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1、2023年银行支行高管人员防范合规风险履职自查报告（精选多篇） 推荐第1篇：高管人员防范合规风险履职自查报告 高管人员防范合规风险履职自查报告 尊敬的行领导、考核小组领导： 自州分行开展“支行高管人员防范合规风险履职监察工作”活动以来，本人作为XX支行的行长，对此工作高度重视，始终将此项工作作为支行各项工作的重中之重，同时秉着有则改之无则加勉的心态，结合自身平时的工作情况，认真的做了自查自纠，自查结果平时工作均为合规操作。 一、合规履职情况 回顾过去的九个月里，以本人为中心的支行领导班子首先认真学习合规文化建设的相关文件，深刻领会开展合规文化建设的重大意义。充分认识到开展合规文化建设是我们支行
2、生存、发展的内在迫切需要。同时，从本人做起，身体力行，亲力亲为，起到了模范表率作用。本人不但是合规文化建设的管理者，更是践行者。 对支行高管人员“是否存在授意或指使员工违规办理业务行为，是否存在超越权限或范围办理业务行为，是否存在滥用职权决策或授意、强迫员工实施违规贷款行为，是否存在违反规定办理借新还旧及处置不良贷款行为，是否存在违规办理存取款、资金划拨、开销户、扣划存款等业务行为，以及是否存在其他严重违规行为”进行全面监察,经过自查本人及高管没有以上违规行为。 二、开展合规环境建设方面 本人带领全行，加强学习，不断提高思想认识，增强了自觉执行党风廉政规定的自觉性。在努力做好本职工作同时，我能
3、够同其他部室负责人团结一致，密切配合，勤奋工作。按照上级党风廉政建设的要求，对照各项规定：(1)、没有收受过任何单位和个人的现金、有价证券、支付凭证等；(2)、没有到任何单位和企业报销过属于自己支付的费用；(3)、没有违背“十个严禁”、“三个不准”的规定；(4)、没有拖欠公款、将公款借给亲友或违规到金融机构贷款的行为；(5)、保持了艰苦朴素，没有奢侈浪费和到过高档娱乐场地消费活动。 三、员工合规教育方面 邮储银行轮台县支行组织全行对监察要点进行了学习宣贯，并完成支行自查工作。在州分行的大力支持下,考核采取员工评价和工作组评价相结合的方式，综合评定支行高管人员防范合规风险履职工作的等级。邮储银行
4、轮台县支行以增强高管人员合规意识为切入点，突出“四个加强”，增强“四种意识”，不断提高合规经营水平，为各项业务稳健发展提供了有效保障，即： 一、加强培训教育，增强合规意识。强化学习，传达贯彻州分行相关会议精神，引导教育员工强化合规经营意识。采取集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等形式，把内控管理制度办法、金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度。 二、加强对管理层的管理，增强表率意识。县支行把支行行长、信贷主管和会计主管作为合规管理的重点。一是全面落实责任，逐级明确管理层责任，层层签订责任状，建立一级抓一级、层层抓落实的风险防范责任体系。二
5、是全面实施一线工作法。支行行坚持每月召开会议将风险作为专题议程，调研和检查内控执行情况。三是强化工作纪律。把支行班子成员监控由“八小时之内”延伸到“八小时之外”，各部门负责人手机保持24小时畅通，严格请销假制度，以身作则，做出表率。 三、加强风险排查力度，增强发展意识。轮台县支行将高管人员作为重点，对全行员工进行了风险排查。一是强化员工行为排查。按照总行”三个规定“的要求，认真开展员工行为监督考核和不良行为排查活动。对职工、家属及关系人贷款情况集中调查，逐笔建立台账，因户制宜，分类管理。二是实施定期风险点排查制度。行领导牵头，按月组织支行、部室人员进行风险点座谈，通过各层面的查找和讨论，随时掌
6、握操作性风险点。一旦发现问题，提前采取措施加以防范，把风险点消灭在萌芽状态。三是建立内部曝光制度。通过定期不定期调阅监控录像，对出现的各类违规操作问题进行剖析曝光，警示员工尽责履职、合规操作。同时，建立举报制度，对违规违纪责任人和管理人员一经查实，严肃处理；对坚持规章制度、勇于举报的员工给予重奖，营造遵章守纪、违规必究的良好氛围。 四、加强宣传引导，增强责任意识。一是加强合规宣传，通过向全体员工发出合规倡议、发放监督联系卡等形式，使员工了解个人操作中的职责边界和风险点，杜绝违规行为。二是定期组织开展合规风险大讨论活动，让广大员工结合各自岗位职责，对合规文化创建、合规氛围营造等提出合理化建议，提
7、高合规操作的针对性。三是深入开展合规建设，充实专职合规人员，健全工作制度，有效提升了合规经营水平。 四、预防及化解合规风险工作等内容 为确保此项工作的执行效果，邮储银行轮台县支行成立由刘芸任组长，相关部门负责人共同组成的监察工作小组，对贯穿全年的监察工作进行督促，并负责对违规违纪问题及责任追究提出建议。邮储银行轮台县支行公布了州分行纪检监察信访监督、举报电话，各单位员工可通过电话或联络工作小组反映支行高管人员防范合规风险履职方面存在的问题。 五、工作还存在不足之处 虽然经过支行对高管人员防范合规风险履职情况认真检查，均未发现有违规违纪行为，但是在防范合规风险工作中，我支行还存在以下不足之处：一
8、是理论学习不够。二是在执行上级方针政策上，有实用主义现象。三是工作深度有待进一步发掘。之所以存在以上问题，从根本上说是自己的世界观改造不够，党性锻炼不够，在思想认识和组织纪律上还要进一步锤炼。 今后，要加强学习，通过持之以恒的学习，不断提高自己的理论、政治素养，注重在工作中锻炼自己的党性修养，坚持走群众路线，树立全心全意为人民服务的思想，同时加强世界观改造，从高从严要求自己，抵制一切腐败行为，使自己成为一个高尚的、有理想、有作为的优秀共产党员，为轮台支行的发展做出新的贡献。 报 告 人 ： XXX 二一三年三月二十八日 推荐第2篇：高管人员防范合规风险履职自查报告 高管人员防范合规风险履职自查
9、报告 尊敬的行领导、考核小组领导： 自州分行开展“支行高管人员防范合规风险履职监察工作”活动以来，本人作为XX支行的行长，对此工作高度重视，始终将此项工作作为支行各项工作的重中之重，同时秉着有则改之无则加勉的心态，结合自身平时的工作情况，认真的做了自查自纠，自查结果平时工作均为合规操作。 一、合规履职情况 回顾过去的九个月里，以本人为中心的支行领导班子首先认真学习合规文化建设的相关文件，深刻领会开展合规文化建设的重大意义。充分认识到开展合规文化建设是我们支行生存、发展的内在迫切需要。同时，从本人做起，身体力行，亲力亲为，起到了模范表率作用。本人不但是合规文化建设的管理者，更是践行者。 对支行高
10、管人员“是否存在授意或指使员工违规办理业务行为，是否存在超越权限或范围办理业务行为，是否存在滥用职权决策或授意、强迫员工实施违规贷款行为，是否存在违反规定办理借新还旧及处置不良贷款行为，是否存在违规办理存取款、资金划拨、开销户、扣划存款等业务行为，以及是否存在其他严重违规行为”进行全面监察,经过自查本人及高管没有以上违规行为。 二、开展合规环境建设方面 本人带领全行，加强学习，不断提高思想认识，增强了自觉执行党风廉政规定的自觉性。在努力做好本职工作同时，我能够同其他部室负责人团结一致，密切配合，勤奋工作。按照上级党风廉政建设的要求，对照各项规定：(1)、没有收受过任何单位和个人的现金、有价证券
11、、支付凭证等；(2)、没有到任何单位和企业报销过属于自己支付的费用；(3)、没有违背“十个严禁”、“三个不准”的 规定；(4)、没有拖欠公款、将公款借给亲友或违规到金融机构贷款 的行为；(5)、保持了艰苦朴素，没有奢侈浪费和到过高档娱乐场地 消费活动。 三、员工合规教育方面 邮储银行轮台县支行组织全行对监察要点进行了学习宣贯，并 完成支行自查工作。在州分行的大力支持下,考核采取员工评价和工 作组评价相结合的方式，综合评定支行高管人员防范合规风险履职 工作的等级。邮储银行轮台县支行以增强高管人员合规意识为切入 点，突出“四个加强”，增强“四种意识”，不断提高合规经营水 平，为各项业务稳健发展提供
12、了有效保障，即： 一、加强培训教育，增强合规意识。强化学习，传达贯彻州分 行相关会议精神，引导教育员工强化合规经营意识。采取集中学、 分散学、岗位交流学、互动式讨论学等形式，把内控管理制度办 法、金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内 容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度。 二、加强对管理层的管理，增强表率意识。县支行把支行行 长、信贷主管和会计主管作为合规管理的重点。一是全面落实责任， 逐级明确管理层责任，层层签订责任状，建立一级抓一级、层层抓 落实的风险防范责任体系。二是全面实施一线工作法。支行行坚持 每月召开会议将风险作为专题议程，调研和检查内控执行情况。三 是强化工作纪律
13、。把支行班子成员监控由“八小时之内”延伸到 “八小时之外”，各部门负责人手机保持24小时畅通，严格请销假 制度，以身作则，做出表率。 三、加强风险排查力度，增强发展意识。轮台县支行将高管人 员作为重点，对全行员工进行了风险排查。一是强化员工行为排 查。按照总行”三个规定“的要求，认真开展员工行为监督考核和 不良行为排查活动。对职工、家属及关系人贷款情况集中调查，逐 笔建立台账，因户制宜，分类管理。二是实施定期风险点排查制 度。行领导牵头，按月组织支行、部室人员进行风险点座谈，通过 各层面的查找和讨论，随时掌握操作性风险点。一旦发现问题，提 前采取措施加以防范，把风险点消灭在萌芽状态。三是建立内
14、部曝 光制度。通过定期不定期调阅监控录像，对出现的各类违规操作问 题进行剖析曝光，警示员工尽责履职、合规操作。同时，建立举报 制度，对违规违纪责任人和管理人员一经查实，严肃处理；对坚持 规章制度、勇于举报的员工给予重奖，营造遵章守纪、违规必究的 良好氛围。 四、加强宣传引导，增强责任意识。一是加强合规宣传，通过 向全体员工发出合规倡议、发放监督联系卡等形式，使员工了解个 人操作中的职责边界和风险点，杜绝违规行为。二是定期组织开展 合规风险大讨论活动，让广大员工结合各自岗位职责，对合规文化 创建、合规氛围营造等提出合理化建议，提高合规操作的针对性。 三是深入开展合规建设，充实专职合规人员，健全工
15、作制度，有效 提升了合规经营水平。 四、预防及化解合规风险工作等内容 为确保此项工作的执行效果，邮储银行轮台县支行成立由刘芸 任组长，相关部门负责人共同组成的监察工作小组，对贯穿全年的 监察工作进行督促，并负责对违规违纪问题及责任追究提出建议。 邮储银行轮台县支行公布了州分行纪检监察信访监督、举报电话， 各单位员工可通过电话或联络工作小组反映支行高管人员防范合规 风险履职方面存在的问题。 五、工作还存在不足之处 虽然经过支行对高管人员防范合规风险履职情况认真检查，均 未发现有违规违纪行为，但是在防范合规风险工作中，我支行还存在 以下不足之处：一是理论学习不够。二是在执行上级方针政策上，有 实用
16、主义现象。三是工作深度有待进一步发掘。之所以存在以上问题， 从根本上说是自己的世界观改造不够，党性锻炼不够，在思想认识和 组织纪律上还要进一步锤炼。 今后，要加强学习，通过持之以恒的学习，不断提高自己的理论、 政治素养，注重在工作中锻炼自己的党性修养，坚持走群众路线，树 立全心全意为人民服务的思想，同时加强世界观改造，从高从严要求 自己，抵制一切腐败行为，使自己成为一个高尚的、有理想、有作为 的优秀共产党员，为轮台支行的发展做出新的贡献。 报告人：XXX二一三年三月二十八日 推荐第3篇：支行高管人员防范合规风险履职情况报告 自市分行开展“支行高管人员合规经营及风险防范专题教育”活动以来，本人高
17、度重视，始终将此项工作作为支行各项工作的重中之重，同时秉着有则改之无则加勉的心态，仔细核对高管人员防范合规风险履职监察要点中每项内容，结合自身平时的工作情况，认真的做了自查自纠，自查结果平时工作均为合规操作。本人在平时支行管理中取得阶段性成果的基础上 ，进一步创新途径，采取有效措施，严密步署，狠抓落实，形成了支行领导垂范，上下联动，多措并举的合规文化建设环境，在全面扎实推进的同时，有效的促进了合规文化建设的传播发展。 一、推进合规文化建设的重要保障 1、支行领导重视亲力亲为起到模范表率作用 以本人为中心的支行领导班子首先认真学习合规文化建设的相关文件，深刻领会开展合规文化建设的重大意义。充分认
18、识到开展合规文化建设是我们支行生存、发展的内在迫切需要。同时，从本人做起，身体力行，亲力亲为，起到了模范表率作用。本人不但是合规文化建设的管理者，更是践行者。在网点办理业务时，不搞特权不走快捷通道，和一般的顾客一样排队办理业务。 2、员工认识到位积极参与形成主动自觉学习的浓厚氛围 由于以本人为中心的支行领导班子的亲力亲为和模范表率作用，在员工中形成了一种无形的力量和动力，充分带动了全行员工积极参与的自觉性和主动性，从而形成了领导做起、上下联动、共同学习、共同提高的浓厚氛围。 3、将合规文化建设列入重要的议事日程 我支行把合规文化建设列入极为重要的议事日程，定期召开专门会议进行研究部署。利用各种
19、机会、不同场合不断地向职工宣传，而且还把合规文化建设的要求落实到各项具体工作中去，不断推动合规文化建设向纵深发展。 4、开展层层签订责任状活动明确干部员工责任意识 我支行根据市分行日常合规操作工作要求，层层落实了案件防控责任，并按要求签订了案件防控责任状，明确了员工的责任意识。 二、推进合规文化建设的有效途径 1、从职业操守培训入手加强员工职业道德教育 我支行对于新进的员工进行了职业操守培训。通过对银行业从业基本准则、银行业从业人员与客户等内容的学习，新进员工了解了职业操守的基本知识和做为一名银行业从业人员应具备的基本素质，使职工初步树立起是非分明的职业道德观、荣辱观、增强了“诚信”、“正直”
20、行业精神的培养，强化了职业道德教育。 2、全面落实市分行制定的作业式操作流程规范操作行为防范操作风险 为规范各岗位人员操作行为，防范操作风险，我支行各岗位完全按照市分行制定的操作流程进行日常的工作操作。 3、开展案例学习活动提高员工遵规守法意识和反思能力 5月份全行统一学习了个人业务风险防范专题、电子渠道风险防范、风险合规教育、营业网点风险防范、关于小企业贷款营销、调查人员隐瞒客户信息问题的风险提示。通过案件的学习，触动了员工的心灵，起到了警示作用，提高了员工遵规守法意识和自控能力。 推荐第4篇：支行高管人员防范合规风险履职情况报告 支行高管人员防范合规风险履职情 况报告 支行高管人员防范合规
21、风险履职情况报告 自市分行开展“支行高管人员合规经营及风险防范专题教育”活动以来，本人高度重视，始终将此项工作作为支行各项工作的重中之重，同时秉着有则改之无则加勉的心态，仔细核对高管人员防范合规风险履职监察要点中每项内容，结合自身平时的工作情况，认真的做了自查自纠，自查结果平时工作均为合规操作。本人在平时支行管理中取得阶段性成果的基础上，进一步创新途径，采取有效措施，严密步署，狠抓落实，形成了支行领导垂范，上下联动，多措并 举的合规文化建设环境，在全面扎实推进的同时，有效的促进了合规文化建设的传播发展。 一、推进合规文化建设的重要保障 1、支行领导重视亲力亲为起到模范表率作用 以本人为中心的支
22、行领导班子首先认真学习合规文化建设的相关文件，深刻领会开展合规文化建设的重大意义。充分认识到开展合规文化建设是我们支行生存、发展的内在迫切需要。同时，从本人做起，身体力行，亲力亲为，起到了模范表率作用。本人不但是合规文化建设的管理者，更是践行者。在网点办理业务时，不搞特权不走快捷通道，和一般的顾客一样排队办理业务。 2、员工认识到位积极参与形成主动自觉学习的浓厚氛围 由于以本人为中心的支行领导班子的亲力亲为和模范表率作用，在员工中形成了一种无形的力量和动力，充分带动了全行员工积极参与的自觉性和主动 性，从而形成了领导做起、上下联动、共同学习、共同提高的浓厚氛围。 3、将合规文化建设列入重要的议
23、事日程 我支行把合规文化建设列入极为重要的议事日程，定期召开专门会议进行研究部署。利用各种机会、不同场合不断地向职工宣传，而且还把合规文化建设的要求落实到各项具体工作中去，不断推动合规文化建设向纵深发展。 4、开展层层签订责任状活动明确干部员工责任意识 我支行根据市分行日常合规操作工作要求，层层落实了案件防控责任，并按要求签订了案件防控责任状，明确了员工的责任意识。 二、推进合规文化建设的有效途径 1、从职业操守培训入手加强员工职业道德教育 我支行对于新进的员工进行了职业操守培训。通过对银行业从业基本准则、银行业从业人员与客户等内容的学习， 新进员工了解了职业操守的基本知识和做为一名银行业从业
24、人员应具备的基本素质，使职工初步树立起是非分明的职业道德观、荣辱观、增强了“诚信”、“正直”行业精神的培养，强化了职业道德教育。 2、全面落实市分行制定的作业式操作流程规范操作行为防范操作风险 为规范各岗位人员操作行为，防范操作风险，我支行各岗位完全按照市分行制定的操作流程进行日常的工作操作。 3、开展案例学习活动提高员工遵规守法意识和反思能力 5月份全行统一学习了个人业务风险防范专题、电子渠道风险防范、风险合规教育、营业网点风险防范、关于小企业贷款营销、调查人员隐瞒客户信息问题的风险提示。通过案件的学习，触动了员工的心灵，起到了警示作用，提高了员工遵规守法意识和自控能力。 推荐第5篇：邮储银
25、行支行高管人员防范合规风险履职监察自查和检查要点 一 邮储银行支行高管人员防范合规风险履职监察自查和检查要点 一、是否存在指使或授意下属越权违规、违章处理业务行为。 二、是否存在使用其他柜员令牌、密码办理业务行为。 三、是否存在个人名章、令牌、密码交给他人使用行为。 四、是否存在个人经商或违规参与客户之间的资金借贷、融资担保、集资经商等活动、行为。 五、是否存在超越权限或范围办理业务行为。 六、是否存在滥用职权决策或授意、强迫员工实施违规贷款行为。 七、是否存在违反规定办理借新还旧及处置不良贷款行为。 八、是否存在违规办理存取款、资金划拨、开销户、扣划存款等业务行为。 九、是否存在不按规定的频
26、次履行检查职责行为。 十、是否存在违规揽存行为。十 一、是否存在泄露客户信息及本行商业秘密行为。十 二、是否存在开具虚假资信证明、违规出具担保承诺书行为。十 三、是否存在违规代替客户办理存取款、挂失、保管重要凭证行为。十 四、是否存在隐瞒拖延上报违法违纪案件、责任事故行为。十 五、是否存在其他严重违规行为。 推荐第6篇：银行高管人员防范合规风险履职要点学习心得 高管人员防范合规风险履职要点学习心得体会 学习高管人员防范合规风险履职监察工作方案（试行）这项活动开展已有三个月了，在这段时间里，我行的每位员工，都在以自己的行动来参与这次活动。作为现任营业部和风险合规部的主管，通过这段时间的学习给我最
27、深刻的体会就是：细心防差错，粗心铸大过。 银行服务窗口员工合规操作体会合规操作从我做起，优质服务真心付出金融业是一个竞争激烈的行业，在一个风险无时不在的行业中，没有规矩不成方圆。要使建行的事业能够持续、健康、快速的发展，作为前台员工必须坚守规章制度，熟悉各项业务流程，做到防范风险，人人有责，合规操作，从我做起。 工作处处有风险，慎重认真最重要。作为一名前台管理人员，我深深的感受到合规操作的重要性，如果每一名员工都能按照规范化操作，就能切实防范操作风险，让我们行的各项业务得到健康的发展。作为服务窗口的一名员工，我们要在认真做好每一件事，慎重对待每一笔业务的同时，也必须牢记“客户至上”、“以客户为
28、中心”的宗旨，严格按照规范化服务标准来接待每一位客户，比如在实际工作中，我们经常会遇到开户资料不全的客户要求开户，不能支取现金的客户想违规提现，票据要素不全的要办理结算等现象，但作为前台人员，我们要提供服务也要坚持原则，这就需要 1提高与客户沟通的技巧，在客户的要求不符合规章制度的时候，我们不能只是简单生硬地说“不”，而是要用良好的态度向客户解释不能办理的原因，在防范风险的同时依然提供了优质服务 银行工作是风险性很高的一项工作，在做好服务的同时，也要贯彻好规章制度，一切都要合规进行。如果不按规章制度办事，当风险发生时可能就会酿成严重的后果。所以在工作中，一定要按照相关规章制度去办。以往总是认为
29、，这样也是小事那样也没有多大的事，很多的制度都没有切实落实到实处，比如说有时临时离柜一下马上就回来时没有锁屏锁箱；偶尔为了图方便也没有将大额现金全部放入保险柜等，这种现象现在已经全部都得以纠正了，防范意识也得到了明显的提高。我想，在我们前台办理业务，只要按制度办事了，就会减少很多案件的发生。比如在开户和挂失时，一定要认真审核客户的有效证件的真实性，不要用复印件替客户开户和挂失，这样就会有效的减少诈骗案件的发生；大额存取款时要审查是否属于可疑交易和洗钱交易；自己保管的各种印章也要妥善保管好，不能借用给他人使用和加盖。只要我们在办理业务过程中始终认真仔细，坚持按制度办事，就不会有风险的存在，相反如
30、果我们粗心大意，不遵章守纪，随时都有可能铸成大过。 同时，我们还需要积极学习，不能抱着安于现状、不思进取的想法，要让自己更上一个台阶，获得更大的发展。学习的积累相当的重要，加强学习，及时掌握新的知识，掌握熟练的技能，才能让自己实现零差错。学习能提高思想素质，只有从思想上提高了，才能防止对金钱的诱惑与邪念。学习不能只满足于理论方面，与同事之间的相互学习、相互交流经验也很重要。 高管人员防范合规风险履职监察工作方案（试行）所传达的精神是我们需要长期贯彻学习的，将业务做到没有差错完全合规是一项长期而又艰巨的任务，我们一定会做到始终坚持，并且坚信“习惯成自然”的道理。相信邮储银行、相信自己，一定成功。
31、 推荐第7篇：个人防范合规风险履职自查报告 关于支行高管个人防范合规风险履职自查报告 为全面做好支行高管人员防范合规风险工作的开展，确保基层高管人员正确履行职责工作取得实效，根据总行中国银行支行高管人员防范合规风险履职监察要点（中银发20231459号，以下简称要点）及省行关于转发的通知（闽中银发2023564号）文件精神，结合本人工作实际，就贯彻落实要点开展了自查自纠工作，现将自查结果汇报如下： 一、经过认真对照检查，本人没有存在下列违法违规行为：一是没有存在授意或指使员工违规办理业务行为；二是没有存在超越权限或范围办理业务行为；三是没有存在滥用职权决策或授意、强迫员工实施违规贷款行为；四是
32、没有存在违反规定办理借新还旧及处置不良贷款行为；五是没有存在违规办理存取款、资金划拨、开销户、扣划存款等业务行为；六是没有发现存在其他严重违规行为。 二、今后我将一如既往坚持以身作则的工作作风，认真学习和宣贯要点，并结合业务行为合规性和合规风险易发点，强化自己的风险意识和廉洁意识，自觉抵制违规行为，维护银行利益。 特此报告。 自查人： 2023年7月15日 推荐第8篇：银行支行谈心活动总结报告_暨关于开展“支行高管人员防范合规风险履职监察工 银行支行谈心活动总结报告_暨关于开展“支行高管人员防范合 规风险履职监察工 为落实xxxx行关于开展支行高管人员防范合规风险履职监察工作的通知，充分发挥纪
33、检监察工作在xxxxxxxx银行内控管理中的作用，加强基层高管人员履职及风险防控职能，我行特针对高管人员履职情况及防范合规风险履职检查要点开展了一次谈心活动，现就具体情况汇报如下： 一、实施情况本次谈心活动时间为2月21日28日，谈话对象为全体xxxxxxxx银行员工所有在岗人员，谈心地点为行长办公室。 二、内容形式此次谈心活动以“支行高管人员防范合规风险履职检查工作”为主题，对全体员工进行展开，并由审计人员进行记录。本次活动内容严谨，设计层面高，对我行未来的发展可能遇到的问题，以及高管人员的履职对企业发展的影响进行了分析和总结。 三、谈话的具体情况： 1、XXXX行长首先肯定了高管人员履职的
34、重要性，并提出假设，使员工站在高管人员的高度去思考一个高管人员应该如何履行自己的职责，从而从侧面了解到员工对高管人员履职的看法及要求。 2、XXXX行长询问了在日常工作中是否有发现其他人员有授意或指使员工违规办理业务行为和超越权限或范围办理业务行为，员工根据日常工作中的实际情况对问题做了阐述，确定我行现没有发现此类不合规问题。 3、XXXX行长还询问了员工在日常工作中是否发现高管及持权限人员存在违规及违反流程的操作行为，员工均针对此问题如实回答，并对可能出现的不良苗头向行长做出汇报。 四、总结： 通过本次谈话，使高管人员充分认识到高管严格、合规履职对于我行未来发展的重要性；充分认识到作为银行基
35、层领导在经营管理一线中的关键作用；充分认识到支行高管人员在全员合规经营、防范风险中的重要责任；充分认识到加强合规风险管理对于确立全面风险管理理念，推行全员风险文化，促进风险管理体系建设，确保银行稳健经营的重要意义，进一步增强做好风险防范履职工作的自觉性和主动性。 推荐第9篇：防范合规风险履职报告 防范合规风险履职报告 对行内现进行的防范风险合规风险履职工作实施活动，我作为支行业务部的负责人对自己的学习以及认真自查主要有以下几点： 加强学习，廉洁自律。 积极参加行内各种学习，坚持集中学习与自学相结合，并能组织部门员工一起进行学习各项规章制度与各类文件精神。坚持做到廉洁自律，以身作则，勤奋工作，坚
36、守职责，对自己负责管理的工作，做到让领导放心。作为xx部的负责人，既要以身作则，又要与行内各部门都能搞好团结，主动、虚心听取大家的意见，自觉维护行内的团结和协作，对领导的决议果断服从，从不搞非凡化。对自己所负责的工作，能积极主动地思考问题、解决问题，勇于承担责任，圆满完成了各项工作。 提高风险意识，强化风险治理。 工作中主动思考，勇于创新，始终坚持事前预防与事后治理并重，把风险防范贯穿于业务的全过程。在对不良贷款全力压缩的同时，加强对正常贷款的预警工作，从贷前、贷中、贷后三个环节严格履行监管的职责，保证信贷业务稳健运行。同时,积极开展推广自查自纠工作，按照制度化、规范化、精细化的要求，加强基础
37、管理和内控建设，坚决执行从业人员行为规范，积极学习高管人员防范风险工作手册，对手册中的六大项违规行为均能做到认真自查，确保自己与部门员工每条都不违规，目前，学习工作进展顺利，为全面提升风险防控能力，促进业务健康发展奠定了基础。 xxx 推荐第10篇：邮储银行县级支行高管人员防范合规风险履职监察工作经验材料（小编推荐） 邮储银行县级支行高管人员防范合规风险履职监察工作经验材料 尊敬的领导、同志们： 大家好！我是来自*邮政储蓄银行县级支行的XX，今天我很高兴能有幸与大家一起分享所任支行长以来在防范合规风险履职监察工作中的心得和感悟，自担任支行长以来我们勇树先进旗帜，营造合规文化，创造合规价值，我们
38、在防范合规风险，履职监察工作中取得了丰硕的成果，具体抓住了以下几点： 一、县分行成立了履职监察工作领导小组，建立了部门间定期沟通协调的工作机制，组织召开了履职监察工作动员会，制定实施方案，引导广大干部员工积极参与。分行举办了“一把手”合规讲座，促进“全员合规、主动合规、合规创造价值”的合规理念深入人心，将合规文化建设落到实处。同时，分行利用行报、内部网站、分行信息等有效载体，开辟“管理者谈履职”、“我的风险观”等专栏，加强履职监察工作宣传；创新宣传形式，员工自编自演情景剧，对业务合规风险防控要点进行形象化宣传，收到了良好的教育效果，营造了开展履职监察工作的良好氛围。通过防范合规风险的主题教育，
39、我们支行全体员工深刻认识到内控合规是商业银行最核心的风险管理活动，是业务经营的防火墙，是改革发展的助推器，在金融风险管理活动中，合规是一扇屏障，是那些遵法守纪人员的家，他们利益在合规的屏障下得到保障；合规更是一条粗大的锁链，它紧紧地锁住违规人员，使他们无法在这个社会中胡作非为。作为负责内控合规建设的支行长，我深深意识到自己身上的责任及自己工作的重要性，在实际工作中，我常常以严明的纪律约束自己，以真诚耐心的服务对待工作。为了让合规文化深入人心，我多次召开会议向员工苦口婆心讲政策，对职工不厌其烦做宣传。让我们支行的合规文化建设插上了新生的翅膀，迎来一次次安全飞翔的天空。 二、在工作中我们主要对全县
40、支行高管人员“是否存在授意或指使员工违规办理业务行为，是否存在超越权限或范围办理业务行为，是否存在滥用职权决策或授意、强迫员工实施违规贷款行为，是否存在违反规定办理借新还旧及处置不良贷款行为，是否存在违规办理存取款、资金划拨、开销户、扣划存款等业务行为，以及是否存在其他严重违规行为”进行了全面监察，并负责对违规违纪问题及责任追究提出建议，公布纪检监察信访监督、举报电话，各单位员工可通过电话或联络工作小组反映支行高管人员防范合规风险履职方面存在的问题。强化合规文化建设是我们抢抓机遇蓬勃发展的需要，是适应外部监管的需要，是走向世界的需要，是打造邮政储蓄银行品牌的需要，是创造员工价值的需要。我们只有
41、从每一件小事，每一个岗位，每个操作环节做起，确立合规的理念。共同倡导合规的风气，营造合规的氛围，实现“人人合规”，“事事合规”，“时时合规”的目标，达到“不愿违规，不能违规，不敢违规”的目的。最后让我们大家携起手来,营造合规文化、打造合规支行，共同开辟我们邮政储蓄银行事业美好的明天！ 三、作为支行行长我首先率先垂范，在每周的例会上特别强调“合规从高层做起”的理念，而且通过高管的号召和示范，使每一个高管人员甚至员工对合规的追求成为一种自觉的意识和行为，由此我们组织开展了形式多样的活动，通过宣讲、树典型、警示教育等形式向每一个高管人员甚至员工广泛宣讲，将“合规是支行发展、创造价值、个人前程和家庭幸
42、福的基础”这样的理念根植于每个高管人员甚至员工的心中，为了在支行全体员工之中营造合规文化的氛围，形成一种声势，我们支行高管常常加班加点、利用休息日与员工进行交流沟通，当拖着疲惫的身子回到家时也是深夜，为了工作，支行高管们牺牲了与家人团聚的一次次美好时光，为了工作，支行高管们多次含泪离开生病的老人，在支行高管和全体员工的共同努力工作下，我支行秩序尽然，合规文化深入人心，合规文化似春风、如春雨，洗涮员工悬浮的灰尘，涤荡违规的恶习，又似一面镜子,印证了我们的行为，更是一面旗帜,指引着我们的方向。我常想，假如我们多点合规意识，或许高墙下，铁窗内就不会看到了那么多悔恨的泪水；也不会听到了那么多忏悔的抽泣
43、声；更不会看到那么多老泪纵横的脸及一个个幸福不在的家庭。 四、合规作为一门独特的银行风险管理技术，如今已经得到全球银行业的普遍认同，在工作中支行高管号召高管建立沟通机制，形成联动格局，加强监督检查，保证工作成效，建设长效机制，促进高管履职。县分行通过开展高管人员履职监察工作，逐步建立了加强支行管理的长效机制，有效地促进了高管人员履职。首先是强化风险履职，建立完善内部控制机制和岗位制约管理机制，各业务部门和风险合规部门对已制定的相关制度进行梳理和完善，进一步规范业务操作流程，定期进行专题培训，用制度和流程管理约束高管人员的行为，促进高管人员履职尽责。其次是强化廉洁履职，将廉洁履职的基本要求和行为
44、规范纳入高管人员绩效考核和领导干部任用条件范围内。坚持岗位廉政教育，建立廉政风险防范机制，关注重点岗位、重点人员，并把监督体系建设的要求具体落实到每个岗位，从岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面全面排查岗位廉政风险点，初步形成防控机制。最后次是强化高效履职，在对高管人员进行风险履职和廉洁履职的同时，加强对支行高管人员的经营业绩和管理能力进行监察，重点关注其所在单位的收入及利润增长率、不良贷款率、风险事件及案发率，对达不到要求的高管人员及时进行预警、谈话、帮扶，以促进各级高管人员树立效益观念，以进取之心高效履职。（我专业从事公文和职称论文写作，物美价廉，先写稿子，看后满意再付款，扣扣，九
45、五四七七五二一六，电话 一三八八七零零六七二一） 尊敬的领导、同志们，从巴林银行的轰然倒塌到引发全球金融危机的次贷*，从几千元的资金挪用案到5100万元的邯郸惊天大案，无不向我们昭示着合规文化的极端重要性，惨痛的教训给我们敲响了警钟，时刻提醒我们，合规是银行稳健经营第一要旨，是银行提高资产质量的根本保障，是银行减少风险损失的前提，更是员工与银行共成长的不二法则，邮政储蓄银行要实现又好又快发展，必须建立合规文化！ 谢谢大家，我的交流完毕！ 第11篇：银行合规风险自查报告 合规风险自查报告 为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行进行了严格规范的自查行动。 第一，按照制度要求，重塑制度流程 按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。 第二，做好自查和整改工作 自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库