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1、 证券交易考试 1、判断题1、在证券经纪关系中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。（）2、在证券自营买卖交易中，证券公司作为投资者要完全承担由此带来的风险和损失。（）3、委托指令由投资者自行下达，个人投资者不可委托他人买卖证券。（）4、标准券是一种虚拟的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。（）5、证券管理机关工作人员可以开立股票账户。（）6、营业部交易业务处理系统应能够存储1年以上完整的系统运行记录与交易清算记录。（）7、证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。（）8、对于擅自开办资产管理业务
2、的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告，罚款。（）9、投资者通过基金管理人及其他代销机构认购上市开放式基金，应持深圳人民币普通股票账户或证券投资基金账户。（）10、具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务。（）11、国债买断式回购的交易费用按现行同期限国债标准券回购的标准执行。（）12、上海证券交易所于1993年开办了以国债为主要品种的回购交易。（）13、证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。14、金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来
3、某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。（）15、登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险来弥补。（）16、目前我国证券登记实行证券登记申请人申报制度。（）17、在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。（）18、证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。（）19、证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。（）20、证券公司从事自营业务，其1/2以上的高级管理人员和主要业务人员应获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。（）
4、21、买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。（）22、证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。（）23、合格的境外机构投资者不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。（）24、股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作山股份转让公司负责办理。（）25、从事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或卖出某种证券，交易行为具有自主性。26、印花税是根据国家税法的规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。（）27、投资者依法享有资金账户中资
5、金存取自山，且该资金可以以现金或银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。（）28、证券账户是根据投资品种区分，在一个证券账户中只允许买卖一种证券。（）29、差额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。30、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。31、集合资产管理合同是由证券公司、资产托管机构和单个客户三方签署。（)32、可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。（）33、证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时。客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。（）34、按权证
6、行权所买卖的标的股票的来源不同，可以把权证划分为认股权证和备兑权证。（）35、投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。（）36、刑法第181条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，戒伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。37、转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。（）38、基金的价格变化单位为0.001元。（）39、作为保证金的现金和上市证券应分别转入客户在存管银行开立的信用资金账户和在证券公司开立的信用证券账户。（）40、根 据 证券公司营业部信息系统技术管理规范（试行）数据
7、管理的规范包括交易业务数据和系统数据两个方面。（）41、可转换债券是指山股票转换而来的债券。42、现货交易是标准化的，其可以在场内进行，也可以在场外进行，其具有一手交钱一手交货的性质。（）43、投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。（）44、证券公司撤销营业部，其下属服务部应当同时撤销或经批准转让给就近的营业部。（）45、格式化询价是指参与者必须按照证券交易所规定的格式内容填报自己的交易意向。（）46、在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。（）47、在深圳证券交易所，会员法人选择的结算银行与证券登记结算机构选择的结算银行应
8、属同一银行系统。48、为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须是一对一。4 9、客户从事融券交易的，可以选择现金抵券的方式偿还向证券公司融入的证券。（）5 0、中国证监会派出机构负责证券经营机构营业许可证的统一印制和发放。（）5 1、证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。（）5 2、上海证券交易所A 股单笔买卖申报数量应当不低于5 0 万股，或者交易金额不低于3 0万美元的可以采用大宗交易方式。（）5 3、在深圳证券交易所，B股的交易过户费为成交金额的0.3 5%。5 4、在证券经纪业务中，经纪商对委托人的一切委托事项负有保
9、密义务，在任何情况下，未经委托人许可严禁向任何人泄露。5 5、登记结算公司及其代理机构为投资者免费提供查询开户资料、证券余额及变更的服务。（）5 6、折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的。用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。5 7、金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。（）5 8、证券交易风险的制度防范包括全额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备等几个方面。5 9、在我国，A股是以1 0 0 股 为 1 手，8 股是以1 0 0 0 股 为 1 手。（）6 0、沪、深证券交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证
10、券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。（）6 1、根据证券登记结算公司深圳分公司规定，当结算备付金账户余额不足时，结算参与人应于当日1 7：0 0（当时无新股申购资金结算业务）前补足。（）6 2、退市风险警示制度，就是指山证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实 行“警示存在终止上市风险的特别处理”。（）6 3、证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。（）6 4、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（）6 5、受托投资管理业务中，受托人的管理佣金提取方式和提取比例
11、由受托投资管理业务当事人双方协商确定，但是不得采取简单的利润分成方式。（）6 6、当日结算参与人资金划拨业务全部结束后如果“账户余额+（上 1 3 T+0 实收付）一冻结金额一最低备付金限额6 7、某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出席位申请。（）6 8、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立2个 或 2个以上的交易单元.（）6 9、上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。（）7 0、合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B 股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金
12、，但不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。（）2、单选题1、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不 正 确 的 是（）。A.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1 项集合资产管理计划开立1 个专用证券账户B.信托公司每设立1 个信托产品开立1 个专用证券账户C.证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1 个证券账户D.全国社会保障基金每设立1 个投资组合开立1 个证券账户2、一证券投资者以每股1 5 元的价格买入2 0000股股票，那么，该投资者最低需要以（）元卖出该股票才能不亏本（佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收）。A.1 5.08B.1 5.1 0C.
13、1 5.1 5D.1 5.1 83、沪深两个证券交易所为会员须承担义务的规定（）。A.完全一致B.大致相同C.有较大差异D.完全不一致4、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是（）。A.为单一客户办理集合资产管理业务B.为单一客户办理定向资产管理业务C.为单一客户办理专项资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务5、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（）来确定。A.中国人民银行B.商业中心C.交易双方D.上海证券交易所6、信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。A.押金B.保证金C.资金D.金融工具7、证
14、券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其（）的80%,A.总资产B.净资产C.注册资本D.自有资本8、结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开 设（），并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。A.结算备付金账户B.结算保证金账户C.结算备付金账户和结算保证金账户D.结算头寸账户9、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。A.基本风险和非基本风险B.系统风险和非系统风险C.证券自营业务风险和证券经纪业务风险D.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险10、债券回购交易的开展会提高国债的（）。A.风险B.收益率C.成本D.
15、流动性11、上海证券交易所于()开始实行全面指定交易制度。A.1997年3月1日B.1997年4月1日C.1998年3月1日D.1998年4月1日12、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以卜说法不正确的有()。A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C.债券非上市首|：|开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下1
16、0%D.债券质押式回购非上市首LI开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%13、根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到()。A.国务院规定的利率水平B.同期银行存款利率水平C.根据不同的情况规定不同的利率水平D.同期国库券的利率水平14、证券公司融资融券业务合同由()统一制定。A.证券公司B.证券交易所C.证监会D.证券业协会15、从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类分别为()。A.系统性风险、非系统性风
17、险B.基本风险、非基本风险C.政策风险、法律风险D.市场风险、非市场风险16、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为()。回17、竞价市场上，匹配成功的订单按（）成交。A.当日开市价B.市场价格C.委托订单规定的价格D.做市商报价18、根据现行规定，证券公司应（）向中国证监会报送年报。A.半年B.每年C.每月D.每季19、（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A.法律风险B.市场风险C.经营风险D.管理风险20、证券发行人派发现金或者利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或者利息。A.信用交易证券交收账户B.信用交易专用证券交收账户C
18、.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账21、证券营业信息技术人员编制应不少于（）。A.1B.2C.3D.422、不属于上海证券交易所国债回购品种的是（）。A.7天国债B.14天国债C.21天国债D.28天国债23、证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算。A.发行价格B.净值C.市值D.面值24、综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。A.经纪业务B.代理业务C.自营业务D.承销业务25、证券营业部专用基金的提取应当（）。A.先用后提，量出为入B.先用后进，量入为出C.
19、先提后用，量出为入D.先提后用，量入为出26、下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是（）。A.在资产净值的基础上加定的手续费B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加定的手续费D.以资产总值确定27、下列不属于系统风险的是（）。A.利率风险B.购买力风险C.政治风险D.政策法律风险28、证券营业部客户资金管理的主要内容包括（）。A.财务收支管理B.财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理C.分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由D.统收统支、单独核算29、根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的（）OA.百分之五十B.百分之百C.百分之三
20、百D.百分之五百30、新股竞价发行在圈外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格。并在取得承销权后向投资者推销证券前发行方式，也可以称为（）。A.招标购买方式B.承销购买方式C.同一价购买方式D.支付购买方式31、金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（）买入一定数量金融工具的权利。A.金融工具市价B.双方即时协商的价格C.协定价格D.合同约定价格32、可转换债券具有（）的双重特性。A.债权和期权B.债权和股权C.债权和权证D.股权和期权33、标准券的折算率比率是（）。A.债券面值折算成债券回购业务标准券的比率B.债券市值折算成债券面值的比率C.债券市场价格折算成债券面
21、值的比率D.债券面值折算成债券市场价格的比率34、上海证券交易所可转债“债转股”通 过（）进行。A.证券交易所交易系统B.交易清算系统C.证券公司D.互联网35、下列不属于集合资产管理业务特点的有（）。A.集合性B.投资范围有限定性和非限定性之分C.综合性D.通过专门账户经营运作36、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。A.由正回购方决定B.由中国人民银行统一制定C.由逆回购方决定D.由回购双方约定37、我国基金交易的申报价格以（）为计价单位。A.100 份B.1手C.1份D.1个交易单位38、上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（）。A.100 股B.500 股C.100
22、0 股D.1500 股39、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。A.由正回购方决定B.由中国人民银行统一制定C.由逆回购方决定D.由回购双方约定40、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（）的交易单元。A.1个 或 1 个以上B.2 个或2 个以上C.若干D.5 个41、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。A.1B.2C.3D.542、资金申购上网定价公开发行股票实施办法和 沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看，主要是恢复了（）制度。A.客户交易结算资金第三方存管B.会员分
23、级结算C.新股发行现金申购D.客户交易结算资金独立存管43、金融期货的种类不包括（）。A.外汇期货B.利率期货C.股指期货D.商品期货44、集合竞价确定成交价的原则是（）A.价格优先原则B.时间优先原则C.价格优先和时间优先原则D.最大成交量原则45、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正：情节严重的，处 以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处 以 1 万元以上5 万元以下的罚款。A.10万元以上15万元以下B.15万元以上20万元以下C.20万元以上50万元以下D.30万元以上50万元以下46、标的证券为股票的。应当符合的条件有（）。A.在交易所上市交易满
24、2 个月B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3 亿元C.股东人数不少于1 000人D.近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%47、证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给与警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并 处 以（）万元以上（）万元以下罚款A.1,10B.2,20C.3,301）.5,5048、上市公司应在每个会计年度的前6 个月结束后（）内编制完成中期报告。A.6 0 日B.3 0 日C.9 0 日D.1 2 0 日4 9、笔回购交易涉及两个交易主体、（）交易契约行为。A.一次B.三次C.四
25、次I）.二次5 0、下列说法错误的是（）。A.在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B.经营范围符合规定是证券交易所会员大会的重要条件之一C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性0.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易5 1、（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。A.2/3 高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近 1 年内没有严重违法违规行为B.2/3 以上高级管理人员具有2 年以上证券业务或3 年以上金融业务的工作经历C.4/9 以上的主要业务人员获得证监会颁发的 证券业从业人员资格证书
26、D.4/9 以上的主要业务人员具有2 年以上证券 业务或3 年以上金融业务的工作经历5 2、根据相关规定，证券营业部不可以（）。A.境内外迁址B.同城迁址C.跨省迁址D.同省迁址5 3、以下关于E T F 说法错误的是（）。A.采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小B.可以上市交易，像股票样在交易所进行交易C.可以通过复制指数和实物申赎机制D.申购和赎回方式灵活多样，既可以是一揽子股票也可以是现金5 4、会员违规行为的处分规定根据我国 证券交易所管理办法的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作日内向中国证监会备案。A.3B.5C.7D.1055、以下开立证券账户的说法中正
27、确的是（）。A.一个自然人可以在上海证券交易所开立2个或以上股票账户B.一个自然人只可以在上海证券交易所开立1个股票账户，在深圳证券交易所开立1个股票账户C.一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户D.一个法人只能选择一个证券交易所开立1个股票账户56、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是（）。A.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户B.信托公司每设立1个信托产品，开 立1个专用证券账户C.证券投资基金按照每特定客户证券投资产品，开 立1个证券账户D.全国社会保障基金每设立1个投资组合，开3%1个证券账户57、以证券形
28、式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的证券记录在（）内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。A.信用交易证券交收账户B.融券专用证券账户C.证券公司客户信用交易担保资金账户D.证券公司客户信用交易担保证券账户58、下列关于委托数量的说法，不正确的有（）。A.在沪、深证券交易所通过竞价交易买入股票和基金，申报数量应为100股（份）或其整数倍B.在上海证券交易所，通过竞价交易买入债券的，以10张或其整数倍进行申报C.在上海证券交易所债券质押式回购交易以人民币1 000元标准券为1手D.在深圳证券交易所，股票（基金）竞价交易单笔申报最大数量应当不超过100万股（份）59、根据相关的规定，目前
29、我国证券登记实行（）。A.自动申报制B.申请人自愿原则C.证券登记申请人申报制D.证券公司代理制6 0、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。A.国债B.A股C.B 股D.权证6 1、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是2 4 元，行权比例为1 次日A公司股票最多可以上涨或下跌1 0%,则权证次日的涨跌幅比例为（）。A.1 0%B.4 0%C.5 0%D.6 0%6 2、投资者一般由（）代为办理清算交割、交收。A.证券交易所B.证券结算机构C.证券经纪商D.上市公司6 3、维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。A.1 0 0%B
30、.2 0 0%C.3 0 0%D.4 0 0%6 4、（）在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。A.可转换债券B.优先股C.转配股D.人民币特种股票6 5、商业银行间的债券回购业务（）。A.既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行B.在场外进行C.必须通过全国统一同业拆借市场进行D.既不通过全国统同业拆借市场进行，也不可在场外进行6 6、证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的（）。A.成本与收益B.成本与风险C.收益与风险D.收益与流动性6 7、证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为（）。A.3 0%B
31、.5 0%C.7 0%D.90%6 8、登记结算公司产生损失中不能用风险保证基金弥补的是（）。A.技术故障造成的损失B.操作失误造成的损失C.不可抗力造成的损失D.经营发生的损失6 9、上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。A.1 2 0B.6 0C.90D.1 5 07 0、若某券种A是已在证券交易所上市并发生集中竞价交易的国债，则该国债的标准券折算率公式为（）。A.国债标准券折算率=上期平均价X（l-波动率）义97%+（1+到期平均回购利率+2）4-1 0 0B.国债标准券折算率=上.期平均价X（l-波动率）X 94%+（1+到期平均回购利率+2）1 0 0C.国债标准券
32、折算率=计算参考价X 93%+1 0 0D.国债标准券折算率=计算参考价X 90%+1 0 03、多项选择题1、以下属于公司行为的有（）。A.分红派息、配股、转股B.回购、赎回C.吸收合并、破产D.生产、销售、盈利或亏损2、下列属于内幕信息的有（)OA.发行人经营政策或经营范围发生重大变化B.发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定C.发行人发生重大债务D.发行人发生重大亏损或遭受重大损失3、按目前上市证券品种和证券赈户用途，证券账户主要分为（）A.股票账户B.债券账户C.股票价格指数账户D.基金账户E.优先股账户4、营业部处置突发事件应遵循的原则是（）。A.“谁主管，谁负责”原则B.“快
33、速反应”原则C.“疏导化解 原则D.“重点保护”原则E.“依法办事“原则5、银行间市场债券回购交易中，中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供（）服务。A.债券托管B.债券结算C.本息兑付D.财务查询6、对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（）措施进行控制。A.调整担保品范围及品种B.调整可冲抵保证金有价证券的折算率C.调整保证金比例D.调整维持担保比例7、我国禁止将回购资金用于（）A.固定资产投资B.调剂寸头C.期货市场投资D.股本投资8、具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括（）
34、。A.认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务B.经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露C.经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录D.为客户融资、融券，从事信用交易E.接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托9、目前，我 国 对（）实行T+1交割、交收方式。A.A股B.B股C.证券投资基金D.债券10、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。A.调整标的证券标准或范围B.调整可冲抵保证金有价证券的折算率C.调整融资、融券保证金比例D.调整维持担保比例E.暂停
35、特定标的证券的融资买入或融券卖出交易F.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易11、法人开立证券交易结算资金账户，须提交的材料有（）。A.企业营业执照复印件B.法人证券账户卡C.企业法人代表签署的授权委托书D.经办人身份证12、证券公司违反 证券公司监督管理条例的规定，有 下 列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好C.未按照规定指定专人
36、向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉13、对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取（）措施。A.按每日透支金额的1%。向结算参与人收取罚息B.冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券C.要求结算参与人立即补足透支金额D.强制卖出暂扣证券14、申请设立证券服务部的条件有（）A.在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年B.有健全的风险管理制度C.营业场所的面积不得小于200平方米D.近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查E.近两年内经营持续盈利15、上海证券交易所上市证券分红派息：
37、关于上海证券交易所上市A股的分红派息日程安排，下列说法正确的是（）。A.证券发行人在实施权益分派公告日5个交易日前，要向中国证券登记结算公司上海分公司提交红利派发相关申请材料B.证券发行人应在中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向上海证券交易所申请信息披露C.证券发行人应中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记I I 5个交易I I前，向上海证券信息公司申请信息披露D.证券发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国证券登记结算公司上海分公司指定的银行账户。16、在ETF的清算和交收过程中，中国结算上海分公
38、司开立（）用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。A.交收担保品证券账户B.专用待清偿证券账户C.证券账户D.交收资金账户17、我国网上竞价发行方式与定价发行方式的区别在于（）。A.发行价格的确定方式不同B.认购成功者的确认方式不同C.资金冻结方式不同D,承销手续费支付方式不同18、对于标准券的说法正确的是（）。A.它是一种存在的回购综合债券B.由各种债券根据一定的折算率折合相加而成C.标准券的设立简化了回购品种的设置D.标准券的设立实现了证券品种的标准化1 9、下列关于E T F（交易所交易基金）的说法中，正确的有（）。A.代表的是揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数B.可以在证券交
39、易所挂牌交易C.赎回时用现金进行赎回D.可以同时进行基金份额的申购、赎回2 0、有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现（）情形，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5 家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。A.日收盘价格涨跌幅偏离值达到土7%的各前3只 股 票（基金）B.I I 价格振幅达到1 5%的前3 只 股 票（基金）C.日换手率达到1 5%的前3只 股 票（基金）D.I I 换手率达到2 0%的前3 只 股 票（基金）2 1、根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是（）。A.合法性B.同 一 一 性C.真实性D.有效性E.单一性2 2、在我国，证券交易所编制的股
40、价指数有（）。A.综合指数B.成份指数C.分类指数D.合成指数2 3、合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（）。A.在交易所上市的除B 股以外的股票B.国债、可转换债券、企业债券C.权证D.封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金2 4、冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（）折算率进行折算。A.上 证 1 8 0 指数成分股股票及深证1 0 0 指数成分股股票折算率最高不超过7 0%,其他股票折算率最高不超过65%B.E TF 折算率最高不超过9 0%C.国债折算率最高不超过9 5%D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过8 0%25、证券市
41、场流动性包含的要求有（）。A.高效率B.成交价格C.成交速度D.低成本26、证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，但（）的查询不受此限制。A.中国人民银行B.证券监管部门C.证券交易所D.司法机关27、网上交易技术服务站的管理网上交易技术服务站可以经营下列业务（）。A.提供网上证券交易业务咨询、技术指导B.办理资金帐户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户C.代理还本付息、分红派息D.中国证监会批准的其他业务28、在我国证券市场的发展中，投资者在证券营业部的资金存取方式主要有（）。A.证券营业部自设资金柜台来办理客户的资金存取B.将客户资金存取业务委托给银行代理C.将证券营业部资金
42、核算电脑系统与银行储蓄网络系统联网后进行银证转账存取D.委托第三方办理29、下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是（）天企业债回购。A.1B.2C.3D.7E.930、上海证券交易所接受（）方式的市价申报。A.最优5档即时成交剩余撤销申报B.对手方最优价格申报C.最优5档即时成交剩余转限价申报D.本方最优价格申报3 1、投资者发出委托指令的形式有（）。A.当面委托B .代理委托C.电话委托D.函电委托E.自助委托3 2、风险防范是有目的有意识的通过计划、组织、控制和监察等活动来阻止风险损失的发生，其主要通过（）来防范和组织。A.制度防范B.政策防范C.风险监察D.自律管理E
43、.内部控制3 3、下面的陈述中（）是正确的。A.开放式基金的申购价（卖出价）为单位资产净值减去项百分之几（如5%）的首次认购费B.开放式基金的申购价（卖出价）为单位资产净值加上一项百分之儿（如5%）的首次认购费C.开放式基金的赎回价（买入价）为单位资产净值减去一项赎回费（如0.5%）D.开放式基金的赎回价（买入价）为单位资产净值加上一项赎回费（如0.5%）3 4、根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。A.巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格B.一段时期内进行大量且连续的交易C.在同价位或者相近价
44、位大量或者频繁进行回转交易D.大量或者频繁进行高买低卖交易3 5、上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据（）原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。A.控制风险B.保证安全C.流动性D.保证履约3 6、自营业务的内部控制包括（）方面。A.自营业务决策管理B.自营业务运作管理C.自营业务的内部监督与检查D.自营投资时间管理3 7、对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。A.经纪业务操作是否依法合规B.资金往来是否正常C.有否超范围或越权经营D.会计核算及财务管理是否合规3 8、证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。A.要求会员的自营买卖必须使
45、用专门的股票账户和资金账户B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C.要求会员按月编制库存证券报表D.对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案E.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核3 9、证券营业部财产登记与保管制度要求包括（）。A.自营证券进行定期或不定期盘点B.对代保管证券进行定期或不定期盘点C.对固定资产进行定期或不定期盘点D.及时处理盘盈盘亏并分析总结原因4 0、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（）折算率进行折算。A.上 证 1 8 0 指数成份股股票及深证1 0 0 指数成份股股票折算率最高不超过70
46、%,其他股票折算率最高不超过6 5%B.E TF 折算率最高不超过9 0%C.国债折算率最高不超过9 5%D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过8 0%4 1、业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（）的可能性A.资产流动性不足B.净资本规模和比例不符合监管规定C.盈利能力下降D.业务管理风险加大4 2、根据净额清算原则，在证券清算中（）。A.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算B.清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算D.清算证券
47、时，不同清算期内同种证券不能合并计算43、以下属于证券交易所会员权利的有（）。A.参加会员大会B.对证券交易所事务的提议权和表决权C.参与收益分配D.按规定转让交易席位44、证券公司应当在每一个月份结束后10个工作日内，向证监会和交易所提交书面形式报告当月的情况有（）。A.有关风险控制的指标B.客户交存的担保物的类型和数量C.融资融券业务客户的开户数量D.强制平仓的客户数E.强制平仓的交易金额45、下列交易属于证券交易的是（）。A.股票交易B.债券交易C.存货单交易D.基金交易46、受托投资管理业务中受托人不得从事的行为有（）。A.挪用受托投资管理资产B.接受银行信贷资金为受托投资C.将受托投
48、资管理资产投资于与受托人在股权、债权和人员等方面有重大关联关系的公司发行的证券D.以获取佣金或其他利益为目的进行不必要的证券买卖47、以下 符 合（）条件的权证，方可申请在证券交易所上市。A.约定权证类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素B.申请上市的权证不低于3000万份C.持 有1000份以上权证的投资者不得少于100人D.发行人提供了符合规定的履约担保48、下列关于委托价格的说法，正确的有（）。A.限价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交，以利于投资者实现预期投资计划B.市价委托人没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高C.市价
49、委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格D.限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交49、证券营业部采用无形席位进行交易的情况下，委托指令一般不经过（）。A.场内交易员B.营业部的电脑系统C.交易所电脑主机D.营业部的终端处理器E.上市公司电脑系统50、下列情况允许办理非交易过户的有（）。A.符合法律规定的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人的变更B.证券账户挂失转户C.因股票账户遗失而重新开户D.证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户E.股权从出让人转移到受让人51、在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。A.客户融资买入证券的权益归证券公司所有B.客户融资
50、买入证券的权益归客户所有C.客户融券卖出证券的权益归客户所有D.客户融券卖出证券的权益归证券公司所有52、关于集合资产管理业务，下列说法正确的有（）。A.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务B.证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜，负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任C.集合资产管理计划存续期间，该集合资产管理计划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划D.集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择任商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构53、开展证券回购业务的条