《2023年案件防控方面_开展案件防控.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年案件防控方面_开展案件防控.docx（4页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2023年案件防控方面_开展案件防控 案件防控方面由我整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“开展案件防控”。 案件防控方面 一、对违规问题处罚及问责情况 2023年上半年，我行持续加大审计监督处罚力度，各级审计机构共计对二级分行实施处罚1470次，对一级支行实施处罚3513次，对各类网点实施处罚11347次，处罚从业人员5967次，共计处罚金额合计115.86万元。 在加大处罚力度的同时，为更有效的利用监督检查成果，对各岗位人员、各业务管理环节的违规行为进行量化考核，增强制度执行的自觉性和主动性，切实解决有章不循、违章操作、屡查屡犯等问题，我行从2023年起正式对邮政金融从业人
2、员和机构的违规行为实行积分管理。2023年上半年，共实施积分13710次，积分总额27959分。其中：对员工积分7648次，积分额15505分，对机构积分6062次，积分额12454分。我行将积分管理作为对从业人员管理的一种手段，根据积分结果，由人力资源部门根据积分结果对员工进行相应的考核和处理。 二、加强内审监督力度，促进内控执行力的提高 1、日常审计工作量 上半年，我行审计部门充分调动审计资源，认真履行日常审计监督职责。各市县分支行审计人员共出检16191天，常规审计市分行重要岗位282个次，一类网点193个次，二类网点160个次，代理网点188个次，汇兑单点111个次；常规审计县（市）支
3、行重要岗位2036个次，一类网点573个次，二类网点1389个次，代理网点1754个次，汇兑单点529个次。突击检查市县分支行的出纳岗位574个次，一类网点543个次，二类网点831个次，代理网点1164个次。共填写审计报告书1208份，缮发整改通知/建议书2557份，编发了审计工作通报392份。 上半年，省分行审计部在组织和督促各级审计部门认真开展审计监督工作的同时，共实施了对4个市分行、4个县支行的信贷专项审计项目；实施了对9个市分行的财务类审计项目；实施了8个经济责任审计项目，其中任中审计项目2个，离任审计项目6个；实施了43个项目的工程审计；组织实施了3次全省案件防控排查活动，共检查二
4、级分行和市邮政局34个，一级支行和县邮政局37个，各类网点67个。另外，还派出人员59人次，对32个网点，11个县局金库进行了突击检查。针对审计发现的问题，我省审计部及时下发整改通知书和整改意见书，提出具体问题和整改建议，上半年共计向各市分行、省分行相关部门下发整改通知书51份，向省公司金融业务局下发整改建议书10份，并跟踪问题的整改，及时督促上报整改回复。 2、强化审计职能，多方位开展了以风险为导向的专项审计活动。 一是开展个人零售信贷业务专项审计活动。为进一步促进信贷业务持续健康发展，省分行于3月至4月在全省范围内组织开展了个人信贷业务专项审计活动。各级审计机构共派出审计人员196人，出检
5、1451天，对17个二级分行、3个直属支行、38个一级支行进行了现场审计，并对52个网点进行了延伸审计，电话回访客户2518个，实地回访客户321个。其中省分行对四个二级分行及其所辖一个县支行进行了审计，每个二级分行均对市分行及其所辖的两个县支行进行了现场审计。在审计过程中，各二级分行综合采用询问信贷人员、电话或实地回访、调阅电视监控、查看信贷档案资料等多种审计方法，拓展了审计视野。通过此次专项审计活动，发现了目前信贷业务管理中存在的薄弱环节和风险问题，对相关责任人员扣减绩效工资54940元、对4名信贷人员做出了调离信贷岗位的处理决定，强化了从业人员合规经营意识，有效防范了信贷业务风险。豫邮银
6、报【2023】31号文件。 案件防控 案件防控心得体会近几年来，各种金融案件频频发生，发案率高居不下，应对案件事件形势日益严峻。东吴村镇银行为了切实增强员工防范操作风险的意识，促进员工掌握风险防控要点，扎实推. 案件防控 隰县联社召开了2023年一季度案防分析会，机关全体人员、各信用社主任、副主任、各分社（储蓄所）负责人、营业经理、客户经理等100余人参加了会议，会议由纪检书记、监事长李东祥主. 案件防控 农村信用社“案件风险防控实务”考试题姓名：得分：一、选择题 （总分 20 分，每题 1 分。选少、选多、不选均不得分）1、属于风险的基本构成要素的有（A B D） A、风险因素 B、风险事件 C. 案件防控 案件防控学习心得2023-2023年间，农商行就多次组织全体员工认真学习银监有关案件防控的文件精神，结合全国各地银行发的典型案例的通报，积极开展了讨论与学习，参照制度认真查找问. 案件防控 信用联社案件防控学习心得体会近期，本信用联社按照 “抓合规 、防案件 、保廉洁 、促发展”主题实践活动细则要求，结合信用联社下发的典型案例的通报，对案件防控积极开展.