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1、某某省某某市某某县城区道路亮化智能节能改造工程PPP项目财政承受能力某某 县城区道路亮化智能节能改造PPP 项目财政承受实力评价报告目录前 言 . 1 一、项目概况 . 2 1.1 项目名称 . 2 1.2 建设内容 . 2 1.3 投资估算 . 2 1.4 合作期限 . 3 1.5 资金来源与项目公司股权结构 . 3 1.6 项目建设的必要性 . 4 1.7 采纳 PPP 模式的可行性与优势 . 5 二、财政承受实力论证 . 7 2.1 政府财政支出责任识别 . 7 2.2 支出测算 . 8 2.3 财政支出实力评估 . 11 2.4 行业和领域均衡性分析评估 . 11 2.5 论证结论 .
2、 12 附件一：财政支出测算表 . 1 1财政承受实力评价报告 1 某某 县城区道路亮化智能节能改造 PPP 项目 财政承受实力论证报告 前言为进一步创新投融资机制，加速城镇化进程，推动某某县城区道路亮化智能节能改造 PPP 项目实施，依据党的十八届三中全会关于允许社会资本通过特许经营等方式参加城市基础设施投资和运营精神，以及关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）和关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金2014113 号）等政策文件，经某某县城市建设项目管理办公室（以下简称项目办）及相关职能部门初步看法，拟将某某县城区道路亮化智能节能改造 PPP
3、 项目采纳政府和社会资本合作模式(简称 PPP 模式)进行投资建设。依据政府和社会资本合作项目财政承受实力论证指引（财金201521 号）要求，为推断项目是否符合财政承受实力的相关要求，在项目识别阶段和项目打算阶段（实施方案阶段）进行财政承受实力论证，确保项目所需地方政府支出责任与某某县财政实力相匹配。经过本次论证，确定项目是否通过论证，对通过论证项目，将财政支出责任纳入预算统筹支配；对未通过论证项目，不采纳 PPP 模式。本次论证，一方面，可以为采纳 PPP 模式的项目供应政府履约保障；另一方面，可将财政支出责任限制在肯定范围内，避开因 PPP 模式引起新一轮的债务危机。开展 PPP 项目财
4、政承受实力论证，是政府履行合同的重要保障，有利于规范 PPP 项目财政支出管理，有效防范和限制财政风险，实现 PPP 可持续发展。本项目财政承受实力论证通过对某某县城区道路亮化智能节能改造工程 PPP 项目中某某县财政承受实力的真实反应，为 PPP 项目财政预算管理供应可行性依据，为社会资本运行该项目供应理论数据参考，从而满意本项目能够顺当进行的需求。财政承受实力评价报告 2一、项目概况1.1 项目名称某某县城区道路亮化智能节能改造工程 PPP 项目（以下简称 本项目）1.2 建设内容1.2.1建设范围包括某某县城市路灯、景观灯等照明设施约 22858 盏进行修复、节能改造及智能化限制改造，以
5、及灯杆换新、各类限制箱、照明箱、智能系统和电缆等。详细如下表所示：表1 项目规模统计表序号类型数量备注1 路灯及景观灯一次性 修复 13149 盏 含景观灯及主、次干道照明设施 （包括缺失和损坏部分）2 主干道照明设施改造 4653 盏 含灯头更换和灯杆翻新 3 次干道照明设施改造 1831 盏 含灯头更换和灯杆翻新 4 智能系统 22858 套 含监控系统、自动报警系统 5 灯杆更换 103 杆 含天公路 79 杆，文峰西路 24 杆 6 限制箱 488 套7 电缆 10 公里1.2.2建设内容该项目主要改造内容包括：1. 照明设施修理改造 （1）完成建设范围内全部缺失或损坏的道路路灯、景观
6、灯及配套设施的修复；财政承受实力评价报告 3 （2）完成建设范围内道路路灯、景观灯计量电表安装（含安装电表可能增加的电缆）； （3）负责合同范围内道路路灯、景观灯基础资料收集、补充，建立完善的台帐资料； （4）完成建设范围内城市道路路灯（包括主干道及次干道）的节能改造。2.智能化限制管理 （1）建立城市照明设施监控中心，架设局域网，实现远程智能化限制； （2）安装公网 GPRS 或 CDMA 通讯网络，建立系统故障自动报警系统； （3）实现照明系统数据采集、限制，具备监控、调光、防盗功能。1.2.3运营内容本项目运营的内容主要包括：1. 照明设施日常养护 （1）变配电设施的检修、电线电缆设施的
7、巡查、灯杆的防腐刷漆等； （2）城市路灯及景观灯灯具的更新更换； （3）保证照明设施正常工作的其他养护工作。2. 智能限制系统的维护 包括设备检修、软件系统优化及升级、数据库的更新等保证智能限制系统正常运作的一切维护工作。1.3 投资估算本项目总投资按 14182 万暂估。其中建设改造投资约为 3255 万元（包括工 程费用约 2987 万元，设计、检测等其他费用约 120 万元，基本预备费约 148 万 元，本项目建设期不计利息），运营期费用约为 10927 万元（包括城市道路路灯和景观灯的维护费用以及电费）。1.4 合作期限财政部关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知（财金 2
8、01557 号）其次条第六款规定 PPP 示范项目原则上不低于 10 年。本项目合作期约 11 年。其中建设期约 1 年，自某某县城区道路亮化智能财政承受实力评价报告 4 节能改造工程 PPP 项目合同（下称PPP 项目合同）生效之日起至全部工程完成竣工验收之日止。运营期 10 年，自项目全部工程完成竣工验收合格之 次日至合作期届满之日止。运营期为 10 年固定不变，合作期随建设期的缩短和延长而改变。1.5 资金来源与项目公司股权结构项目公司的注册资本不少于项目总投资的 20%，合计不少于人民币 2900 万元，全部由社会资本出资，其占股 100%。项目公司注册资本采纳货币出资，在项目公司成立
9、之日起 10 个工作日内到位 800 万元，剩余部分按工程进度分次到位，最迟应于建设期届满前全部到位。除注册资本外的项目总投资全部由项目公司和社会资本融资解决，在本项目中，建议采纳无追索的项目融资，但假如项目公司不能顺当完成项目融资的，则由社会资本解决，以确保项目公司的融资足额刚好到位。1.6 项目建设的必要性近年来，随着生态环境的日益恶化，公众环保意识的提升。如何在保证道路照明的亮度/照度和平安性的前提下，不增加维护成本而降低道路照明的耗电量， 具有重大意义，成为当前节能减排的探讨重点之一。因此，绿色照明的概念被提出，绿色照明是节约能源、爱护环境，有益于提高人们生产、工作、学习效率和生活质量
10、，爱护身心健康的照明。依据衢州市推广应用半导体照明产品实施方案（2015-2017）的要求， 自 2015 年起，全市公共照明领域新建照明原则上应采纳半导体照明产品，激励 运用半导体照明产品对公共照明领域进行分期分批改造，力争到 2017 年底，县级以上政府行政中心全部完成半导体照明产品改造，全市推广半导体照明产品 2.5 万千瓦以上，实现年节能 2.5 万吨标准煤。目前某某县照明存在的主要问题如下：1.多头管理，重建轻养。供电局负责干道和次干道路灯的维护管理，而且 2014 年起先，维护也不是很常态化；景观照明由市政部门负责，因经费缺口大， 维护也不是很常态化，只是更换光源，受损设施不能修复
11、到位；城投公司负责在财政承受实力评价报告 5 建的路灯项目管理。城区路灯管理缺乏一个统一管理部门和监管部门，造成瞎灯、盲灯现象时有发生，缺失设施较多，群众投诉较多。2.经费保障不足、缺口较大。我县城市照明设施经费来源单一，主要从城市公用事业附加费中列支，县财政少量支配。据县供电局统计 2010 年至 2013 年， 城市路灯维护经费缺口达 380.58 万元；县财政每年支配 8 万元用于景观灯维护， 而县市政园林管理处仅更换光源就需 15 万元/年，缺口达到 30 余万元。1.7 采纳PPP 模式的可行性与优势1.7.1可行性分析1.本项目的改造内容包括照明设施修理改造、智能化限制管理、节能改
12、造等， 具有明显的公益性特征，具备良好的社会效益。2.本项目符合某某县当地经济社会发展规划要求，已按规定程序做好立项、可行性探讨等项目前期工作。3.本项目已建立清楚的风险分担机制，能实现全生命周期的绩效管理。4.项目工程技术和条件成熟，具有可推广性。5.社会资本通过政府付费回报机制，对社会资本而言具有肯定的吸引力。以上符合财政厅对 PPP 项目筛选的要求。1.7.2优势分析1.平滑政府财政支出，改善公共亮灯设施服务。亮化改造提升项目前期资本性投入大，通过引入社会资本，可将短期建设支出转化为合作期内的分期支付可用性服务费和运维绩效服务费，有利于平滑财政支付资金压力、加快公共交通基础设施的更新改造
13、。2.优化项目风险安排，降低全生命周期成本，提高公共交通服务效率。PPP 模式提倡让专业的人做专业的事，本项目施工及运营管理的专业化要求较高， 更适合引入专业化的社会资原来负责设计、投资、融资、建设和运营维护。同时， 在风险最优安排的激励约束机制下，社会资本也有足够动力，统筹考虑项目的建设质量和后续运营维护成本，在保障服务质量的前提下切实降低项目全生命周期的成本，提高自身收益水平。3.有利于转变政府职能。PPP 模式要求政府在与社会资本合作中既不越位财政承受实力评价报告 6 也不失位，一方面要遵循市场原则和契约精神，切实履行义务、担当相应风险； 另一方面在加强项目规划、筛选和评估的同时，通过建
14、立和落实基于绩效的考核机制，加强对社会资本的监管，切实保障公共产品和服务质量得到改善，达到物有所值。财政承受实力评价报告 7二、财政承受实力论证依据中华人民共和国预算法、中华人民共和国政府选购法、某某院关于加强地方政府性债务管理的看法（国发201443 号）、某某院关于深化预算管理制度改革的确定（国发201445 号）、某某院关于创新重点领域投融资机制激励社会投资的指导看法（国发201460 号）、财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）、财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）和财政部关于印发政府和社会资本合作
15、项目财政承受实力论证指引的通知（财金201521 号）等有关规定，开展 PPP 项目财政承受实力论证，是政府履行合同义务的重要保障，有利于规范 PPP 项目。2.1 政府财政支出责任识别财政承受实力论证是指识别、测算 PPP 项目的各项财政支出责任，科学评估项目实施对当前及今后年度财政支出的影响，为 PPP 项目财政管理供应依据。在 PPP 项目全生命周期的不同阶段，对应政府担当不同的义务，财政支出责任主要包括股权投资、运营补贴、风险担当、配套投入。2.1.1股权投资支出股权投资支出责任是指在政府与社会资本共同组建项目公司的状况下，政府担当的股权投资责任。本项目公司股权由社会资本方 100%持
16、有，政府不持有项目公司股权。2.1.2运营补贴支出运营补贴支出责任是指在项目运营维护期间，政府担当的干脆付费责任。在不同的付费模式下，政府担当的运营补贴支出责任不同。政府付费模式下，政府担当全部运营补贴支出责任；可行性缺口补助模式下，政府担当部分运营补贴支出责任；运用者付费模式下，政府不担当任何运营补贴支出责任。在本项目中，政府需向项目公司支付可用性服务费和运维绩效服务费。可用性服务费指项目公司为本项目建设符合适用法律规定及PPP 项目合 同约定的竣工验收标准的公共资产之目的投入的资本性总支出而须要获得的财政承受实力评价报告 8 服务收入。本项目可用性服务费在运营期依据PPP 项目合同，以工程
17、费用、工程建设其他费用（包括设计、检测等）与基本预备费为基数，根据资金收益率以等额本息方式按年支付，首次支付时间为运营期起先满 12 个月后 30 日内。运维绩效服务费指项目公司供应的符合PPP 项目合同规定的绩效标准的运营维护服务而须要获得的服务收入，主要包括本项目改造后维护费用（包括城市道路路灯和景观灯的维护）、电费以及考核后的相应嘉奖（含运维嘉奖和节能嘉奖）。项目公司须供应符合PPP 项目合同约定的绩效标准的运营维护服务， 维护费用在运营期起先之日起至合作期届满依据绩效考核结果每年度支付一次， 首次支付时间为运营期起先满 12 个月后 30 日内；电费依据某某县供电单位要求的支付时间节点（一般按月）据实支付，由政府方先行支付给项目公司，再从政府付费当中扣除。电费节能嘉奖或节能不达标扣减费用支付的时间和方式，与运维绩效服务费保持一样。2.1.3风险担当支出风险担当支出是指由政府担当风险带来的财政.