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1、2023年案件风险防控试题二 案件风险防控试题（辽阳二） 一、填空题 1、加强安全保卫工作，实现人防、物防、（技防）相结合，切实防范抢劫、盗窃、诈骗案件和各类安全事故，是维护银行资金财产和人身安全的重要保障。 2、合规并不仅仅是合规部门或合规管理人员的职责，更是银行（所有员工）的责任，合规工作与各个流程、各个工作环节和每个员工都息息相关。 3、2023年8月，中国银监会在(第九次)会议上，提出了强化内控管理制度的“十个联动建设”。 4、金库钥匙、密码必须分开保管、平行交接、不得（交叉）及横传使用，交接时严格管理登记手续。 5、监控系统所录资料必须严格管理，存档时间不得少于（一个月）。 6、农村
2、中小金融机构案件责任追究指导意见对案件责任追究中的一些特别情形作了明确规定。即按照“自查从宽、（他查从严）、尽职免责、失职重罚”的原则，实行鼓励自查、尽职免责的责任追究政策。 7、对灭火器的设置应遵循位置明显、便于取用、（不影响安全疏散）的原则。 8、营业期间发生危急情况、涉及危害职工生命的，要贯彻（先藏身，后报警，再反击）的原则。 9、员工在工作期间内，人员安全、（信用社财产安全）受到严重威胁时，方可启动紧急报警系统。 10、完善内控制度建设应按照“内控优先、（制度先行）和”开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程“的原则 二、判断题 1、信用社要与当地派出所或相临单位签订安全保卫责任状。（
3、） 2、“110”紧急报警系统包括二种报警方式，分别是拨打“110”电话及入侵探测器自动报警。（） 3、现金出纳柜台6个（含6个）以上库存现金金额80万元（含80万元）人民币的场所属于一级风险单位。（） 4、银行（信用社）经办人员应严格执行支付结算制度，办理支取业务坚持先记账后付款，防止空库、垫款。（） 5、中小金融机构案件责任追究必须坚持事实清楚、证据确凿、责任明确、处理适当、手续完备、程序合法、权责对等、逐级追究的原则。（） 6、遇有突发事件，未按防暴预案有效处置，给予有关责任人员警告至记大过处分。（） 7、安全保卫检查要经常化、制度化，县（市）联社组织检查每年不得少于2次。（） 8、消防
4、安全管理工作应贯彻预防为主、定期检查的工作方针。（） 9、农村中小金融机构案件责任追究指导意见属宏观指导性文件，中小金融机构可以直接将其作为案件责任追究的依据。（） 10、遇紧急情况，严禁员工随意使用消防器材，若人为损坏，应加倍赔偿。（） 三、单选题 1、营业网点风险等级分为（ C）级别。 A、一个 B、二个 C、三个 D、四个 2、2023年银监会精选了（B）起典型案例，印发监管干部和农村合作金融机构员工学习 1 A、20 B、30 C、40 D、50 3储蓄所营业期间储蓄临柜人员必须保证（B）以上 A、2人 B、3人 C、4人 D、5人 4、机构案件防控第一责任人是指中小法人金融机构对案件
5、防控治理承担首要责任的（B） A、监事长 B、理事长或董事长C、行长 D、副行长 5、为从根本上防控风险，（）4月银行业案件专项治理工作第五次工作会议，提出了建立案件综合治理长效机制的十项措施（B） A、2023 B、2023 C、2023 D、2023 6、现金业务区域应安装（D）装置 A、图像传输 B、感应 C、复核 D、声音复合 7、现金营业区域出入口应安装防尾随用缓冲式（A） A、联动门 B、防盗门 C、制式门 D、卷帘门 8、发生犯罪分子持枪抢劫时，应向谁报警（A） A、110 B、119 C、120 D、114 9、县级联社（B）应召开一次部门会议，专题研究解决执行规章制度和案件防
6、范工作中存在的问题。 A、每星期 B、每月 C、每季度 D、每年 10、对违反企事业单位内部治安保卫条例的单位，最高处（A）罚款 A、10万元 B、5万元 C、20万元 D、2万元 四、多选题 1、预防和处置突发事件，必须坚持（ABCDE）的原则 A、以人为本、全员参与 B、依法规范、预防为主 C、统一领导、分级负责 D、系统联动、资源整合E、快速反映、合理应对 2、金库必须安装哪些安全设备（ABCD） A、闭路电视监控设备 B、防潮灭火设备 C、防爆灯 D、应急照明设备 3、押运途中因车辆发生故障，一方面要协助司机尽快修复，另一方面立即向（BCD）报告情况 A、市联社领导 B、县联社领导C、
7、主管安全人员D、信用社领导 4、农村信用社安全保卫工作坚持的原则（AC） A、谁主管 B、统筹兼顾 C、谁负责 D、自我约束 5、安全保卫工作应贯彻的总的指导方针是（ABCD） A、预防为主 B、群防群治 C、突出重点 D、保障安全E、安全第一 6、案件防控长效机制建设具有以下几个特点（ACD） A、规范性B、有效性C、稳定性D、长期性E、联动性 7未经领导和保卫部门批准，没有保卫部门人员陪同，任何单位和个人不准进入（ABC）参观或滞留。 A、监控室 B、库房 C、凭证库 D、守库室 E、值班室 8、营业期间严禁无关人员进入营业室内，如遇上级安全保卫检查时，应出示下列证件（ABCD） A、检查
8、证B、身份证C、工作证D、介绍信 9、执行押运任务，应严守（ABCDE）秘密 A、押运时间B、押运地点 C、押运线路D、押运人员E、押运车型 10、案件责任追究应当遵循以下基本要求（ABCD） A、教育惩罚相结合 B、依据要充分C、处理要公平D、处理轻重要适度 五、简答题 （一）、业务库（金库）出入库管理的主要风险点包括哪些？ 1、人员与岗位 2、密码、钥匙 3、出库 4、入库 5、入库物品 6、限额管理 （二）、简述2023年农村金融机构案件防控工作的目标？ 1、提升制度流程体系和案件防控机制建设层次； 2、法人（公司）治理、内部控制、风险管理、企业文化、激励约束、员工结构明显改善； 3、实
9、现案件防控机制的自我更新、自我修正和自我完善； 4、主要案件防控指标力争达到国内银行业平均水平，最终实现案件防控长效机制建设目标。 （三）现场查库应注意哪些内容？ 1、坚持开包核对，彻底倒库，逐一清点、做到全面核实无误； 2、严禁白条、已签发股金证、应收账款抵库； 3、对现金调拨单要予以特别关注，全程跟踪核实。 （四）、农村中小金融机构案件责任追究指导意见中强调一案四问责包括哪些？ 1、问案件当事人的责任； 2、问不严格执行规章制度的相关责任人员责任； 3、问相关知情人责任； 4、问发案单位上级领导人责任。 六、案例分析 2023年2月13日（星期日）14时左右，一位80岁左右的老人到XX储蓄
10、所办理存款业务，老人从衣服内拿出1万元放在柜台上，在填写凭证时，在营业厅内的一个年轻人从柜台上迅速将1万元抢走逃逸。案发同时该储蓄所员工立即按下“110”报警装置，约5分钟左右，公安局刑警赶赴现场。此案件至今未破。 1、案件暴露了哪些问题? 一是员工警惕性不高，安全防范意识非常淡薄，对营业厅内的可疑人员没有引起足够的警觉。 二是案发时虽按下“110”报警装置，但未按响报警铃，没有给歹徒以震摄作用，应急处置不当。 三是营业厅未配备保安人员。 四是电视监控录像不清晰，不能完全反映歹徒的体貌特征，给案件侦破工作带来困难。 2、该案件给我们带来哪些启示？ 一是加强员工的安全教育及相关制度的学习，落实安
11、全保卫责任制度，提高员工对制度的认识能力和执行能力，时刻提高防范意识。 二是切实做好物防、技防建设，对各种防范器材和设施要指定专人负责，确保物防、技防设施正常有效运转。 三是加强对员工的应急处置演练，提高员工的应急处置能力，严格按操作流程进行操作。 四是各网点应配备保安人员，确保营业厅内的安全运转，避免出现此类突发事件，给信用社造成不良影响。 七、论述题 怎样做好营业期间的安全保卫工作？ 答：营业期间的安全保卫是安全保卫工作重要环节，要严格按照操作规程执行。 1、营业人员必须按时到达工作岗位，坚持三人以上临柜，坚守工作岗位； 2、营业人员到岗后，要检查营业场所周围环境及室内有无不安全迹象，检查
12、自卫武器、消防器材是否放置到位，检查报警器、闭路监控设备是否开启，将营业厅大门开启后反锁固定，关好柜台二道门及后（侧）门； 3、营业人员要熟悉相关业务，熟知安全制度、报警电话和各种应急措施，时刻保持警惕，严格按过往规定程序接受上级、公安机关的安全检查，不得以任何理由准许外人进入营业柜台内。营业人员进出边（后）门时，要在确认安全的情况下即开即锁，严防外人尾随进入营 3 业室； 4、营业人员要增强防范意识，不得接受外来人员赠送的药物、香烟、食品、饮用水等； 5、营业人员要保管好办公桌（柜）钥匙随时锁好存放现金的业务保险柜。营业终了将现金、有价证券、重要凭证、业务印章、编押机、压数机、电脑软盘入库保管。未设库的营业网点应严格按规定接交款箱（包） 6、在发现可疑情况或遇到突发事件时，全体工作人员要密切配合，沉着机智地按照应急防范预案处置，确保资金和职工人身安全。 案件风险防控试题二 案件风险防控试题 案件风险防控测试题(二) 案件风险防控实务试题 银行案件风险防控试题 案件风险防控实务”考试题 案件风险防控测试题(一) 案件风险防控柜面业务试题1 案件风险防控心得 案件防控试题