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1、基金从业真题下载6篇基金从业真题下载6篇 第1篇 以下关于私募股权投资基金投资流程中投资后管理说法错误的是( )。A、私募股权基金向被投资企业推荐高级管理人员B、私募股权基金一般会定期对被投资企业的财务信息等数据进行审查C、私募股权基金参与被投资企业的重大战略决策D、私募股权基金作为财务投资人，要实际参与被投资企业的经营管理正确答案：D解析：私募股权基金作为财务投资人，一般不会实际参与被投资企业的经营管理，往往会定期对被投资企业的财务信息等数据进行审查，给予被投资企业一定的帮助和提供相关增值服务，如帮助被投资企业进行后期融资，帮助选择中介机构对企业上市进行架构重组和策划，向被投资企业推荐高级管
2、理人员，参与被投资企业的重大战略决策。 下列()不是基金当事人A、基金份额持有人B、基金管理人C、基金托管人D、基金销售公司答案：D 根据基金的资金来源与用途的不同，可以将基金分为( )A.主动型基金和被动型基金B.开放式基金和封闭式基金C.在岸基金和离岸基金D.公募基金和私募基金正确答案：C解析：根据基金的资金来源和用途的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金。离岸基金是指一国(地区)的证券投资基金组织在他国(地区)发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国(地区)或第三国证券市场的证券投资基金。 下列说法错误的是（）A.公司
3、法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式B.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人C.公司型基金，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会委任并监督基金管理人D.公司型基金只能由公司管理团队自行管理正确答案：D公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人。 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金托管人。A.1B.3C.6D.12正确答案：CC解析基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人；新基金托管人产生前，由中国证监会指定临时基金托管人。基金从业真题下载6篇 第2篇 对于没有管理
4、过基金的申请机构，符合( )条件的，协会予以办理登记。.高管人员具有相应的投资管理从业经历.基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营.机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度A.、B.、C.、D.、正确答案：A解析：对于没有管理过基金的申请机构，协会除核对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的诚信信息外，还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核查。对于符合以下条件的此类机构，协会予以办理登记：一是高管人员具有相应的投资管理从业经历：二是基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营：三是机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。考点：关于进一步规范私
5、募基金管理人登记若干事项的公告 为保证业务的正常运行，下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法，不正确的是（ ）。A.制定完善的风险防范机制和内部控制制度B.建立完善的操作系统，制定由结算参与人共同遵守的操作标准和规范C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程正确答案：B根据自律管理的要求，证券登记结算机构须采取以下措施保证业务的正常运行：制定完善的风险防范机制和内部控制制度；建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应
6、变程序和操作流程。 Alpha收益是指来自于投资管理者个人操作水平和技巧有关的高额收益，即超越市场益部分的超额收益。( )正确答案：对 募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以()等适当方式进行投资回访。回访过程中不得出现诱导性陈述。A、录音电话、电邮、短信B、录音电话、信函、短信C、录音电话、电邮、信函D、短信、电邮、信函正确答案：C 基金投资是资产管理的主要方式之一，它的特点包括( )。.组合投资.专业管理.利益共享.风险共担A.、B.、C.、D.、答案：D基金从业真题下载6篇 第3篇 以下关于公司型基金的正确表述是()。A.基金公司是独立的法人机构B.基金
7、公司不是独立的法人机构C.在国际上一定不是上市基金D.肯定是封闭基金正确答案：A考14;见基金销售教材P63 境内一家A基金管理公司，其经营证券投资基金管理业务已满4年，最近一年净资产为人民币18亿元;在本年最后一个季度末资产管理规模为82亿元人民币，管理等值外汇资产46亿元人民币。若A公司近期要申请QDII资格，需满足哪些条件()。A.需继续经营证券投资基金管理业务1年，公司净资产增加02亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加”亿元人民币或等值外汇资产B.公司净资产增加02亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加72亿元人民币或等值外汇资产C.公司净资产增加32亿元人民币，明年一季
8、度季度末资产管理规模增加22亿元人民币或等值外汇资产D.需继续经营证券投资基金管理业务2年，公司净资产增加32亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加72亿元人民币或等值外汇资产正确答案：B对于申请QDII的基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。 某证券投资基金公告进行收益分配，分红方案为每10份基金份额分0.5元。某投资者长期持有该基金10000份，份额登记日基金单位净值为1.100元，除权日基金单位净值为1.055元，则该投资者收到的红利金额为（ ）元。A.550B.500C.4
9、50D.527.5正确答案：B 目前，银行间债券市场现券交易的结算日有()，其中T为交易达成日。A、T+0和T+1B、T+1和T+2C、T+2和T+3D、T+0和T+2答案：A 按照合伙协议的约定或者经全体合伙人决定，可以委托-个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行( )。A、法律事务B、对外事务C、经营事务D、合伙事务正确答案：D 根据合伙企业法按照合伙协议的约定或者经全体合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务。基金从业真题下载6篇 第4篇 美国的专业资产管理公司的特征包括( )。A.I、B.、C.I、D.、正确答案：C解析:美国的专业资产管理公司有两个特征：一
10、是主业是资产管理;二是不隶属于银行或保险公司的独立部门： 下列关于银行承兑汇票的表述，不正确的是（ ）。A.贴现业务就是向企业提供短期贷款B.一般票据的贴现期超过6个月C.银行对商业汇票进行承兑是基于对出票人资信的认可D.承兑业务由银行提供，本质是由银行将信用出借给企业正确答案：BB项，本质上，贴现业务就是向企业提供短期贷款。一般票据的贴现期不超过6个月，贴现期从贴现日起计算至票据到期日。 以下不属于我国基金监管的原则有( )。A、监管的连续性和有效性原则B、监管与自律并重原则C、审慎监管原则D、投资者利益优先原则参考答案：D解析：基金监管原则： (一)依法监管原则; (二)“三公”原则 (三
11、)监管与自律并重原则 (四)监管的连续性和有效性原则; (五)审慎监管原则 不属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是( )。A.虚构、夸大集资人的投资管理能力或历史投资回报B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传C.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金D.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报正确答案：A解析：通常，同时具备下列四个条件，除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：(1)未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金;(2)通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传;(3)
12、承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报;(4)向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 基金管理人公司监察稽核控制，错误的是A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告B.公司应当设立监察稽核部门。对董事会负责C.督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作答案：B解析：公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。故B选项错误。基金从业真题下载6篇 第5篇 基金股票换手率是用基金交易量的一半除以基金（ ）。A.平均现金净流量B.平均公允价值C.平均净资产D
13、.平均总资产正确答案：C 1年和2年期的即期利率分别为s1=3%和s2=4%，根据无套利原则及复利计息的方法，第2年的远期利率为（ ）。A.2%B.35%C.4%D.501%正确答案：D将1元存在2年期的账户，第2年末它将增加至(1+s：)2；将1元存储于1年期 基金管理人受托经营基金资产，其基本职责在于谋取高于股市收益的投资回报。判断对错正确答案：错误 沪深300指数编制按照自由流通比例进行分级靠档，自由流通比例靠档规则哪些是正的?( )A.当自由流通比例时，该股票在沪深300指数中的权重比例为：上调至最接近的数值B.当自由流通比例时，该股票在沪深300指数中的权重比例为：上调至最接近的数值
14、C.当自由流通比例介于到20%时，该股票在沪深300指数中的权重比例为：20%D.当自由流通比例介于到20%时，该股票在沪深300指数中的权重比例为：20%正确答案：AC 对于私募基金管理人登记，网站公示的私募基金管理人基本情况包括( )、成立时间、登记时间、 联系方式、主要负责人A、 、 、 B、 、 、 C、 、 、 D、 、 、 答案：D基金从业真题下载6篇 第6篇 基金客户个性化服务的基础是( )。A.深度挖掘客户需求B.利用平时时常走访收集的客户营销资料C.研究市场行情D.揭示市场风险正确答案：A 现值计算中，将未来某时点资金的价值折算为现在时点的价值称为（ ）。 查看材料A.贴现B
15、.折价C.复利D.单利正确答案：A将未来某时点资金的价值折算为现在时点的价值称为贴现。因此。现值计算中，利率i也被称为贴现率。 由于大多数债券价格与收益率存在凸性，当收益率降低时，估算的价格上涨幅度()实际的价格上涨幅度。A.小于B.大于C.小于等于D.大于等于正确答案：A对于凸性为正的债券(不合期权的债券都有正的凸性)，收益率升高时，斜率是较小的负值，久期估算价格的下降幅度大于实际价格的下降幅度；收益率降低时，斜率是较大的负值，久期估算价格的上涨幅度小于实际价格的上涨幅度。 证券投资基金依据( )的不同，可分为封闭式基金与开放式基金。A.运作方式B.法律形式C.资金募集方式D.交易场所正确答案：A依据运作方式的不同，可以将证券投资基金分为封闭式基金与开放式基金;依据法律形式的不同，可以将证券投资基金分为契约型基金与公司型基金。证券投资基金的法律形式和运作方式 全球另类投资调查咨询报告指出，全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然是（）。A.私募股权投资B.大宗商品C.房地产D.对冲基金正确答案：C报告指出，全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然是房地产，其次是私募股权投资，再次是大宗商品。