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1、 1/13 2022 年基金从业资格考试真题卷（本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。）单位：姓名：考号：题号 单选题 多项选择 判断题 综合题 总分 分值 得分 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是_。A从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广 B银行理财产品信息披露程度一般不如基金 C银行理财产品的投资门槛比基金更低 D基金的流动性不及银行理财产品 2.初次购买封闭式基金的价格为_元。A1 B0.99 C0.999 D1.01 3.上市
2、公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前_个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A10 B15 C20 D30 2/13 4.信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。A1 B2 C3 D4 5.评估基金历史业绩的指标通常不包括_。A平均收益率 B累计收益率 C风险调整后收益 D持仓比例 6.下列基金份额净值的公式表示正确的是_。A基金份额净值=基金资产总值/基金总份额 B基金份额净值=基金负债/基金总份额 C基金份额净值=基金资产总值-基金负债 D基金份额净值=基金资产净值/基金总份额 7.一般而言，当
3、市场利率下降时，债券价格会_；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越_。A上升；小 B上升；大 C下降；小 D下降；大 8._负责办理个人投资者基金账户的开户手续。A证券登记机构 B证券经营机构 C中国证监会 3/13 D证券业协会 9.某日，一只股票基金的资产总值为 333 456.25 万元人民币，基金负债总值为78089.87 万元人民币，总份额为 62350.17 万份，则该基金资产净值和份额净值为_。A411 546.12 万元；5.3481 元 B411 546.12 万元；4.0957 元 C255 366.38 万元；4.0957 元 D255 366.38 万元；5.
4、3481 元 10.下列关于基金托管协议的说法，不正确的是_。A基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议 B基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益 C基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查 D基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项 11.证券投资基金销售管理办法规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于_万元人民币，且最近_年没有代理投资人从事证券买卖的行为。A2 000；3 B3 000；2 C2 000；2 D3 000；3 12.封闭式基金的报价单
5、位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为_元人民币。A1 B0.1 4/13 C0.01 D0.001 13.在股票的一般分类中。按_，股票可以分为普通股票和优先股票。A股东享有权利的不同 B是否记载股东姓名 C投资主体的性质不同 D流通受限与否 14.下列不属于基金利润来源的是_。A存款利息收入 B发放贷款利息收入 C投资收益 D公允价值上升带来的收益 15.下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是_。A上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的 9：3011：30、13：0015：00 B上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有 9：159：25 C深圳证券交
6、易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：5715：00 D深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的 9：3011：30、13：0015：00 16.2001年 9 月，我国第一只开放式股票型基金_基金设立。A华安富利 B南方宝元 C华安创新 D南方避险 5/13 17.某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是 _。A从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 B持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 C资产质量良好 D具有良好的社会信誉，最近 3 年在税务、工商等行政机关以及金融
7、监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 18.某投资者认购了 5 000 元的某开放式基金，认购费率为 140%，那么该投资者的净认购金额约为_元，所花费的认购费用约为_元。A4 932；68 B4 931；69 C4 930；70 D5 000；70 19.证券投资基金销售管理办法规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事_年以上基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。A2；4 B3；5 C3；4 D2；5 20._标志着我国全国性基金市场的诞生。A中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市 B中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市 C中国人民银行批准淄博基金在上
8、海证券交易所上市 D中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市 21.证券法规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限_。6/13 A不得超过 30 日 B不得少于 30 日，并不得超过 60 日 C不得少于 60 日，并不得超过 90 日 D不得少于 90 日 22.根据 证券投资基金管理公司督察长管理规定，证券投资基金管理公司的督察长由_。A中国证监会委派 B总经理任命 C董事会聘任 D股东大会选举 23.基金管理公司内部控制的基础是_。A控制环境 B风险评估 C控制活动 D信息沟通 24.被动型基金的投资理念是_。A跟踪特定指数的收益 B超越特定指数的收益 C跟踪整体市场的收益
9、 D超越整体市场的收益 25.证券投资基金法规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于_元人民币。A3 000 万 B5 000 万 C1 亿 7/13 D2 亿 26.某货币市场基金按月结转份额，最近 7 个自然日的每万份基金净收益分别为0.9675，0.9022，0.8727，0.9219，0.8827，1.7921，1.2963 元人民币，则下列说法正确的是_。A该基金的 7 日年化收益率为 4.06%B该基金的 7 日年化收益率为 3.98%C若该基金改为按日结转份额，在保持每日收益不变的情况下计算出来的 7 日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的 7 日年化收益率 D若该基金改为
10、按日结转份额，则 7 日年化收益率=最近 7 个自然日的每万份基金净收益的平均值365/10 000100%27.某货币市场基金份额总数为2 亿份，某日该基金净收益为置 8 262 元人民币，合同生效以来总收益为60 358元人民币，则该货币市场基金应该披露当日的_。A日每万份基金净收益为 0.9131 元 B日每万份基金净收益为 3.0179 元 C基金份额净值为 1.0179 元 D基金份额净值为 0.9131 元 28.已知市场的无风险收益率是 3%，某股票的风险补偿是 5%，预计该年度的通货膨胀率是 4%，则该股票的预期收益率为_。A4%B5%C8%D12%29.在基金募集和运作过程中
11、，负有信息披露义务的主要当事人不包括_。A基金管理人 B基金托管人 8/13 C召集基金份额持有人大会的基金份额持有人 D基金监管机构 30.某日，一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为 2.634 元，该基金份额净值为 2.300 元，份额累计净值为 2.795 元，则该交易_。A为折价交易，折价率为 5.76%B为折价交易，折价率为 12.68%C为溢价交易，溢价率为 14.52%D为溢价交易，溢价率为 6.11%31.1868 年成立的_是公认的设立最早的基金。A美国国际证券信托基金 B海外及殖民地政府信托基金 C马萨诸塞投资信托基金 D苏格兰美国投资信托 32._基金一般
12、选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数基金”。A被动型 B主动型 C成长型 D收入型 33.若某股票基金半年内股票交易金额为 80 亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为 40 亿壳人民币、60 亿元人民币和 80 亿元人民币，则该基金半年的周转率为_。A88.88%B44.44%C100.33%D66.67%9/13 34.证券投资基金法规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。下列关于这些条件的说法，不正确的是_。A净资产和资本充足率符合有关规定 B所有人员都要取得基金从业资格 C有安全高效的清算、交割系统 D有完善的内部稽核监控制度
13、和风险控制制度 35.某上市公司经营稳定，预期年每股盈利 1.7 元人民币，派发股息 0.6 元人民币，必要年收益率为 8%，则该上市公司股票的理论价格应为_元人民币。A21.25 B2.83 C7.5 D17 36.后端收费模式是指，在认购/申购基金份额时不收费，在_时才支付认购/申购费用的收费模式。A第一次发放红利 B该年度内最后一次发放红利 C基金存续期止 D赎回基金 37.小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金 2007 年初基金份额净值为1.0381 元人民币，2007 年底基金份额净值为 1.1208 元人民
14、币，期间该股票基金每份分红 0.0442 元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为_。A12.22%B7.97%C4.26%10/13 D3.87%38.下列关于基金评级的说法，不正确的是_。A基金评级的方式直观易懂 B封闭式基金与开放式基金应当分别评级 C选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级(最高级别)的基金，可以保障未来的投资本金安全 D如果整体市场表现不佳，则评级高的基金也可能发生亏损 39.在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。A15 B
15、10 C3 D5 40.目前，我国封闭式基金的托管费率_。A为 0.5%B为 0.25%C通常在 0.25%0.5%之间 D通常在 0.5%1%之间 41._的特点是在开放后投资者随时可以按基金单位净值申购和赎回，因此其营销是一个持续的过程。A混合基金 B开放式基金 C封闭式基金 D股票基金 11/13 42.关于 QD的申购、赎回原则以下说法错误的是_。A金额申购原则 B份额赎回原则 C未知价原则 D价格优先原则 43.开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为_日。AT BT+1 CT+2 DT+3 44.LOF 基金份额的场内赎回申报单位为_。A10 元人民币 B10 份基金份额 C1
16、 份基金份额 D1 元人民币 45.关于基金的转换业务，以下描述正确的是_。A基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的封闭式基金间的转换 B同一基金公司管理的开放式基金和封闭式基金可互相转换 C基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的开放式基金间的转换 D登记在同一注册登记人处的封闭式基金可互相转换 46.开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_，赎回费总额的_归入基金财产。_ 12/13 A5%；25%B10%；25%C5%；20%D10%；20%47.一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起_个工作日内支付
17、赎回款项。A3 B5 C7 D9 48.巨额赎回是指_。A单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的 5%B单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的 10%C单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的 15%D单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的 20%49.对于持有期低于_年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。A3 B4 C5 D6 50.目前，我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的_。A9:0011:30，13:3015:30 B9:3011:30，13:3015:30 C9:3011:30，13:0015:00 13/13 D9:0011:00，13:0015:00