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1、 1/11 2022 年山东基金从业资格考试真题卷（本卷共分为 2 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。）单位：姓名：考号：题号 单选题 多项选择 判断题 综合题 总分 分值 得分 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于债券发行主体论述不正确的是_。A政府债券的发行主体是政府 B公司债券的发行主体是股份公司 C凭证式债券的发行主体是非股份制企业 D金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构 2.以下关于债券与股票的区别论述错误的是_。A债券是债权凭证，股票是所有权凭证 B发行债券是公司追加资金的需要，发行
2、股票则是股份公司创立和增加资本的需要 C债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资 D因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债券 3.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是_。A互换 B期货 C期权 D远期 4.根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为_。A平价权证、价内权证和价外权证 2/11 B认购权证和认沽权证 C认股权证和备兑权证 D美式权证、欧式权证、百慕大式权证 5.按照计息方式的不同，附息债券还可细分为_。A固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券 B固定利率债券和浮动利率债券 C缓息债券和即期债券 D累积债券和非累积
3、债券 6.根据_划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A市场的效率 B市场的作用 C市场的功能 D交易标的物 7.根据标的物不同，招标发行可分为_。A荷兰式招标和美式招标 B单一价格中标和多种价格中标 C价格招标、单一价格中标和多种价格中标 D价格招标、收益率招标和缴款期招标 8.定向发行又称_，即面向少数特定投资者发行。A直接发行 B私募发行 C招标发行 D承购包销 9.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是_。A代销 B余额包销 C全额包销 D包销 3/11 10._是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。A联动
4、性 B跨期性 C杠杆性 D不确定性 11.我国证券法规定，证券交易所设总经理 1 人，由_任免。A财政部 B中国人民银行 C国家发展和改革委员会 D中国证监会 12.我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币_，应当由承销团承销。A1000 万元 B3000 万元 C5000 万元 D1 亿元 13.通常，企业的税后利润按以下_程序分配。A提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金、支付普通股股东红利 B弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、支付普通股、股东红利 C弥补亏损、支付普通股股东红利、提取法定公积金、提取任意公积金 D提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、支
5、付普通股股东红利 14.以下关于中小企业板指数描述错误的是_ A中小企业板指数以在中小企业板上市的全部正常交易的股票为样本 B中小板指数以最新自由流通股本数为权重 C中小板指数属于股票指数 D中小企业板指数属于分类指数类 15.证券包销是指_。A证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 B证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 4/11 C证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式 D证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 16._是最普通、最基本的股息形式。
6、A股票股息 B财产股息 C现金股息 D负债股息 17.根据我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以_确定股票发行价格。A累计投标询价方式 B询价方式 C上网竞价方式 D协商定价方式 18.以下关于询价的论述不正确的是_。A询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段 B通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率 C根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率 D询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII)19.债券发行的定价方式以_最为典型。A公开招标 B上网竞价方式 C协商定价方式 D累计投标询价方式 20.会员制的证券交易所是_。A以股份有限公司形式组织并不以营利
7、为目的的法人团体 B一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体 C一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体 5/11 D以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法入团体 21.以下关于以价格为标的的荷兰式招标的论述正确的是_。A以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价 B以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格 C以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格 D以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格 22.根据我国证券交易所管理办法第十七条规定，_是证券交易所的最高权力机构。A会员大会 B理事会 C监察委员会 D总
8、经理 23.英国最具权威性的股价指数是_。A金融时报证券交易所指数 B日经 225 股价指数 CNASDAQ 指数 D道琼斯指数 24.开放式基金的投资者在 T 日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。AT BT+1 CT+2 DT+3 25.审慎监管原则主要是针对基金管理人_的监管。A清偿能力 B盈利能力 C资本调节能力 D融资能力 6/11 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1.基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A长期性原则 B针对性原则 C强制性原则 D一致性原则 2.基金销售
9、机构进行市场细分的直接细分依据包括_。A地理因素 B人口因素 C投资者心理因素 D投资者行为因素 3.下列关于沪深 300 指数、上证综合指数的说法，正确的有_。A沪深 300 指数的计算中包含了 300 个样本公司的股票和债券价格 B沪深 300 指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的 300 只 A 股 C上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数 D上证综合指数的基期指数为 1000 点 4.货币市场基金偏离度信息可能出现在_中。A投资组合报告 B年度报告 C季度报告 D临时报告 5.下列关于 QDII 基金申购和赎回的说法，正确的有_。A申购和赎回的场所
10、为基金管理人的直销中心及代销机构的网点 B“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净 7/11 值为基准进行计算 C“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则 D当日的申购与赎回申请可以随时撤销 6.我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有_。A南方宝元债券基金 B南方积极配置基金 C南方避险增值基金 D国投瑞银瑞福基金 7.基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A短期性原则 B全面性原则 C一致性原则 D强制性原则 8.下列关于保本型基金的说法，不正确的有_。A在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升，风险资产的投资比例随之上升 B在安全垫价值一定的情况下，随着放大
11、倍数的上升，风险资产的投资比例随之下降 C保本资产和风险资产的比例在一定时间内维持“恒定比例”D在市场可能发生剧烈变动的时候，基金管理人可以对基金安全垫的中长期放大倍数进行调整 9.基金管理公司的股东均应具备的条件有_。A具有良好的社会信誉，最近 3 年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 B注册资本、净资产应当不低于 3 亿元人民币 8/11 C持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 10.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有_。A我国法律法规要求货币市场基金投资
12、组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过 180 天 B除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的 20%C货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过 397 天的浮动利率债券 D货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高 11.下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有_。A地理因素 B人口因素 C投资者心理因素 D投资者行为因素 12.以下属于货币证券的有_。A商业汇票 B商业本票 C金融债券 D银行汇票 13.下列关于基金分类的说法，正确的有_。A根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B依据投资目标的不同，可以将
13、基金分为主动型基金与被动型基金 C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等 D根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 9/11 14.下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有 _。A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 B对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值 C对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值 D对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被
14、以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 15.基金资产估值需考虑的因素包括_。A估值频率 B交易时间 C价格操纵及滥估问题 D估值方法的一致性及公开性 16.以下叙述正确的有_。A基金规模越大，基金管理费率越高 B基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用 C股票基金的托管费率要高于债券基金及货币市场基金的托管费率 D目前我国封闭式基金的托管费根据基金合同规定比例计提，通常低于 2.5 17.以下对存在活跃市场的投资品种，确定公允价值的原则叙述正确的是_。A如估值日有市价的，应采用最近交易市价确定公允价值 B估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变
15、化，应采用最近交易市价确定公允价值 C估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值 D有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值 10/11 18.证券投资基金的费用主要包括 _。A托管费、管理费 B申购费、赎回费 C交易佣金、过户费 D其他手续费 19.基金投资的外部风险包括_。A市场风险 B政策风险 C信用风险 D经营风险 20.以下叙述错误的是_。A基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金投资者收取的费用 B基金管理费率通常与基金规模成正比 C货币市场基金的管理费率一般为 033%D
16、基金风险程度越高，基金管理费率越高 21._可以从基金财产中列支。A基金管理费 B基金托管费 C申购费 D信息披露费用 22.为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应_。A制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序 B建立健全估值决策体系 C使用合理、可靠的估值业务系统 11/11 D对基金资产估值进行复核、审查 23._不列入基金费用。A基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 B基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 C基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用 D基金份额持有人大会费用 24.基金管理公司在业务开展和内部管理中面临的风险主要有_。A公司治理结构风险 B员工道德风险 C法律风险 D业务风险 25.基金管理公司风险控制制度体系由以下_不同层次的制度构成。A公司章程 B内部控制大纲 C基本管理制度 D部门规章制度