《证劵交易试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证劵交易试题.docx（78页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、单选题（共70题,每题0.5分共计35分）1、深圳证券交易所债券回购的交易单 位规定为（）及其整数倍为交易单位、A1手B、10 手C、100 手D、1000 手2、参与交易的各方应当在相同的条件 下和平等的机会中进行交易、这是（）原 则、A、公开B、公平C、公正D、前面三个都不对3、以券融资即债券持有人将手中持有 的债券作为（）以取得一定资金的行为、A、抵押品B、质押物C、交换物D、本金4、证券交易风险从证券公司的角度来 看一般可分为（）、A、证券自营业务风险、证券经纪业务 风险B、基本风险和非基本风险C、系统风险和非系统风险D、经营管理风险和政策法律风险5、证券交易的竞价结果有三种可能, 不
2、可能的是（）A、全部成交B、部分成交C、不成交D、推迟成交6、赋予期权购买者有买入的权利,这 种期权被称谓（）A、看跌期权B、看涨期权C、利率期权D、外汇期权7、证券经营机构的自营业务的特点之 是（）A、灵活性B、收益性C、持久性D、稳定性8、标准券是种假设的回购综合债券, 它是由各种债券根据一定的（）折合相加 而成、A、公式考试大收集整理B、折算率C、面值D、现值9、根据国家法律、法规规定,证券业 从业人员不得买卖（）证券、A、国债B、股票C、基金D、企业债券10、从内容上看,认股权证具有 的性质A.债券B.股权C.期权D.期货11、证券公司在特殊情况下,（）以他 人名义设立的账户从事证券自
3、营业务、A、可以使用B、可以借用C、可以租用D、也不能使用12、中国证监会于（）年制定并颁布 了证券经营机构营业部信息系统技术管理 规范（试行）,从管理体系、硬件设施、软件 环境、数据管理、技术事故的防范与处理等 六个方面对证券经营机构营业部信息系统 提出了明确的管理标准、A、 1997B、 1998C、 1999D、 199613、证券交易风险的监察包括（）A、事先预警、实时监控、事后监查B、制度建设、内部自查、行业检查 C、制度建设、实时监控、行业检查 D、事先预警、内部自查、事后监查 14、（）是证券经营机构申请自营业务 资格通常经过的程序之一、A、证监会收到完整申请资料后,即刻对申请文
4、件进行审查B、经审查符合条件的,由工商行政管 理部门颁布资格证书C、经审查不符合条件的,不予颁发资 格证书,且本年内不受理其重新申请的必备 条件,证券经营机构进行自我审核D、证券经营机构根据证券经营机构 证券自营业务管理办法第B6条的规定, 制作并向证交所报送有关文件15、证券服务部筹建期为（）个月、A、3B、5C、6D、916、根据中国证监会的有关规定,为了 控制经营风险,证券公司流动性资产占净资 产的比例不得低于（）、A、30B、40C、50D、6017、目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）A、国债B、公司债C、转债D、股票18、公司收购、出售资产时,交易总额 占公司最近经审计的净
5、资产总额（）以上, 应由公司董事会批准,并向交易所报告并公 告、A、5%B、8%C、I0%D、12%19、在我国,证券交易所的设立须经 批准、A,中国证监会B中国纪委C.全国人民代表大会D,国务院20、自营买卖上市证券具有吞吐量大、 （）等特点、A、交易手续简单B、费时少C、比较分散D、流动性强21、笔回购交易涉及两个交易主体、()交易契约行为、A、次B、二次C、四次D、二次来源:考试大一证券站22、证券营业部对员的要求主要包括 ()、A、道德品质要求、知识结构要求、实 务技能要求、身体素质、心理素质的要求B、道德素养、政策法律素养、专业素 养、组织管理素养C、知人善任、能位相适、认真考评、
6、奖罚分明D、职业道德、社会公德、社会责任心23、证券营业部信息技术人员编制应不 少于()人,且不少于本单位总人数的()、A、1 5%B、3 8%C、5 10%D、2 10%24、中国证监会于1998年制定并颁布 了证券经营机构营业部信息系统技术管理 规范（试行）,从（）等方面对证券经营 机构营业部信息系统提出了明确的管理标 准、A、管理体系、硬件设施、软件环境B、硬件设施、软件环境、数据管理C、人员管理、数据管理、技术事故的 防范与处理D、管理体系、硬件设施、软件环境、 数据管理、技术事故的防范与处理25、（）不得开立B股帐户、A、外国法人、自然人和其他组织B、港澳台地区的法人、自然人和其他
7、组织C、中国法人D、定居在国外的中国公民及符合有关 规定的境内上市外资股其他投资人、26、（） 是指由于记名证券的交易使股权（债权）从 出让人转移到受让人从而完成股权（债权）过户、A、交易性过户B、非交易性过户C、账户挂失转户D、柜台过户27、证券买卖双方在交易达成后,按证 券交易所的规定,在成交日后的某个营业日 进行交收的交收方式称为（）A、当日交收B、次日交收C、例行日交收D、特约日交收28、上市公司应在每个会计年度结束后 （）日内编制完成年度报告、A、120B、60C、90D、15029、根据中国证监会证监A998D号上 市公司股东大会规范意见,利润分配方案、 公积金转增股本方案经公司股
8、东大会批准 后,公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项、A、1个月B、25 天C、2个月D、90 天30、上市公司召开股东大会,应于股东 大会召开前（）刊登召开股东大会通知、A、30 日B、40 日C、20 日D、I0 日31、目前,我国对（）实行T+3交收 方式、AA股B、B股C、基金券D、债券32、准确地说,（）是申请自营业务资 格的证券公司应向证监会报送的文件、A、全部业务人员的“证券业从业人员资 格证书”B、一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”C、主要业务人员的“证券业从业人员资 格证书”D、一半主要业务人员的“证券业从业人 员资格证书”33、根
9、据中国证监会的有关规定,证券 公司从事自营业务,持有一种非国债类证券 按成本价计算的总金额,不得超过其净资产 的（）A!0B、20C、30D、4034、证券营业部员的培训大体可分为 （）两种、A、职前培训、在职培训B、业务培训、专业培训C、在岗培训、离岗培训D、业务培训、在岗培训35、根据有关规定,（）属于内幕人员、A、发行人的打字员B、出租车司机C、通过报刊资料获悉发行人经营状况 的有关人员D、根据技术分析方法研判证券交易价 格变化趋势的人员36、折算率由交易所会同证券登记结算 机构根据国债利率及（）,对所有在交易所 上市的国债现货交易品种计算并公布可用 以国债回购业务的折算比率、A、市场利
10、率B、市场价格C、风险D、面值37、下面的（）不是新股网上竞价发 行的优点、A、市场性B、连通性C、经济性D、公平性38、系统性风险一般包括（）A、利率风险、购买风险（通货膨胀风 险）、政治风险B、企业风险、违约风险C、经营风险、信用风险D、基本风险,经营管理风险39、负责配股承销工作的证券经营机构 在承销期结束后,应在()个工作日内向 证监会提交承销情况的书面报告、A、7B、I5C、20D、3040、开立证券账户的基本原则是A,合法性和公正性B.真实性和公开性C,合法性和真实性D,公正性和公平性41、证券营业部的损益管理大致包括 ()、A、统收统支、单独核算B、分帐管理、计息、对帐、严禁信用
11、 交易、存取款自由C、财务收入管理、财务支出管理、利 润与利润分配管理D、财务收支管理考试大收集整理来 源:考试大一证券站42、包含证券中央登记结算机构、异地 资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证 券经营机构、投资者四方面的清算模式称为()A、级清算模式B、二级清算模式C、三级清算模式D、四级清算模式43、证券交易所会员是指经中国证监会 批准设立、具有法人资格、依法可从事证券 交易及相关业务并取得证券交易所会籍的 ()、A、上市公司B、证券公司C、商业银行D、证券登记结算公司44、在三级清算模式中,()是指由证 券经营机构同其客户办理的证券清算、A、级清算B、二级清算C、三级清算D、四级清
12、算45、证券交易风险的监察通常可从() 等方面着手,以达到消除或减缓风险发生的 目的、A、制度、监察和自律管理B、足额交易结算资金制度、风险准备 金制度和坏账准备C、事先预警、实时监控和事后监察D、制度建设、内部自查和行业检查46、一般规定,交易所会员在至少保留()个席位的前提下允许转让席位、A、4B、3C、2D、147、()是为了方便那些无法进行例行 交收的客户(如异地客户)而设立的、A、当日交收B、次日交收C、特约日交收D、发行日交收48、准确地说,（）是申请自营业务资 格的证券经营机构应向证监会报送的文件、A、业务人员的证券业从业人员资格 证书B、2/3以上业务人员的证券业从业 人员资格
13、证书C、主要业务人员的证券业从业人员 资格证书D、2/3主要业务人员的证券业从业 人员资格证书49、证券营业部的通讯设备管理包括 （）、A、数量、质量管理;突发事件中的应 急处理能力;维修保养B、机型、容量、数量C、机型先进、容量充足、数量足够D、运行效率、行情分析系统和业务处 理速度、精度50、从一定意义上来说,证券自营的市 场风险就是通常所说的证券投资风险、这种 风险往往通过主观的努力也很难避免、证券 投资风险可以分为两大类:类是（）,另类是（）A、系统性风险非系统性风险B、基本风险 非基本风险C、政策风险 法律风险D、市场风险非市场风险51、根据规 定,目前我国用于证券回购的券种只能是国
14、 库券、企业债券和经中国人民银行批准发行 的（）A、地方债券B、欧洲债券C、国际债券D、金融债券52、（）属于明文列示的证券经营机构 操纵市场行为、A、内幕人员利用内幕信息买卖证券或 者根据内幕信息建议他人买卖证券B、证券业自律性组织作出对证券市场 产生影响的虚假陈述C、证券经营机构自营买卖持有其10% 以上股份的上市公司或其关联公司的股票D、以明示的方式,约定与其他证券投 资者在某时间共同买进或卖出某种证53、在证券交易市场发展的早期,场外 交易市场的主要形式是（）A、第三市场B、第四市场C、店头市场D、证券交易所54、证券经营机构从事证券自营买卖的 风险可分为（）A、系统风险和非系统风险B
15、、市场风险、经营风险和法律风险C、信用交易风险、交易差错风险、系 统保障风险和其他风险D、基本风险和非基本风险55、证券营业部客户资金管理的主要内 容包括（）A、财务收支管理B、财务收入管理、财务支出管理、利 润与利润分配管理C、分帐管理、计息、对帐、严禁信用 交易、存取款自由D、统收统支、单独核算56、债券回购交易的开展会提高国债的 （）A、风险B、收益率C、成本D、流动性57、依据我国现行法规,本次配股募集 资金后,公司预测的净资产收益率应达到或 超过（）、A、国务院规定的利率水平B、同期银行存款利率水平C、10%（某些特殊行业不低于9%）D、同期国库券的利率水平58、目前,我国证券交易所
16、的证券回购 券种主要是（）A、国债B、股票C、可转换债券D、基金证券59、证券交易所所撤销会员资格,须经 （）审定、A、中国证监会B、地方证管办C、中国人民银行D、交易所理事会60、在我国,股票账户可以买卖的对象 有 A,股票B.债券C.基金D,以上都可以61、工作地的接地电阻应小于（）欧 姆,防雷保护地的接地电阻应小于（）欧 姆、A、4 10B、5 10C、4 15D、10462、非系统性风险一般包括（）、A、利率风险、购买风险（通货膨胀风 险）、政治风险B、企业风险又称经营风险、违约风险 又称信用风险C、基本风险,经营管理风险D、基本风险和非基本风险63、所谓标准品种是指不分券种、只分 (
17、)、统按面值计算持券量的标准化债券 回购交易品种、A、回购期限B、回购利率C、回购主体D、回购场所64、上市公司拟与其关联人达成的关联 交易总额高于3000万元或占上市公司最近 经审计净资产值的(),上市公司董事会 须在决议后3个工作日内向社会公告、A、3%B、2%C、5%D、4%65、根据中国证监会的有关规定,证券 公司自营账户上持有的权益类证券按成本 价计算的总金额,不得超过其净资产的 ()%、A、80B、70C、60D、5066、董事会有关本次配股的方案表决通 过后,应当提前（）天公布召开股东大会 的通知、A、15B、30C、45D、6067、证券回购交易实质是种以为抵 押品拆借资金的信
18、用行为、A、优先股票B、基金证券C、有价证券D、可转换债券68、目前沪、深交易所证券回购交易的 抵押券是（）A、股票B、国债C、转债D、公司债69、证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（）A、证券自营风险和代理买卖证券风险B、基本风险和非基本风险考试大收集 整理C、系统风险和非系统风险D、信用交易风险、交易差错风险、系 统保障风险和其他风险70、证券营业部经营管理一般包括（）A、制度管理、设备管理、人员管理、 财务管理B、岗位责任制度、业务操作制度、财 务管理制度、安全保卫制度C、营业场地管理、电脑管理、通讯设 备管理、其他设备管理D、硬件管理、软件管理来源:考试大- 证券站第二部分:
19、多选题（共60题每题0.5分, 共计30分）!证券交易所竞价的结果有（）的可 能A全部成交B推迟成交C不成交D部分成交2证券经纪商有（）作用A充当证券买卖的媒介B代替客户进行决策C向客户融资融券D提供咨询服务3现行的证券交易竞价方式有（）A拍卖竞价B招标竞价C集合竞价D连续竞价4风险准备金提存的用途主要为（）A弥补证券交易及其他业务因事故而 发生的损失B赔偿因证券公司的失误而对客户造 成的损失C补偿自营买卖中的损失D增加证券公司可供分配的资金5三级清算模式中,整个证券市场清算 系统的参与者包括（）A证券中央登记结算机构B证券经营机构C代理银行考试大收集整理D异地资金集中清算中心E投资者6清算
20、交割 交收中的禁止行为包括 ()A资金透支B提取存款C实物券欠库D交收指令对盘7根据净额清算原则,在证券清算中()A清算价款时,同一清算期内发生的不 同种类证券的买卖价款可以合并计算B清算价款时,不同清算期发生的价款 不能合并计算C清算证券时,只有在同一清算期内且 同种证券才能合并计算D清算证券时,不同清算期内同种证券 不能合并计算8下面的()属于证券交易A股票交易B债券交易C基金交易D存货单交易E房屋交易9根据有关规定,（）属于内幕人员A发行人董事会决议的打字员B证券监督管理部门审查发行人上报 材料的有关人员C通过报刊资料获悉发行人经营状况 的有关人员D为发行人进行审计的注册会计师10投资者
21、委托买卖证券时要支付（）A委托手续费B佣金C过户费D印花税15在证券交易所连续竞价时,成交价 格的决定原则为（）A产生最大成交量B最高买进申报与最低卖出申报价位 相同C买方申报或卖方申报至少有一方全 部成交D买入申报价格高于市场即时的最低 卖出申报价格时,取即时揭示的最低卖出申 报价位E卖出申报价格低于市场即时的最高 买入申报价格时,取即时揭示的最高买入申 报价位16集合竞价时的基准价格必须同时满 足（）条件A成交量最大B最高买入价与最低卖出价相同C高于该价格的所有买方有效委托和 低于该价格的所有卖方有效委托全部成交D与该价格相同的委托一方全部成交17股票的发行和交易应遵循的原则 是:（）A公
22、开B公平C公正D诚实信用18债券交易的主要品种有（）A个人债券B公司债券C单位债券D金融债券E政府债券19证券交易风险的制度防范包括（） 等方面A足额交易结算资金制度B风险准备金制度C坏账准备D岗位责任制20现行的证券交易竞价方式有（）A拍卖竞价B招标竞价C集合竞价D连续竞价来源:考试大-证券站21股票交易中的竞价方式有不同的形 式,它们是（）A 口头竞价B信函竞价C书面竞价D电报竞价E电脑竞价22在证券经纪关系中,客户是（）A委托人B受托人C授权人D代理人23按开设证券帐户的投资主体分类, 可分为（）类型A自然人帐户B法人帐户C境外投资者帐户D基金帐户E证券经营机构帐户24非系统性风险一般包
23、括（）A企业风险B通货膨胀风险C违约风险D政治风险25上市公司年度报告中的公司简况主 要包括（）A公司注册地址 办公地址及其邮政编B公司法定代表人C公司负责信息披露事务人员 联系电 话传真D公司股票上市地股票简称股票代 码E公司法定中 英文名称及缩写26下述（）说法是正确的A自营业务是综合类证券公司一种以 盈利为目的,为自己买卖证券,通过买卖价 差获利的经营行为B在从事自营业务时,证券公司必须首 先拥有资金或证券C作为自营业务买卖的对象,有上市证 券D作为自营业务买卖的对象,有非上市 证券27证券交易的风险防范通常可从（） 等方面着手,以达到消除或减缓风险发生的 目的A制度B监察C自律管理D岗
24、位责任制28可转换债券具有（）的性质A回购B股权C债权D贴现29 （）是欲取得证券自营业务资格的 证券经营机构应当具备的标准条件之A具有不低于2000万元人民币的净资 本B具有不低于2000万元人民币的证券 营运资金C具有不低于2000万元人民币的净营 运资金D具有不低于1000万元人民币的净资 产E具有不低于!000万元人民币的净资 本30在我国,根据交易席位经营的证券 种类,它们可以分为（）A自营席位B代理席位C普通席位D特别席位E证券席位31上市公司应将年度报告备置于（）A证券交易所B公司所在地C有关证券经营机构营业网点D以上皆是32下面的（）属于证券交易A房屋交易B债券交易C存货单交易
25、D基金交易E股票交易33证券清算中,（）A清算价款时,同一清算期内发生的不 同种类证券的买卖价款可以合并计算B清算价款时,不同清算期发生的价款 不能合并计算C清算证券时,只有在同一清算期内且 同种证券才能合并计算D清算证券时,不同清算期内同种证券不能合并计算考试大收集整理34证券公司自营业务决策的自主性特 点,表现在（）A交易行为的自主性B选择交易品种的自主性C选择交易方式的自主性D选择交易价格的自主性35证券交易原则是反映证券交易宗旨 的一般法则在我国证券市场上,证券交易 的原则有（）A公开B充分C公平D公正E及时36根据有关规定,尚未公开的（）信 息属于内幕信息A发行人经营政策或者经营范围
26、发生 重大变化B中国人民银行作出降低存贷款利率 的决定C发行人发生重大经营性或者非经营性与损D持有发行人2%的发行在外的普通股 的股东,其持有该种股票的增减变化每达到 该种股票发行在外总额的2%以上的事实E涉及发行人的重大诉讼事项37系统性风险一般包括（）A利率风险B购买风险C政治风险D信用风险38证券清算交割交收业务所遵循的 原则包括（）A净额清算原则B差额清算原则C钱货两清原则D款券两讫原则39在我国,根据交易席位的报盘方式, 它们可以分为（）A自营席位B代理席位C普通席位D有形席位E无形席位40 ()行为属于操纵市场行为A证券经营机构以散布谣言等手段影 响证券发行交易B证券经营机构为制造
27、证券的虚假价 格,与他人串通,进行不转移证券所有权的 虚头虚卖C证券经营机构以获取更多佣金为目 的,诱导顾客进行不必要的证券买卖D证券经营机构以抬高或压低证券交 易价格为目的,连续交易某种证券E证券经营机构委托其他证券经营机 构代为买卖证券来源:考试大-证券站4I证券营业部的客户服务主要包括 ()A客户需求调查B对客户的一般化服务C对客户的个性化服务D客户服务的创新42上市公司向所上市的证券交易所 登记结算机构报送的用以确定配股运作办 法的材料中必须包括的是()A股东大会同意本次配股的决议B法律意见书C中国证监会同意配股的函D配股说明书E配股承销协议书43证券的柜台自营买卖（）A通常交易量较小
28、B仅为债券买卖C费时较多D比较集中44营业部电脑系统技术故障应急准备 主要包括（）A设备备份B资料备份C程序与步骤D通讯联络45我国禁止将回购资金用于（）A固定资产投资B调剂寸头C期货市场投资D股本投资46 （）属于证券经营机构的禁止性行A集中资金优势买卖证券,影响证券交 易价格的行为B以自己的不同帐户或与其他投资者 串通在相同时间内进行价格和数量相近 方 向相反的交易的行为C证券经营机构将自营业务与经纪业 务混合操作的行为D委托其他证券经营机构代为买卖证 券的行为E非内幕人员通过不正当的手段或者 其他途径获得内幕信息,并根据该信息买卖 证券或者建议他人买卖证券的行为47年度报告中的财务报告包
29、括:（）A比较式资产负债表B财务状况变动表C比较式利润表及利润分配表D会计报表附注E审计意见48证券交易风险的监察主要包括（）（）和（）等方面的内容A事先预警B实时监控C事后监查D行业检查49根据规范证券回购业务的有关规 定,我国回购交易的条件主要涉及（）A证券回购的券种B证券回购的交易时间C以券融资方在回购期间存放的标准 券数量D以资融券方在初始交易前须存入 的资金数量50在实践中,金融期货主要种类有A.利率期货B.国债期货C.股票价格指数期货D,商品期货E,外汇期货51将回购的券种局限于国库券和一部 分金融债券是由于这些债券本身具有（） 特点决定的A收益性B信誉高C流动性好D流通规模大52
30、证券营业部的业务差错,按业务性 质可分为（）A出纳差错B交易差错C事故性差错D责任性差错53证券服务部可从事的业务包括（）A提供证券交易行情B提供电话委托自助委托等非柜台委 托方式C提供合法的信息咨询服务D中国证监会批准的其他业务54按照规定公式,若要计算会员T日 结算头寸余额,可能涉及（）项目AT日存款BT日提款CT+1日存款DT+1日提款55证券营业部业务操作规程的基本内 容主要包括（）A规定业务操作人员的操作原则B明确业务操作人员应遵守的操作规 定C提出对各项业务进行组织管理的要 求D制定业务操作人员必须遵守的职业 道德56投资者发出委托指令的形式有（）A当面委托B代理委托C电话委托D函
31、电委托E自助委托57证券营业部通过利用先进的电脑网 络技术进行服务的创新,从而实现（）A交易手段高效化B服务功能自动化C信息管理智能化D业务处理网络化58债券回购交易对各类非银行金融机 构来说,可以通过它来达到（）和加强资 产管理的目的A调整资产结构B调剂头寸C套期保值D增加资金供应59禁止任何金融机构以（）等方式从 事证券回购交易A租券B借券C自有债券D转债60下面的陈述中（）是正确的A开放式基金的申购价（卖出价）为单位 资产净值减去项百分之几（如5%）的首次 认购费B开放式基金的申购价（卖出价）为单位 资产净值加上一项百分之几（如5%）的首次 认购费C开放式基金的赎回价（买入价）为单位 资
32、产净值减去项赎回费（如。.5%）D开放式基金的赎回价（买入价）为单 位资产净值加上项赎回费（如5%）来第三部分:判断题（共70题,每题0.5分,共计35分）1证券服务部可以由证券公司和其他 机构联营或委托经营A正确B错误2收益率在债券回购交易中对于以券 融资方面而言代表其固定的收益,对于以资 融券方面而言是其固定的融资成本A正确B错误3开放式基金的买价和卖价的确定是 在基金资产总值的基础上加一定的手续费A正确B错误4证券从业人员可以买卖经批准发行 的国债基金A正确B错误5新股网上竞价发行的发行价是竞价 决定的A正确B错误6证券公司的经纪业务和自营业务都 具有同样的风险性A正确B错误7证券公司以
33、获取更多的佣金为目的, 诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为A正确B错误8在例行日交割交收方式中,交割交 收的时间是由证券公司和投资者商定的A正确B错误9从目前我国证券市场的实际情况来 看,信用交易主要以融券方式为主A正确B错误10从事自营业务的证券公司可以自主 决定是否买入或卖出某种证券,交易行为具 有自主性A正确B错误11在特殊情况下,从事自营业务的证 券公司可以A正确B错误12证券公司进行证券自营买卖,其收 益主要来源于低买高卖的价差以及代理业 务手续费A正确B错误13个人投资者可以用化名开设资金账 户和股票账户A正确B错误14证券交易所管理人员可以开立股票账户A正确B错误
34、15证券回购交易的标准券是种非虚 拟的回购综合债券A正确B错误16折算率是根据同券种现货市场价格 来加以确定的用现券市场价格来确定折算 率从理论上来讲比较合理A正确B错误17信息技术人员可以兼职,但不得从 事交易及清算等工作A正确B错误18系统管理密码和数据库管理密码应 分开管理,但可有同一人掌管A正确B错误19证券公司欲取得证券自营业务资 格,应当具备的条件之一是:2/3以上的高 级管理人员和主要业务人员获得中国证监 会颁发的“证券业从业人员资格证书”A正确B错误20证券公司在代理客户进行回购交易 时产生的一切风险须由客户承担A正确B错误21证券从业人员证券业管理人员不 得直接或间接持有买卖
35、股票国债基金A正确B错误22证券公司在证券承销过程中没有自 营买卖A正确B错误23对首日开盘后每次成交价格的涨跌 幅度,上海证券交易所规定不得超过10%A正确B错误24证券交易风险的制度防范包括事先 预警实时监控和事后监察等几个方面A正确B错误25以券融资就是债券持有人将手中持 有的债券作为抵押品以取得一定资金的行 为A正确B错误26证券的柜台自营买卖通常交易手续 简单清晰费时少,且多为债券买卖,因而 具有吞吐量大的特点A正确B错误27金融期货主要有外汇期货利率期货以及股价指数期货三种A正确B错误28欲申请自营业务资格的证券公司应 制作并向中国证监会报送的有关文件包括: 工商行政管理部门颁发的
36、“企业法人营业执 照（副本）”由机构批设机关核准的公司章 程等A正确B错误29作为证券投资咨询公司的业务之 一,证券自营业务是指以盈利为目的并以客 户的资金和自己的账户买卖有价证券的行 为A正确B错误30在证券经纪业务中,委托人享有权 利,证券经纪商必须尽义务A正确B错误31在债券全价交易的情况下,成交价 格与应计利息是分解的A正确B错误32证券公司进行自营买卖,其负债总 额与净资产之比不得超过10： 1A正确B错误33在证券回购交易中,资金需求方耍 经过两次交易契约行为,而资金供应方只经 过一次A正确B错误34机房的使用面积（不包括不间断电 源放置面积）不得小于30平方米A正确B错误35证券
37、营业部是证券公司全资附属的 法人机构,不得以合资 合作方式设立;不 得以承包租赁方式经营A正确B错误36证券自营业务原始凭证以及有关业 务文件资料账册报表和其他必要的材料 应至少妥善保存5年A正确B错误37证券经纪商可以对大户或超级大户 融资A正确B错误38证监会及其派出机构的工作人员可 开立股票账户A正确B错误39非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税A正确B错误40在上海证券交易所,个人账户又称A 字头账户A正确B错误4I投资者出示了股票账户卡和资金账 户卡,证券经纪商就应接受委托A正确B错误42证券经纪商可以将客户股票借给他 人作担保物A正确B错误43委托单出现上下联
38、不一致时,可按 上联执行委托A正确B错误44如果发行人发生重大投资行为和重 大购置财产决定的信息尚未公开,则该信息 属于内幕信息A正确B错误45认股权证的交易都是在证券交易所 进行的A正确B错误46证券营业部是证券公司全资附属的法人机构,不得以合资 合作方式设立;但 可以以承包和租赁方式经营A正确B错误47客户管理主要包括客户的开发客 户资料管理客户需求调查等内容A正确B错误48证券公司从事自营业务时,可在法 规范围内依一定时间 条件自主决定其买卖 证券的交易方式A正确B错误49内幕交易是证券公司从事证券自营 业务中的禁止行为A正确B错误50系统保障风险的防范应从交易保障 系统的条件数量和质量
39、等几个方面着手A正确B错误51加强监管是禁止内幕交易的主要措 施之A正确B错误52在证券公司资金不足时,只要保证 支付,可以暂时借用客户保证金A正确B错误53证券交易佣金全部是证券经纪商的 业务收入A正确B错误54证券公司拟设立的证券服务部与其 归属的证券营业部可不在同一省级行政区A正确B错误55差额结算是证券清算交割交收业 务应遵循的两条原则之A正确B错误56证券公司一旦成为证券交易所会 员,便自动取得了交易席位A正确B错误57委托人在得到证券经纪商同意后可 以透支A正确B错误58投资者只要能出示他人身份证件, 就可以代其买卖证券A正确B错误59在证券交易市场发展的早期,柜台 市场是场外交易
40、市场的主要形式A正确B错误60客户的委托指令若未能全部成交,只要当日还未收盘,证券经纪商应继续执行 指令A正确B错误6I我国现有的两个证券交易所在刚开 展债券回购业务时,其品种的设置就是标准 化的A正确B错误62证券回购清算的特点是次清算, 二次交易 这是由回购交易的自身特性所决 定的A正确B错误63目前,我国B股实行T+0回转交易 制度A正确B错误64证券交易的过户费是上市公司的收 入A正确B错误65证券营业部的迁址转让,负责人变 更等事项可不向中国证监会或其派出机构 上报批准A正确B错误66回购到期日前,客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资 金账户A正确B错误考试大收集整理
41、67证券登记结算机构对于重要原始凭 证保存期应不少于?年A正确B错误68委托人在委托有效期内有权变更或 撤销原来的委托指令A正确B错误69目前开展证券回购交易业务的主要 场所为沪 深证券交易所及经国务院和中国 人民银行批准的银行柜台交易市场A正确B错误70在证券经纪关系中,客户是委托人, 证券经纪商是受托人A正确B错误来源:考试大证券 站单选题答案:(1) A; (2) B; (3) A; (4) A; (5) D; (6) B; (7) B; (8) B;(9) B; (10) C; (11) D; (12) B; (13) A; (14) C; (15) A; (16) C;(17) A;
42、 (18) C; (19) A; (20) D; (21) D; (22) A; (23) D; (24) D;(25) C; (26) A; (27) C; (28) A; (29) C; (30) A; (31) B; (32) C;(33) B; (34) A; (35) A; (36) B; (37) D; (38) A; (39) B; (40) C;(41) C; (42) C; (43) B; (44) C; (45) C; (46) D; (47) C; (48) C;(49) A; (50) A; (51) D; (52) D; (53) C; (54) B; (55) C;
43、 (56) D;(57) B; (58) A; (59) D; (60) D; (61) A; (62) B; (63) A; (64) C;(65) A; (66) B; (67) C; (68) B; (69) A; (70) A;多选题答案:(1) A;C;D; (2) A;D; (C) C;D; (4) A;B;C;(5) A;B;C;D;E; (6) A;C; (7) A;B;C;D;(8) A;B;C;(9) A;B;D; (10) A;B;C;D; (11) A;B;C;(12) A;C;D;(13) A;C;D; (14) A;C;D;E; (15) B;D;E;(16) A;
44、C;D;(17) A;B;D; (18) B;D;E; (19) A;B;C;(20) C;D;(21) A;C;E; (22) A;C; (23) A;B;C;E;(24) A;C;(25) A;B;C;D;E; (26) A;B;C;D; (27) A;B;C; (28) B;C;(29) B;E; (30) C;D; (31) A;B;C;D;(32) B;D;E;(33) A;B;C;D; (34) A;B;C;D; (35) A;C;D; (36) A; C;E;(37) A;B;C; (38) A;B;C;D; (39) D;E;(40) A;B;D;(41) B;C;D; (42) A;B;C;D;E; (43) A;B; (44) A;B;C;D;(45) A;C;D; (46) B;C;D;E