信的收益和欺骗的成本。总之，信誉提高了企业诚信的收益和欺骗的成本。但是，市场机制并不能够解决所有的信息不完全和不对称但是，市场机制并不能够解决所有的信息不完全和不对称问题。要这种情况下，政府就有必要在信息方面进行调控。问题。要这种情况
47、下，政府就有必要在信息方面进行调控。41要素需求的特点要素需求的特点引致需求：由于消费者对于产品的需求而引引致需求：由于消费者对于产品的需求而引起的厂商对生产要素的需求。或者叫派生需起的厂商对生产要素的需求。或者叫派生需求。求。联合需求或共同需求：对生产要素的需求是联合需求或共同需求：对生产要素的需求是共同的、相互依靠的的需求。共同的、相互依靠的的需求。42要素市场上的利润最大化原则要素市场上的利润最大化原则边际收益产品（记为边际收益产品（记为MRP）：指由于厂商增）：指由于厂商增加一单位生产要素所引起的总收益的增加量，加一单位生产要素所引起的总收益的增加量，可表示为边际收益与边际产量的乘积：
48、可表示为边际收益与边际产量的乘积：43要素市场上的利润最大化原则要素市场上的利润最大化原则边际要素成本（记为边际要素成本（记为MFC）：指由于厂商增）：指由于厂商增加一单位生产要素所引起的总成本的增加量，加一单位生产要素所引起的总成本的增加量，可表示为边际成本与边际产量的乘积：可表示为边际成本与边际产量的乘积：44要素市场上的利润最大化原则要素市场上的利润最大化原则假定厂商运用一种要素、生产一种产品，追假定厂商运用一种要素、生产一种产品，追求最大利润求最大利润：假如假如MRPMFC，增加一个要素所增加的收，增加一个要素所增加的收益要大于增加的成本，利润将增加，为追求益要大于增加的成本，利润将增
49、加，为追求利润最大化，确定会不断地增加要素，从而利润最大化，确定会不断地增加要素，从而增加利润。增加利润。随着产量增加，边际产量下降而边际收益下随着产量增加，边际产量下降而边际收益下降或不变，从而边际收益产品也是下降的，降或不变，从而边际收益产品也是下降的，最终会达到最终会达到MRP=MFC。45边际产品价值边际产品价值完全竞争的厂商，其产品需求曲线是水平的，完全竞争的厂商，其产品需求曲线是水平的，即厂商产量增减不影响价格变更，价格是常即厂商产量增减不影响价格变更，价格是常数，数，MR=P。边际产品价值，用边际产品价值，用VMP来表示。来表示。明显明显VMP只是只是MRP的一个特例，即当的一个
50、特例，即当MR为为常数时，产品价格与要素的边际产量的乘积。常数时，产品价格与要素的边际产量的乘积。46完全竞争厂商运用要素的原则完全竞争厂商运用要素的原则完全竞争的要素市场上，厂商只能被动接受要素价完全竞争的要素市场上，厂商只能被动接受要素价格，厂商无法影响价格。可以把价格看成是常数。格，厂商无法影响价格。可以把价格看成是常数。劳动的价格：劳动的价格：W工资率工资率;资本的价格：资本的价格：r利息率利息率;短期：短期：K不变，不变，L可变可变;VMP=PMPL完全竞争厂商实现均衡的条件：完全竞争厂商实现均衡的条件：VMP=W 即完全竞争厂商运用要素的原则是：边际产品价值即完全竞争厂商运用要素的