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1、2023年山东基金从业资格考试真题卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.关于债券发行主体论述不正确的是_。A政府债券的发行主体是政府B公司债券的发行主体是股份公司C凭证式债券的发行主体是非股份制企业D金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构2.以下关于债券与股票的区别论述错误的是_。A债券是债权凭证，股票是所有权凭证B发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要C债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资D因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的
2、收益必然高于债券3.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是_。A互换B期货C期权D远期4.根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为_。A平价权证、价内权证和价外权证B认购权证和认沽权证C认股权证和备兑权证D美式权证、欧式权证、百慕大式权证5.按照计息方式的不同，附息债券还可细分为_。A固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券B固定利率债券和浮动利率债券C缓息债券和即期债券D累积债券和非累积债券6.根据_划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A市场的效率B市场的作用C市场的功能D交易标的物7.根据标的物不同，招标发行可分为_。A荷兰式招标和美式
3、招标B单一价格中标和多种价格中标C价格招标、单一价格中标和多种价格中标D价格招标、收益率招标和缴款期招标8.定向发行又称_，即面向少数特定投资者发行。A直接发行B私募发行C招标发行D承购包销9.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是_。A代销B余额包销C全额包销D包销10._是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。A联动性B跨期性C杠杆性D不确定性11.我国证券法规定，证券交易所设总经理1人，由_任免。A财政部B中国人民银行C国家发展和改革委员会D中国证监会12.我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币_
4、，应当由承销团承销。A1000万元B3000万元C5000万元D1亿元13.通常，企业的税后利润按以下_程序分配。A提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金、支付普通股股东红利B弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、支付普通股、股东红利C弥补亏损、支付普通股股东红利、提取法定公积金、提取任意公积金D提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、支付普通股股东红利14.以下关于中小企业板指数描述错误的是_A中小企业板指数以在中小企业板上市的全部正常交易的股票为样本B中小板指数以最新自由流通股本数为权重C中小板指数属于股票指数D中小企业板指数属于分类指数类15.证券包销是指_。A证券公司将发行人的
5、证券按照协议全部购入的承销方式B证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式D证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式16._是最普通、最基本的股息形式。A股票股息B财产股息C现金股息D负债股息17.根据我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以_确定股票发行价格。A累计投标询价方式B询价方式C上网竞价方式D协商定价方式18.以下关于询价的论述不正确的是_。A询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B通过初步询价确定发行价格和
6、相应的市盈率C根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率D询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII)19.债券发行的定价方式以_最为典型。A公开招标B上网竞价方式C协商定价方式D累计投标询价方式20.会员制的证券交易所是_。A以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体B一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体C一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体D以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法入团体21.以下关于以价格为标的的荷兰式招标的论述正确的是_。A以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价B以募满发行额为止所有投标者
7、的最低中标价格作为最后中标价格C以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格D以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格22.根据我国证券交易所管理办法第十七条规定，_是证券交易所的最高权力机构。A会员大会B理事会C监察委员会D总经理23.英国最具权威性的股价指数是_。A金融时报证券交易所指数B日经225股价指数CNASDAQ指数D道琼斯指数24.开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。ATBT+1CT+2DT+325.审慎监管原则主要是针对基金管理人_的监管。A清偿能力B盈利能力C资本调节能力D融资能力二、
8、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A长期性原则B针对性原则C强制性原则D一致性原则 2.基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_。A地理因素B人口因素C投资者心理因素D投资者行为因素 3.下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有_。A沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格B沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股C上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数D上证综合指数的基期指数为1000点 4.货币市场基金偏离度信息可能出现在_中。
9、A投资组合报告B年度报告C季度报告D临时报告 5.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有_。A申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D当日的申购与赎回申请可以随时撤销 6.我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有_。A南方宝元债券基金B南方积极配置基金C南方避险增值基金D国投瑞银瑞福基金 7.基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A短期性原则B全面性原则C一致性原则D强制性原则 8.下列关于保本型基金的说法，不正确的有_。A在放大倍数一定的情况下
10、，随着安全垫价值的上升，风险资产的投资比例随之上升B在安全垫价值一定的情况下，随着放大倍数的上升，风险资产的投资比例随之下降C保本资产和风险资产的比例在一定时间内维持“恒定比例”D在市场可能发生剧烈变动的时候，基金管理人可以对基金安全垫的中长期放大倍数进行调整 9.基金管理公司的股东均应具备的条件有_。A具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 10.下列关于货币市场基金风险指标的说
11、法，不正确的有_。A我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高 11.下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有_。A地理因素B人口因素C投资者心理因素D投资者行为因素 12.以下属于货币证券的有_。A商业汇票B商业本票C金融债券D银行汇票 13.下列关于基金分类的说法，正确的有_。A根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B依
12、据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 14.下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有_。A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值C对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值D对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且
13、被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 15.基金资产估值需考虑的因素包括_。A估值频率B交易时间C价格操纵及滥估问题D估值方法的一致性及公开性 16.以下叙述正确的有_。A基金规模越大，基金管理费率越高B基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用C股票基金的托管费率要高于债券基金及货币市场基金的托管费率D目前我国封闭式基金的托管费根据基金合同规定比例计提，通常低于2.5 17.以下对存在活跃市场的投资品种，确定公允价值的原则叙述正确的是_。A如估值日有市价的，应采用最近交易市价确定公允价值B估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近
14、交易市价确定公允价值C估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值D有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值 18.证券投资基金的费用主要包括_。A托管费、管理费B申购费、赎回费C交易佣金、过户费D其他手续费 19.基金投资的外部风险包括_。A市场风险B政策风险C信用风险D经营风险 20.以下叙述错误的是_。A基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金投资者收取的费用B基金管理费率通常与基金规模成正比C货币市场基金的管理费率一般为033%D基金风险程度越高，基金管理费率越高 21._可以从
15、基金财产中列支。A基金管理费B基金托管费C申购费D信息披露费用 22.为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应_。A制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序B建立健全估值决策体系C使用合理、可靠的估值业务系统D对基金资产估值进行复核、审查 23._不列入基金费用。A基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失B基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用D基金份额持有人大会费用 24.基金管理公司在业务开展和内部管理中面临的风险主要有_。A公司治理结构风险B员工道德风险C法律风险D业务风险 25.基金管理公司风险控制制度体系由以下_不同层次的制度构成。A公司章程B内部控制大纲C基本管理制度D部门规章制度