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1、 支行高管人员防范合规风险履职情况工作报告 支行高管人员防范合规风险履职状况工作报告 高管人员防范合规风险履职状况工作报告 自市分行开展“支行高管人员合规经营及风险防范专题教育”活 动以来，本人高度重视，始终将此项工作作为支行各项工作的重中之重，同时秉着有则改之无则加勉的心态，认真核对高管人员防范合规风险履职监察要点中每项内容，结合自身平常的工作状况，仔细的做了自查自纠，自查结果平常工作均为合规操作。本人在平常支行治理中取得阶段性成果的根底上，进一步创新途径，实行有效措施，严密步署，狠抓落实，形成了支行领导垂范，上下联动，多措并举的合规文化建立环境，在全面扎实推动的同时，有效的促进了合规文化建
2、立的传播进展。 一、推动合规文化建立的重要保障 1、支行领导重视亲力亲为起到榜样表率作用 以本人为中心的支行领导班子首先仔细学习合规文化建立的相关文件，深刻领悟开展合规文化建立的重大意义。充分熟悉到开展合规文化建立是我们支行生存、进展的内在迫切需要。同时，从本人做起，身体力行，亲力亲为，起到了榜样表率作用。本人不但是合规文化建立的治理者，更是践行者。在网点办理业务时，不搞特权不走快捷通道，和一般的顾客一样排队办理业务。 2、员工熟悉到位积极参加形成主动自觉学习的深厚气氛由于以本人为中心的支行领导班子的亲力亲为和榜样表率作用，在员工中形成了一种无形的力气和动力，充分带动了全行员工积极参加的自觉性
3、和主动性，从而形成了领导做起、上下联动、共同学习、 共同提高的深厚气氛。 3、将合规文化建立列入重要的议事日程 我支行把合规文化建立列入极为重要的议事日程，定期召开特地会议进展讨论部署。利用各种时机、不同场合不断地向职工宣传，而且还把合规文化建立的要求落实到各项详细工作中去，不断推动合规文化建立向纵深进展。 4、开展层层签订责任状活动明确干部员工责任意识 我支行依据市分行日常合规操作工作要求，层层落实了案件防控责任，并按要求签订了案件防控责任状，明确了员工的责任意识。二、推动合规文化建立的有效途径 1、从职业操守培训入手加强员工职业道德教育 我支行对于新进的员工进展了职业操守培训。通过对银行业
4、从业根本准则、银行业从业人员与客户等内容的学习，新进员工了解了职业操守的根本学问和做为一名银行业从业人员应具备的根本素养，使职工初步树立起是非清楚的职业道德观、荣辱观、增加了“诚信”、“正直”行业精神的培育，强化了职业道德教育。 2、全面落实市分行制定的作业式操作流程标准操作行为防范操作风险 为标准各岗位人员操作行为，防范操作风险，我支行各岗位完全根据市分行制定的操作流程进展日常的工作操作。3、开展案例学习活动提高员工遵规守法意识和反思力量5月份全行统一学习了201*年个人业务风险防范专题、电子 渠道风险防范、风险合规教育、营业网点风险防范、关于小企业贷款营销、调查人员隐瞒客户信息问题的风险提
5、示。通过案件的学习，触动了员工的心灵，起到了警示作用，提高了员工遵规守法意识和自控力量。 扩展阅读：高管人员防范合规风险履职自查报告 高管人员防范合规风险履职自查报告 敬重的行领导、考核小组领导： 自州分行开展“支行高管人员防范合规风险履职监察工作”活 动以来，本人作为XX支行的行长，对此工作高度重视，始终将此项工作作为支行各项工作的重中之重，同时秉着有则改之无则加勉的心态，结合自身平常的工作状况，仔细的做了自查自纠，自查结果平常工作均为合规操作。一、合规履职状况 回忆过去的九个月里，以本人为中心的支行领导班子首先仔细学习合规文化建立的相关文件，深刻领悟开展合规文化建立的重大意义。充分熟悉到开
6、展合规文化建立是我们支行生存、进展的内在迫切需要。同时，从本人做起，身体力行，亲力亲为，起到了榜样表率作用。本人不但是合规文化建立的治理者，更是践行者。 对支行高管人员“是否存在授意或指使员工违规办理业务行为，是否存在超越权限或范围办理业务行为，是否存在滥用职权决策或授意、强迫员工实施违规贷款行为，是否存在违反规定办理借新还旧及处置不良贷款行为，是否存在违规办理存取款、资金划拨、开销户、扣划存款等业务行为，以及是否存在其他严峻违规行为”进展全面监察,经过自查本人及高管没有以上违规行为。二、开展合规环境建立方面 本人带着全行，加强学习，不断提高思想熟悉，增加了自觉执行党风廉政规定的自觉性。在努力
7、做好本职工作同时，我能够同其他部室负责人团结全都，亲密协作，勤奋工作。根据上级党风廉政建立的要求，对比各项规定：(1)、没有收受过任何单位和个人的现金、有价证券、支付凭证等；(2)、没有到任何单位和企业报销过属于自己支付的费用；(3)、没有违反“十个严禁”、“三个不准”的规定；(4)、没有拖欠公款、将公款借给亲友或违规到金融机构贷款的行为；(5)、保持了艰难朴实，没有浪费铺张和到过高档消遣场地消费活动。 三、员工合规教育方面 邮储银行轮台县支行组织全行对监察要点进展了学习宣贯，并完成支行自查工作。在州分行的大力支持下,考核实行员工评价和工作组评价相结合的方式，综合评定支行高管人员防范合规风险履
8、职工作的等级。邮储银行轮台县支行以增加高管人员合规意识为切入点，突出“四个加强”，增加“四种意识”，不断提高合规经营水平，为各项业务稳健进展供应了有效保障，即： 一、加强培训教育，增加合规意识。强化学习，传达贯彻州分行相关会议精神，引导教育员工强化合规经营意识。实行集中学、分散学、岗位沟通学、互动式争论学等形式，把内控治理制度方法、金融职业道德标准、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对根本制度的熟识程度。 二、加强对治理层的治理，增加表率意识。县支行把支行行长、信贷主管和会计主管作为合规治理的重点。一是全面落实责任，逐级明确治理层责任，层层签订责任状，建立一级抓一级、层层抓落实
9、的风险防范责任体系。二是全面实施一线工作法。支行行坚持每月召开会议将风险作为专题议程，调研和检查内控执行状况。三是强化工作纪律。把支行班子成员监控由“八小时之内”延长到“八小时之外”，各部门负责人手机保持24小时畅通，严格请销假制度，以身作则，做出表率。 三、加强风险排查力度，增加进展意识。轮台县支行将高管人员作为重点，对全行员工进展了风险排查。一是强化员工行为排查。根据总行”三个规定“的要求，仔细开展员工行为监视考核和不良行为排查活动。对职工、家属及关系人贷款状况集中调查，逐笔建立台账，因户制宜，分类治理。二是实施定期风险点排查制度。行领导牵头，按月组织支行、部室人员进展风险点座谈，通过各层
10、面的查找和争论，随时把握操作性风险点。一旦发觉问题，提前实行措施加以防范，把风险点毁灭在萌芽状态。三是建立内部曝光制度。通过定期不定期调阅监控录像，对消失的各类违规操作问题进展剖析曝光，警示员工尽责履职、合规操作。同时，建立举报制度，对违规违纪责任人和治理人员一经查实，严厉处理；对坚持规章制度、勇于举报的员工赐予重奖，营造遵章守纪、违规必究的良好气氛。 四、加强宣传引导，增加责任意识。一是加强合规宣传，通过向全体员工发出合规建议、发放监视联系卡等形式，使员工了解个人操作中的职责边界和风险点，杜绝违规行为。二是定期组织开展合规风险大争论活动，让广阔员工结合各自岗位职责，对合规文化创立、合规气氛营
11、造等提出合理化建议，提高合规操作的针对性。三是深入开展合规建立，充实专职合规人员，健全工作制度，有效提升了合规经营水平。 四、预防及化解合规风险工作等内容 为确保此项工作的执行效果，邮储银行轮台县支行成立由刘芸任组长，相关部门负责人共同组成的监察工作小组，对贯穿全年的监察工作进展催促，并负责对违规违纪问题及责任追究提出建议。邮储银行轮台县支行公布了州分行纪检监察信访监视、举报电话，各单位员工可通过电话或联络工作小组反映支行高管人员防范合规风险履职方面存在的问题。五、工作还存在缺乏之处 虽然经过支行对高管人员防范合规风险履职状况仔细检查，均未发觉有违规违纪行为，但是在防范合规风险工作中，我支行还
12、存在以下缺乏之处：一是理论学习不够。二是在执行上级方针政策上，有有用主义现象。三是工作深度有待进一步开掘。之所以存在以上问题，从根本上说是自己的世界观改造不够，党性熬炼不够，在思想熟悉和组织纪律上还要进一步锤炼。 今后，要加强学习，通过持之以恒的学习，不断提高自己的理论、政治素养，注意在工作中熬炼自己的党性修养，坚持走群众路线，树立全心全意为人民效劳的思想，同时加强世界观改造，从高从严要求自己，抵抗一切腐败行为，使自己成为一个高尚的、有抱负、有作为的优秀共产党员，为轮台支行的进展做出新的奉献。 报告人： XXX 二一三年三月二十八日 友情提示：本文中关于支行高管人员防范合规风险履职状况工作报告给出的范例仅供您参考拓展思维使用，支行高管人员防范合规风险履职状况工作报告：该篇文章建议您自主创作。