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1、第9章 工程发包与物资采购的工程治理学习目的：1掌握工程采购的根本原理、根本方式及工程征询效劳采购、工程工程采购和工程物资采购和理解工程采购的开展趋势。2掌握工程发包与物资采购的投资操纵，进度操纵，质量操纵，合同治理，信息治理，组织与协调。3理解建立工程采购规划的目的和作用以及内容和制订。4掌握资历审查的目的、作用、内容和方法；掌握招标文件、评标的根本程序、投标书检查、工程采购评标的方法、物资采购评标的方法和征询效劳采购的评标。重点难点：1、平行承发包方式2、施工总承包方式3、CM承发包方式课程内容：工程发包与物资采购是建立工程施行阶段的一项重要工作内容，它贯穿于工程施行全过程中的多个环节，即
2、发包与采购工作可能分散在建立工程的设计预备阶段、设计阶段和施工阶段等环节。本阶段工程治理工作的成效，将直截了当决定工程施行的参与方，妨碍工程施行的投资、进度和质量，因而，应对本阶段的工程治理给予足够的注重。本章主要介绍业主方在工程发包与物资采购工程治理的任务，包括投资、进度、质量三大目的的操纵，合同治理、信息治理和组织与协调的详细任务；为了进展工程发包和物资采购而进展的采购筹划与计划；另外，还针对不同的采购内容，介绍招标文件的主要内容，以及评标的方法等。9.1 工程发包与物资采购工程治理的任务工程发包与物资采购工作主要是在设计阶段以及设计完成后进展，许多物资采购工作也可能在施工阶段进展，而设计
3、招标或工程总承包单位的选择也可能在设计预备阶段或设计进展到一定阶段才进展。在工程发包与物资采购过程中，业主方工程治理的任务仍然包括六个主要方面，即投资操纵、进度操纵、质量操纵、合同治理、信息治理、组织与协调等。业主设计施工监理供货合同关系指令关系协调关系合同构造图组织构造图信息流程图图9.1 工程参与各方之间的关系9.1.1工程发包与物资采购的投资操纵工程发包与物资采购投资操纵的任务主要有以下几个方面：（1） 审核工程投资概算和施工图预算。工程的采购招标能够基于初步设计，也能够基于施工图设计，因而，工程发包与物资采购投资操纵工作的计划文件就可能是初步设计概算或者施工图预算。设计概算一般由设计单
4、位负责编制，施工图预算往往由业主委托专门的征询公司编制，业主方应该进展审核，分析其是否合理、精确。假如不合理或者不符合投资计划，就要进展调整；（2） 编制和审核标底。为招标采购的需要，业主应自行编制或委托征询公司编制标底，并对标底进展审核，是否存在遗漏或者计算错误；（3） 将标底与初步设计概算或者施工图预算进展比拟，分析是否存在偏向以及存在偏向的缘故，并采取相应的操纵措施；（4） 审核招标文件和合同文件中有关投资的条款，从有利于投资操纵的角度选择确定招标文件和合同文件的有关条款；（5） 对各投标文件中的主要施工技术方案作必要的技术经济比拟论证，寻求最经济的技术方案。在招标文件中也能够参加鼓舞投
5、标人进展价值工程的条款，通过优化设计和施工方案，加快进度，降低造价；（6） 审核、分析各投标单位的投标报价，并进展比照分析，寻求最低评标价格；（7） 对投资操纵工作进展分析总结，提出投资操纵报告；（8） 在评标及合同会谈过程中接着寻求节约投资的可能性。9.1.2工程发包与物资采购的进度操纵工程发包与物资采购进度操纵的主要任务有以下几个方面：（1） 编制工程发包与物资采购工作的详细进度计划，并操纵其执行；（2） 编制施工总进度规划，并在招标文件中明确工期总目的；（3） 审核招标文件和合同文件中有关进度的条款；（4） 审核、分析各投标单位的进度计划，审核其是否符合施工总进度规划和工期总目的的要求，
6、审核其施工进度计划是否合理；（5） 定期提交进度操纵报告；（6） 参加评标及合同会谈。9.1.3工程发包与物资采购的质量操纵工程发包与物资采购质量操纵的主要任务有以下几个方面：（1） 审核初步设计和施工图设计，保证设计质量；（2） 审核招标文件和合同文件中有关质量操纵的条款；（3） 审核、分析各投标单位的质量计划；（4） 定期提交质量操纵报告；（5） 参加评标及合同会谈。9.1.4工程发包与物资采购的合同治理工程发包与物资采购合同治理的主要任务有以下几个方面：（1） 合理划分子工程，明确各子工程的范围；（2） 确定工程的合同构造；（3） 筹划各子工程的发包方式和各种物资的采购方式；（4） 起草
7、、修正或审核施工承包合同以及甲供材料、设备的采购合同；（5） 参与合同会谈工作。9.1.5工程发包与物资采购的信息治理工程发包与物资采购信息治理的主要任务有以下几个方面：（1） 起草、修正各类招标文件；（2） 建立工程的构造和各子工程的编码，为计算机辅助的进度操纵、投资操纵奠定根底；（3） 招投标过程中各种信息的搜集、分类与存档。9.1.6工程发包与物资采购的组织与协调工程发包与物资采购组织与协调的主要任务有以下几个方面：（1） 组织对投标单位的资历预审；（2） 组织发放招标文件，组织投标答疑；（3） 组织对投标文件的预审和评标；（4） 组织、协调参与招投标工作的各单位之间的关系；（5） 组织
8、各种评标会议；（6） 向政府主管部门办理各项审批事项；（7） 组织合同会谈。9.2 建立工程采购规划9.2.1 建立工程采购规划的目的和作用工程治理的核心任务是进展工程的目的操纵，而目的操纵的前提和根底工作是工程治理规划，工程治理规划中确定了在什么时间、由谁、采取何种方法去完成哪些工作任务。建立工程采购规划是工程治理总体规划的一个重要的组成部分，用于指导工程采购内容的分解、采购工作什么时候做、如何做、由谁做、详细做哪些工作等。采购规划既是指导工程采购各项工作的根底，也是用于操纵和检查、监视治理的根底。任何一项工作，假如没有计划的指引，也就无法对实际工作进展检查比照，更谈不上进展动态跟踪和操纵，
9、其目的是特别难实现的。因而，要特别注重建立工程采购规划的意义和作用，加强建立工程采购规划的编制工作。9.2.2 建立工程采购规划的内容建立工程采购规划至少应该包括以下几个方面的主要内容。1) 发包方式的选择，如采纳平行发包、施工总承包、工程总承包等工程承包方式的可能性和利弊的。2) 将工程进展适当、合理地分解，确定各项采购的范围和内容。3) 落实工程采购的组织机构，建立采购工作班子或者委托招标代理机构进展采购，确定采购工作流程等。4) 落实采购工作的时间安排，制定采购工作进度计划。5) 选择适当的采购方式，如选择国际竞争性招标或是国内竞争性招标，公开招标或是邀请招标等。9.2.3 建立工程采购
10、规划的制订建立工程采购规划应该包括在工程治理总体规划中，在工程施行的开场阶段就要编制，并随着工程的进展不断调整。（1）制订建立工程采购规划的工作步骤制订建立工程采购规划可按照如下的工作步骤：1) 首先将工程分解，并列举所有需要采购的各种内容；2) 对采购内容进展分类，能够按照工程、物资、效劳来划分；3) 对采购内容进展分解或打包合并，确定合同包；4) 选择确定采购的方法，如采纳国际竞争性招标、国内竞争性招标、询价采购等方法；5) 制定采购工作的进度计划。（2）工程分解与合同包确实定在进展工程分解与合同打包时要考虑以下几个要素：1) 将类似的产品或效劳放在一起考虑，实行批量采购往往容易获得更加优
11、惠的报价；2) 工程进度计划和采购计划的安排，计划先施行的工程或先安装的设备要先采购，采购工作量要适当平衡，不能过于集中；3) 地理要素，有些土木工程如公路、铁路等要考虑将地理位置比拟集中的工程放在一起采购，防止过于分散；4) 合同额度要适中，假如太大，会限制投标人的条件，导致够格的投标人数量太少；而假如太小，则许多承包商缺乏投标的兴趣，也会导致竞争缺乏。9.3 资历审查9.3.1资历审查的目的和作用招标人能够依照招标工程本身的特点和要求，在招标公告或者招标邀请书中要求投标申请人提供有关资质、业绩和才能等的证明，并对投标申请人进展审查。资历审查分为资历预审和资历后审。资历预审是指招标人在招标开
12、场之前或者开场初期，由招标人对申请参加投标的潜在投标人进展资质条件、业绩、信誉、技术、资金等多方面的情况进展资历审查；经认定合格的潜在投标人，才能够参加投标。通过资历预审能够使招标人理解潜在投标人的资信情况；通过资历预审，能够有效地操纵投标人的数量，减少多余的投标，从而降低招标和投标的无效本钱；通过资历预审，招标人能够理解潜在投标人对工程投标的兴趣。假如潜在投标人的兴趣大大低于招标人的意料，招标人能够修正招标条款，以吸引更多的投标人参加竞争。资历后审一般是在开标后对投标人进展的资历审查。世界银行贷款工程的招标采购中，资历后审通常只针对拟选定的中标人，对其他投标人则不进展资历后审。9.3.2资历
13、审查的内容和方法资历预审应主要审查潜在投标人或者投标人是否符合以下条件：具有独立订立合同的权利；具有履行合同的才能，包括专业、技术资历和才能，资金、设备和其他物质设备情况，治理才能，经历、信誉和相应的从业人员；没有处于被责令停业、投标资历被取消、财产被接收或冻结、破产等状态；在最近几年内没有骗取中标和严峻违约及严重工程质量征询题；法律、行政法规规定的其他资历条件。 资历预审程序：发布资历预审通告；出售资历预审文件；资历预审材料分析并发出资历预审合格通知书。9.4 招标文件依照建立工程招标方式的不同，招标文件的内容和编制要点也不尽一样，以下介绍设计、施工、物资采购、工程监理等招标文件的主要内容和
14、编制要点。9.4.1设计招标文件（1）设计招标文件的主要内容1) 工程名称、地址、占地面积、建筑面积等；2) 投标须知，包括所有对投标要求的有关事项；3) 设计依照文件，包括已批准的工程建议书、可行性研究报告和其他设计要求等；4) 工程设计任务说明，包括工作内容、涉及范围和深度、总投资限额、建立周期和设计进度要求等；5) 合同的主要条件；6) 设计依照的有关材料，包括工程经济技术要求，城市规划治理部门确定的规划操纵条件和用地红线图，可供参考的工程地质、水文地质、工程测量等建立场地勘察成果报告，供水、供电、供气、供热、环保、市政道路等方面的根底材料；7) 投标文件编制要求及评标原则等。（2）设计
15、招标文件的编制要点在设计招标文件中，明确设计任务及要求是特别重要和关键的内容，大致可包括以下几个方面：1) 设计文件的编制依照；2) 国家有关行政主管部门对规划方面的要求；3) 有关功能的要求；4) 技术经济指标要求；5) 平面规划要求；6) 建筑设计方面的要求；7) 构造设计方面的要求；8) 设备设计方面的要求；9) 特别工程方面的要求；10) 其他有关方面的要求，如环保、消防等。9.4.2施工招标文件（1）施工招标文件的主要内容1) 投标邀请书；2) 投标人须知；3) 合同主要条款、合同协议书格式以及银行履约保函格式、履约担保书格式、预付款担保格式等；4) 采纳工程量清单招标的，应当提供工
16、程量清单；5) 技术标准和要求，包括工程建立地点的现场自然条件和施工条件，采纳的技术标准和标准等；6) 设计图纸；7) 评标标准和方法；8) 投标文件格式；包括投标书及投标书附录、工程量清单与报价表、辅助材料表、资历审查表等。（2）施工招标文件的编制要点1）工程施工合同条件工程施工的合同条件不同于物资采购的合同条件和征询效劳的合同条件。世界银行贷款工程中，对土建工程招标所采纳的合同条件一般都采纳FIDIC土木工程施工合同条件。在国内，建立部和国家工商行政治理总局依照工程建立的有关法律、法规，结合我国建立工程施工合同的实际情况和有关经历，并借鉴国际上通用的土木工程施工合同的成熟经历和有效做法，于
17、1999年12月24日颁发了修正的建立工程施工合同示范文本（GF-99-0201）。该文本适用于各类公用建筑、民用住宅、工业厂房、交通设备及线路、管道的施工和设备安装等工程。各种施工合同示范文本一般都由以下3部分组成：l 协议书；l 通用条款；l 专用条款。各种施工合同示范文本的内容一般包括：l 词语定义与解释；l 合同双方的一般权利和义务，包括代表业主利益进展监视治理的监理人员的权力和职责；l 工程施工的进度操纵；l 工程施工的质量操纵；l 工程施工的费用操纵；l 施工合同的监视与治理；l 工程施工的信息治理；l 工程施工的组织与协调；l 施工平安治理与风险治理；等。2）投标人须知投标人须知
18、一般应包括的内容有：招标范围、投标人的资历要求、投标费用、现场调查、招标文件的内容、澄清和修正、投标文件、投标价格和货币、投标有效期、投标保证金、投标书的方式和签署要求、投标书的密封与标志、投标截止日期、开标与评标、投标书的澄清、投标书的检查与响应性确实定、错误修正、投标书的评价与比拟、授标、中标通知书、合同协议书的签署、履约保证金等等。3）工程量清单有的工程采纳工程量清单报价方法，即发包方依照工程设计图纸、工程量计算规则、一定的计量单位和技术标准等，计算得到构成工程实体各分部分项的实物工程量汇总清单，投标人只需要依照发包人提供的工程量清单对各项单价进展投标报价。这种方法有利于缩短投标时间，降
19、低承包人计算工程量的风险，在FIDIC土木工程施工合同条件和有关工程施工中得到广泛采纳。国家建立部和国家质量监视检验检疫总局依照中华人民共和国招标投标法和建筑工程施工发包与承包计价治理方法（建立部令第107号）及其他有关法律、法规，结合发布了国家标准建立工程工程量清单计价标准（GB50500-2003），推行工程量清单招标方式。招标单位应按照上述标准，依照图纸计算工程量，提供给投标单位作为报价的根底。表12-5 是某分部分项工程的工程量清单计价表。9.4.3物资采购招标文件工程建立过程中的物资包括建筑材料和设备等。材料和设备的供给一般需要通过订货、消费（加工）、运输、储存、使用（安装）等各个环
20、节，经历一个特别复杂的过程。（1）物资采购招标文件的主要内容1) 招标书，包括招标单位的名称、建立工程名称及简介、招标标的物的主要参数、数量、要求交货期、投标截止日期和地点、开标日期和地点等。2) 投标须知，包括对招标文件的说明及对投标者和投标文件的根本要求，评标、定标的根本原则和标准等。3) 招标标的物的清单和技术要求、技术标准和图纸。4) 合同格式及主要合同条款，包括价格及付款方式、交货条件、质量验收标准以及违约处理等内容。5) 投标书格式、投标物资的数量以及价目表格式、投标保函格式等各种格式文本。6) 其他需要说明的征询题和事项。9.4.4工程监理效劳采购招标文件招标文件的主要内容：1)
21、 投标人须知，包括答疑、投标和开标的时间、地点的规定、投标有效期、投标书编写及封装要求、招标文件、投标文件澄清与修正的时限以及无效投标的规定等；2) 工程工程简介，包括工程名称、地点和规模、工程等级、总投资、现场条件、计划开工和竣工时间等；3) 委托监理任务的范围和工作任务大纲；4) 合同条件；5) 评标原则、标准和评标方法；6) 招标人能够向监理人提供的条件，包括办公、住宿、生活、交通、通讯条件等；7) 监理投标报价方式及费用构成；8) 工程有关材料；9) 投标书格式和有关表格。10) 投标人须知，包括答疑、投标和开标的时间、地点的规定、投标有效期、投标书编写及封装要求、招标文件、投标文件澄
22、清与修正的时限以及无效投标的规定等；11) 工程工程简介，包括工程名称、地点和规模、工程等级、总投资、现场条件、计划开工和竣工时间等；12) 委托监理任务的范围和工作任务大纲；13) 合同条件；14) 评标原则、标准和评标方法；15) 招标人能够向监理人提供的条件，包括办公、住宿、生活、交通、通讯条件等；16) 监理投标报价方式及费用构成；17) 工程有关材料；18) 投标书格式和有关表格。（2）招标文件的编制要点1）委托监理任务大纲2）监理任务3）监理合同条件4）确定评标原则、标准和方法：评标方法能够采纳评议法、综合评分法和最低评标价法等。9.5 评标评标的目的是在满足工程质量要求的前提下，
23、保证采购工程、物资和效劳所需要的费用最少，即采购的工程、物资和效劳具有最正确经济性。为到达上述目的，评标时，价格只是考虑的要素之一，其他要素还包括：（1） 交货工程完工的时间；（2） 关于费用支付的条件；（3） 技术的优势、才能、消费率；（4） 运转费用；（5） 维护费用；（6） 效率等。9.5.1评标的根本程序物资和工程采购的评标都由以下步骤组成：（1） 对投标书进展初步检查：确定响应性投标，并校正计算错误；（2） 将投标书中的不同投标货币转换为常用的同一种货币并进展比拟；（3） 对投标书偏离和遗漏情况进展分析和量化；（4） 运用评标标准进展评标；（5） 预备评标报告。9.5.2投标书检查（
24、1）投标书检查的主要内容1) 标书是否完好？是否有签名？2) 是否包含了投标保证金和其它要求的文件？3) 是否有计算错误？（2）不可接受的偏向投标文件存在不可接受的偏向，将作为废标处理，按照世界银行采购政策要求，假如投标文件出现以下情况，可视为不可接受的偏向。1) 迟到提交的投标文件2) 不合格的投标人3) 未签字的投标文件4) 没有或不可接受的投标保证金5) 投标人/联营体未通过资历预审6) 要求报固定价格，而投标人要求价风格整 7) 不可接受的替代设计8) 不符合时间进度要求9) 不可接受的分包10) 要求变更仲裁的条件、规则、地点等。（3）修正计算错误修正计算错误是通常的商业惯例，一般在
25、检查过程中和正式评标前完成。世界银行的采购政策要求，修正计算错误一般按照以下原则：1) 当大小写数字不一致时，以大写为准；2) 当小数点的位置明显有错误时应该更正；3) 一般不修正单价和数量，只修正算术错误（加、减、乘、除），即修正小计和总数。9.5.3工程采购评标的方法衡量投标文件是否最大限度地满足招标文件中规定的各项评价标准，能够采取打分的方法、折算货币的方法或者其他方法，评出中标人。需要量化的要素及其权重应当在招标文件中明确规定。评标委员会对各个评审要素进展量化时，应当将量化指标建立在同一根底或者同一标准上，使各投标文件具有可比性。工程施工招标的评标主要调查投标人的标价、施工方案、工程质
26、量、工期、企业的信誉和业绩等方面，评标的方法一般包括评议法、经评审的最低评标价法、综合评估法或者法律行政法规同意的其他评标方法。9.5.4物资采购评标的方法工程建立物资的采购应以最合理价格为原则，即评标时不仅要调查其报价的高低，还要考虑物资运抵现场过程中可能支付的所有费用，假如是设备招标则还要评审设备在预定的寿命期内可能投入的运营、维修和治理的费用等。工程建立物资采购的评标方法一般包括综合评估法、经评审的最低评标价法、全寿命评标价法或者法律行政法规同意的其他评标方法。9.5.5征询效劳采购的评标（1）征询效劳采购的特点与工程、物资招标采购相比，征询效劳单位的选择具有以下特点：1) 通常涉及到无
27、形商品的提供，其质量和内容难以像物资和工程那样定量描绘，有时难以精确描绘其技术规格；2) 注重投标人的才能和质量（这主要有征询公司的技术和专门知识决定），而不是价格。而且，越是智力投入高、对专业技术水平有特别要求的招标工程，价格要素在评审中占的比例就越低；3) 有的征询效劳工程（如设计、专题征询）涉及某些特定技术或艺术，往往与知识产权的保护息息相关，能够满足要求的征询公司的范围遭到一定的限制。因而，只能在一定范围内通过征求建议书，参加竞争性会谈方式进展。（2）评标方法对征询效劳单位的评选能够采纳如下几种方式：1) 基于质量和费用(QCBS, Quality Cost Based System)的选择方法在征询单位段名单中使用竞争程序，依照其建议书的质量和效劳的价格来选择中标单位，关于质量和价格的权衡应取决于详细征询效劳的性质和内容。2) 基于质量的评标方法3) 最低费用的选择方法4) 基于征询单位资历的选择方法（3）世界银行基于质量和费用(QCBS)的选择方法1) 对技术建议书的质量评审2) 评审内容的权重3) 评审内容的再细化4) 评估方法5) 技术标的合格条件6) 费用评审7) 质量和费用综合评审（4）我国基于费用和质量的评价方法1) 对技术标书的评审2) 对征询单位的业绩和资质的评审3) 费用评审