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1、基金从业考试试题及答案8卷基金从业考试试题及答案8卷 第1卷 公司型基金的最高权力机构是()A、基金投资人B、基金公司股东大会C、基金公司监事会D、基金公司董事会答案B公司型基金的最高权力机构是股东大会。 以下关于基金托管人从事基金托管业务技术系统的描述，不正确的是（）。A.所有托管银行应该配置相同的技术系统，以便统一管理B.应该配置与基金管理人相同的技术系统，以便准确进行估值C.应该配置独立的托管业务技术系统，以保持托管业务的独立运作D.清算交割系统应保证资金在1小时内会划到账正确答案：ABD没有规定必须采用相同配置的技术系统。 参与股指期货交易的投资者维护自身权益的途径有( )。A.向中国
2、期货业协会或交易所申请调解B.向合同约定的仲裁机构申请仲裁C.向期货公司提起行政申诉或举报D.对涉嫌经济犯罪的的行为可向公安机关报案正确答案：ABC 下列关于基金业绩评价的意义的说法，不包括的是 ( )。A、对于基金公司而言，想要提高其投资管理能力，必须测算和理解基金经理的业绩B、基金经理的业绩来源是高超的投资技能，还是单纯的运气，或者是承担了过多的风险C、只有通过完备的投资业绩评估，投资者才可以有足够的信息来了解自己的投资状况D、不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别正确答案：D 投资者都想要知道他们的投资产品表现如何。对于个人投资者而言，投资业绩的好坏可能会决定他们是否有足够的钱来支
3、付大额开支，如子女教育、旅游等。对于储备养老金的参与者而言，投资业绩的好坏可能会决定其能否有舒适的退休生活，对于基金公司而言，想要提高其投资管理能力，必理测算和理解基金经理的业绩。仅仅了解投资产品所实现的回报率是不够的，投资者和基金公司还需要知道基金经理相对于市场表现如何，相对于其他基金经理表现如何。最终需要回答的问题是，基金经理的业绩来源是高超的投资技能，还是单纯的运气，或者是承担了过多的风险。只有通过完备的投资业绩评估，投资者才可以有足够的信息来了解自己的投资状况. 股权投资基金一般在投后管理期间，为被投资企业提供完善公司治理结构、规范财务管理系统和为企业提供管理咨询等增值服务的主体是(
4、)。A.出资人B.监管与自律机构C.托管人D.管理人答案：D基金从业考试试题及答案8卷 第2卷 成长型基金以追求资产的长期增值和盈利为基本目标。此题为判断题(对，错)。正确答案： 中小企业板市场是( )为了鼓励自主创新而专门设置的中小型公司聚集板块。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.广州证券交易所D.北京证券交易所正确答案：B解析：中小企业板市场是深圳证券交易所为了鼓励自主创新而专门设置的中小型公司聚集板块。故本题选B选项。 按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可以分为()。、嵌入式衍生工具、货币衍生工具、信用衍生工具、独立衍生工具A.、B.、C.、D.、正确答案：C按照衍生工具的产品形
5、态分类，衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。 私募股权投资包含多种不同形式，最为广泛使用的战略不包括（ ）。A.私募股权一级市场投资B.危机投资C.成长权益D.风险投资正确答案：A私募股权投资包含多种不同形式，最为广泛使用的战包括风险投资、成长权益、并购投资、危机投资和私募股权二级市场投资。 基金招募说明书的内容不包括以下()方面。A、基金持有人结构及前十名基金持有人B、基金产品说明C、基金招募说明书摘要D、基金份额发售方式答案：A基金从业考试试题及答案8卷 第3卷 不收取销售服务费的，对于持续持有期少于（ ）日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1
6、5%的赎回费。A.5B.7C.14D.30正确答案：B 封闭式基金的利润分配，每年不得少于()次。A.一B.二C.三D.四正确答案：A封闭式基金的利润分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的90%。 债券是作为证明（ ）关系的凭证。A.债权债务B.产权C.所有权D.委托代理正确答案：A债券是债权凭证，债券持有人与债券发行人之间是债权债务关系。 下列关于认购开放式基金的表述正确的是()。A.已经正式受理的认购申请可以撤销B.投资者在募集期内可以多次认购基金份额C.拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户D.申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受
7、理为准答案：BC 基金运作发生的费用( )基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。A.大于B.小于C.等于D.大于或等于答案：A基金从业考试试题及答案8卷 第4卷 下列关于做市商的表述中，正确的是( )。A、做市商本身并没有参与到交易中B、做市商只是在交易中执行投资者的指令C、做市商是市场流动性的主要提供者和维持者D、做市商为投资者提供经纪业务是做市商的主要利润来源答案：C解析：本题考查做市商与经纪人。选项AB错误，做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经纪人则是在交易中执行投资者的指令，并没有参与到交易中，两者的市场角色不同。选项D错误
8、，做市商的利润主要来自于证券买卖差价。 非系统性风险，以下表述错误的是( )。A.非系统性风险又被称为特定风险B.非系统性风险是由某个或少数的特别因素导致的C.非系统性风险可以分散化D.当投资组合中的资产数量增加时，非系统性风险也一定增加答案：D解析：当投资组合中包含的资产数量增加时，每个资产在其中所占比重下降，那么各特别因素对整个投资组合收益率的影响程度就降低了，并且有可能被其他特别因素的影响所抵消。 我国开放式股票基金的赎回采用（）。A.金额赎回B.份额赎回C.已知价交易原则D.未知价交易原则正确答案：BD我国开放式股票基金的赎回采用未知价原则和份额赎回原则。 创业投资基金，是指主要投资于
9、未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的( )。A、股权投资基金B、指数化投资基金C、契约型投资基金D、公司制投资基金正确答案：A解析：创业投资基金，是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。 通过主动自我介绍与陌生人认识、交流、把陌生人发展成为潜在客户的方法叫做( )。A、缘故法B、陌生拜访法C、联系法D、介绍法答案：B解析：通过主动自我介绍与陌生人认识、交流、把陌生人发展成为潜在客户的方法叫做陌生拜访法。基金从业考试试题及答案8卷 第5卷 项目投资经理、风险控制团队分别到项目企业独立展开尽职调查，并填写完
10、成( )等材料。I.财务意见书II.审计报告III.风险控制报告IV.企业尽职调查报告A.I、II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV正确答案：D解析：项目投资经理、风险控制团队分别到项目企业独立展开尽职调查，并填写完成企业尽职调查报告、财务意见书、审计报告及风险控制报告等材料。考点：股权投资基金的一般投资流程 以下关于货币证券的说法正确的是()。A.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券B.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币管理权的有价证券C.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币支配权的有价证券D.货币证券是指本身能使持有
11、人或第三者取得货币使用权的有价证券正确答案：A考1;见基金销售教材P2 我国证券投资基金法规定，封闭式基金的存续期应在( )以上。A、10年B、8年C、5年参考答案：C解析：我国证券投资基金法规定，封闭式基金的存续期应在5年以上。 既可以在交易所二级市场进行买卖，又可以申购，赎回的基金动作方式是()A.开放式基金B.股票基金C.ETFD.保本基金正确答案：C 假设甲方与乙方均委托丙方作为双方的交易结算代理人;某日甲方买入股票150万元;卖出股票120万元;买入债券360万元，卖出债券450万 元;乙方买入股票400万元;卖出股票300万元;买入债券80万元，卖出债券50万元;则结算参与人丙方在
12、进行分级结算原则下，与中国结算公司资金交收 金额是( )。A.应付160万B.应付70万C.应收60万D.应付130万正确答案：B基金从业考试试题及答案8卷 第6卷 所谓( )，简单来讲即货币资金的融通。A、理财B、金融C、融资D、投资正确答案：B解析：考查金融的定义，所谓金融，简单来讲即货币资金的融通。 基金监管从内容上主要涉及到对以下哪些方面的监管）。A.基金服务机构的监管B.基金运作的监管C.基金管理人的监管D.基金高级管理人员的监管正确答案：ABD基金监管从内容上主要涉及到3个方面的监管。 下列关于夏普比率的说法，错误的是（ ）。A.夏普比率数值越大，代表单位风险超额回报率越高B.夏普
13、比率是对绝对收益率的风险调整分析指标C.夏普比率是针对总波动性权衡后的回报率，即单位总风险下的超额回报率D.夏普比率使用的是系统风险正确答案：D特雷诺比率与夏普比率的区别在于特雷诺比率使用的是系统风险，而夏普比率则对全部风险进行了衡量。 判断企业财务现金流量健康与否，关键要分析（ ）。A.净现金流B.往年现金流状况C.同期经营活动产生的现金流D.现金流量结构正确答案：D(P143)净现金流(NCF)为正或为负并非判断企业财务现金流量健康的唯一指标，关键要分析现金流量结构。 开放式基金所特有的风险是( )A.合规风险B.巨额赎回风险C.技术风险D.基金自身的管理风险答案：B基金从业考试试题及答案
14、8卷 第7卷 夏普指数、特雷诺指数、詹森指数与CAPM之间的关系是（）。A.三种指数均以CAPM模型为基础B.詹森指数不以CAPM为基础C.夏普指数不以CAPM为基础D.特雷诺指数不以CAPM为基础正确答案：A夏普指数、特雷诺指数、詹森指数均是建立在CAPM基础上的。 每手股指期货合约价值为股指期货指数点乘以合约乘数。( )正确答案：对 下列关于房地产投资的说法中，错误的是( )。A.房地产权益基金通常以开放式基金形式发行B.房地产投资信托是一种资产证券化产品，可以采取上市的方式在证券交易所挂牌交易C.房地产投资信托基金给予个体投资者和中小型投资者新的房地产投资渠道，同时，也可以给中国现在主要
15、依赖银行贷款进行融资的房地产公司提供新的融资渠道D.零售房地产以出租而赚取收益为目的，其投资对象主要包括写字楼、零售房地产等设施正确答案：D 下面的特征中不属于证券投资基金的是（）A.集合理财，专业管理B.组合投资，分散风险C.严格监管，信息透明D.收益平稳，风险较小正确答案：D （ ）常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求。A.买壳上市B.借壳上市C.管理层回购D.二次出售正确答案：DAB两项，买壳上市或借壳上市是资本运作的一种方式，属于间接上市方法，为不能直接进行IP0的私募股权投资项目提供退出途径；C项，管理层回购是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的
16、方式；D项，二次出售是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为，二次出售常常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求。基金从业考试试题及答案8卷 第8卷 单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股票总数的（）。A.15%B.10%C.8%D.5%正确答案：B单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股票总数的10%。 下列属于货币基金申购和赎回原则的是()、未知价交易原则、确定价原则、金额赎回原则、份额赎回原则A、B、C、D、答案：D 契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由( )约定。A.基金合同B.投资计划C.大股东D.管理层正确答案：C 某企业准备发行可转换债券，则以下四种可转换债券中有利于发行企业的要素是（ ）。A.担保条款B.赎回条款C.转股价格向下修正条款D.回售条款正确答案：B 基金因持有股票而带来的投资收益主要包括（）。A.衍生工具收益B.债券投资收益C.股利收益D.股票投资收益正确答案：CD基金因持有股票而带来的投资收益主要包括股利收益和股票投资收益。