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1、2023年案件防控试题 /商业银行案件防控知识试题 一、单选题 1、（2023年银监会关于银行业金融机构案件信息统计制度（银监办发202317号）对银行案件划分为（B）类 A、一B、两C、三D、四 2、中国银监会关于印发所称涉案金额是指案发时犯罪嫌疑人侵占、挪用等涉及农村中小金融机构或其（A）资金、财产、权益的价值数额 A、客户B、单位C、职工D、成员 3、案件是典型的银行（D）事件 A、市场风险B、合规风险C、法律风险D、操作风险 4、KYB是指()D A、了解你的客户B、了解你的客户业务单据C、了解你的客户业务各类D、了解你的客户业务 5、中国银监会关于印发的通知对农村合作金融机构案件作了
2、专门定义:农村中小金融机构从业人员( )所引发的，以农村中小金融机构或其客户的资金、财产、权益为侵犯对象的侵占、挪用、破坏金融管理秩序以及诈骗、盗窃、抢劫等，应移送司法机关或经公安、司法机关立案侦查的案件。A A、实施或因未正确履行岗位职责B、履行职责中因过失C、 履行职责中因被胁迫D、伙同他人作案 6、巴塞尔委员会关于操作风险的定义是指由于不完善或有问题的（）或外部事件所造成损失的风险。C A、内部管理制度B、系统程序C、内部程序、人员以及系统D、高级管理层矛盾 7、下列属于操作风险的是：（）D A、战略风险B、声誉风险C、市场风险D、法律风险 8、人员风险是指员工违反（），违法或违规、违章
3、操作，单独或伙同他人挪用、盗用、诈骗银行资产。C A、职业规范B、职业操守规范C、职业道德D、爱岗职业准则 9、下列属于外部事件风险的是（）D A、市场风险B、声誉风险C、战略风险D、法律纠纷 10、为了进一步加大案件防控工作力度，2023年初，银监会党委决定，再用（ ）年时间对农村合作金融机构开展案件防控治理。B A、两B、三C、四D、五 二、多选题 1、我国银行管理实践中，将操作风险归纳为（）ABCD A、人员风险B、流程风险C、IT系统及技术风险D、外部事件风险 2、案件对银行的危害表现在（）ABCD A、影响资金安全B、影响队伍建设C、影响社会形象D、影响经营发展E、引起法律纠纷 3、
4、持续开展农村金融机构案件防控的原因（）ABCDE A、管理基础较弱B、存量案件多C、防控难度大D、员工素质差E、法人治理不完善 4、防范案件做到“三个坚持”（）ACD A、坚持标本兼治，重在治本B、坚持全面排查，突出重点C、坚持查防结合，重在防范D、坚持改革管理并重，重在加强内控 5、防范案件风险应采取的主要防控措施有（）ABCD A、强化风险排查B、加强稽核检查C、加强员工培训D、加强宣传教育 6、案件防控应高度关注的重点环节有（）ABCDE A、权卡（柜员卡）B、印鉴密押C、空白凭证D、金库尾箱E、轮岗休假 7、防范案件风险应严格落实下列哪些制度（）ABCD A、高管人员交流制度B、重要岗
5、位人员轮岗制度C、强制休假与离岗审计制度D、近亲属回避制度 8、案件查处原则遵循（）ABCD A自查从宽B、他查从严C、尽职免责或减责D、失职重罚 9、案件查处对下列（）相关责任人员执行问责制ABCD A、案发当事人B、相关制约人C、内部督查责任人D、领导责任人 10、银监会就案件防范提出了13条防范要求,下列属于防范要求的是:( )ABCD A、切实加强稽核建设 B、加强对基层行的合规性监督 C、建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度 D、坚持相关的行务管理公开制度 三、判断题（错的打F对的打T ） 1、我国银行管理实践中，将操作风险归纳为人员风险、流程风险、IT系统及技术风险和外部事件
6、风险。（）T 2、外部事件风险是指直接来自外部因素带来的损失和影响（）F 3、持续开展农村金融机构案件防控的原因主要是管理基础较弱和员工素质差两个方面。（）F 4、防范案件重点做到识别风险、防范风险、管理风险和化解风险（）T 5、坚持相关的行务管理公开制度是防范操作风险十三条措施之一（）T 6、长期请病假没有来上班的也属于“九种人”的排查范围（）F 7、对“三名”贷款的整治、排查也是案件防控内容之一。（）T 8、员工可能涉及案件但尚未确认的情况属于报告的案件信息范 围。（）T 9、对经进一步核查确认为案件的，在48小时内向省联社报送案件信息确认报告（）F 10、对被动发现案件，以及反复发生同质同类案件的，必须严格“一案四问”和“有责必究”落实责任（）F 案件防控试题 案件防控试题 本溪案件防控试题 银行案件防控试题 案件风险防控试题 银行案件防控试题(一) 案件风险防控试题二 案件风险防控实务试题 案件防控考试题 银行案件风险防控试题