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1、22年证劵从业( 旧 )真题下载9卷22年证劵从业( 旧 )真题下载9卷 第1卷客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是( )。 A客户的年龄 B客户的职业 C家庭固定资产状况 D家庭年收入答案：C,D解析：。客户分析主要包括：客户基本情况分析，如客户的年龄、身份、职业等基本情况；资产状况分析，包括家庭固定资产状况、家庭存款状况、家庭年收入、其他支出和投资情况；投资风险收益特征分析等。我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。 （ ）答案：错解析：我国现行规定的证券买卖委托有效期为当日有效。股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。A:普通股东
2、、优先股东、债权人B:债权人、普通股东、优先股东C:债权人、优先股东、普通股东D:优先股东、普通股东、债权人答案：C解析：当股份公司因解散或破产连行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。也就是说，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币（ ）万元。A:100B:1000C:2000D:3000答案：D解析：发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币3000万元。下列产品中，（ ）所属的市场类型不属于完全竞争的市场结构。A.高科
3、技产品 B.黄金 C.农产品 D.医疗设备答案：A,B,D解析：。完全竞争型市场是指竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。 完全竞争是一个理论上的假设，该市场结构得以形成的根本因素在于企业产品的无差异，所有的企业都无法控制产品的市场价格。在现实经济中，完全竞争的市场类型是少见的， 初级产品（如农产品）的市场类型较类似于完全竞争。本题中只有C选项可以近似看作完 全竞争的市场结构，其他三个选项均不属于完全竞争对市场结构。开放式基金的申购价格以申购日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基准进 行计算。 （ ）答案：对解析：根据“未知价”交易原则，基金申购、赎回 价格以申购、赎回日交易时间结束后基
4、金管理人公 布的基金份额净值为基准进行计算。不同于只能投资于国内市场的公募基金，QDII基金可以进行国际市场投资。 （）答案：对解析：不同于只能投资于国内市场的公募基金，QDII基金可以进行国际市场投资。在现实生活中，煤气公司的竞争类型接近()。A:完全竞争B:不完全竞争或垄断竞争C:寡头垄断D:完全垄断答案：D解析：公用事业（如发电厂、煤气公司、自来水公司和邮电通信等）和某些资本、技术高度密集型或稀有金属矿藏的开采等行业属于接近完全垄断的市场类型。22年证劵从业( 旧 )真题下载9卷 第2卷为保护中小投资者利益，公司债发行试点办法规定公司债必须是有担保债券。()答案：错解析：公司债发行试点办
5、法规定公司债券发行采用核准制，实行保荐制度，发行程序简单规范。发债公司可以无担保，也可以分期发行，发行条件比较宽松。首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后的( )个完整的会计年度。A:1B:2C:3D:4答案：B解析：首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后的两个完整的会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。关于国债，下列说法正确的有（）。A:中期国债是指偿还期限在1年以上，10年以下的国债B:政府发行短期国债，一般用于弥补赤字或用于投资C:从偿还期限上来
6、说，除了短期国债、中期国债和长期国债外，还有无期国债D:国债是政府债券市场上的最主要的投资工具答案：A,C,D解析：国债是政府债券市场上的最主要的投资工具。政府发行短期国债，一般是为满足国库暂时的入不敷出之需；中期国债是指偿还期限在1年以上、10年以下的国债，政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不再用于临时周转；长期国债常被用作政府投资的资金来源。短期国债、中期国债以及长期国债都属于有期国债。在国债发展史上，一些西方国家政府还曾发行过一种无期国债。下列属于银行业金融机构类的机构投资者是（）。A:信托投资公司B:商业银行C:农村信用合作社D:城市信用合作社答案：B,C,D解析：
7、银行业金融机构包括：商业银行、邮政储蓄银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。()答案：错解析：投资者在资金账户中的存款可随时提取，证券经纪商按活期存款利率定期计付利息并自动转入投资者的资金账。表示市场处于超买或超买状态的技术指标是（ ）。 A. PSY B. BIAS C. MACD D. WMS答案：D解析：。WMS是超买超卖型指标；PSY是人气型措标；BIAS是测算股价与移动平均线偏离程度的指标；MACD是趋势型指标。证券市场投资者教育的主要内容包括（）A:证券知识普及B:证券公司基本信息公示C:证券交易
8、风险揭示D:证券法规宣传答案：A,B,C,D解析：投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公示等投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险识别能力，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额,合计达到该公司总股本的（ ）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该 公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 A. 5% B. 10%C. 16% D. 20%答案：C解析：答案为C。所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达
9、 到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站， 公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。22年证劵从业( 旧 )真题下载9卷 第3卷会计师事务所的主任会计师进行的原则性复接应当包括所采用的审计程序的适应性，获取审计工作底稿的充分性、审计过程中是否存在重大遗漏、审计工作是否符合会计师事务所的质量要求。()正确错误答案：对解析：审计完成阶段是实质性审计工作的结束，主要工作有：整理审计工作底稿与评价执行审计业务中收集到的各类审计证据，形成审计结论，会计师事务所注册会计师、项目经理（部门经理）、主任会计师分级复核工作底稿（签发审计报告
10、前的审计工作底稿的复核，一般自主任会计师负责，是对整套工作底稿进行原则性复核），审计期后事项和或有损失；完成审计报告。（ ）的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。A.尽职调查 B.财务审计C.选聘中介机构 D.资产评估答案：D解析：答案为D。对资产评估概念的考查。资产评估的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。 （答案：对解析：证券登记结算公司应当遵循货银对付的原则，确保持有人名册的合法性、真 实性和完整性。
11、上市公司收购中，上市公司不得利用公司资源向收购人提供任何形式的财务资助。（）答案：对解析：被收购公司董事会针对收购所做出的决策及采取的措施，应当有利于维护公司及其股东的利益，不得滥用职权对收购设置不适当的障碍，不得利用公司资源向收购人提供任何形式的财务资动，不得损害公司及其股东的合法权益。计提基金的存款利息收入的方式是（ ）。 A.按日计提 B.按周计提C.按Jj计提 D.按季计提答案：A解析：答案为A。各类资产利息主要包括债券的利息、银行存款利息、清算备付 金利息、回购利息等。各类资产利息均应按日计提，并于当日确认为利息收入。1997年以前设立的基金（即老基金）存在的问题主要表现为（ ）。A
12、.缺乏基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B.受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制C.不以上市证券为基本投资方向，而是大量投向了房地产企业等产业部门D.深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高答案：A,B,C,D解析：老基金存在的问题主要表现在以下三个方面：一是缺乏基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题；二是受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制，老基金并不以上市证券为基本投资方向，而是大量投向了房地产企业等产业部门，因此它们实际上是一种直
13、接投资基金，而非严格意义上的证券投资基金；三是这些老基金深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高。上市公告书内容由于商业秘密等特殊原因致使某些信息确实不便披露的，发行人可向证券交易所申请豁免。()答案：对解析：略。证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，客户征集调查内容一般应包括()。A:投资经验B:诚信记录C:客户基本资料D:还款能力答案：A,B,C,D解析：客户征信调查内容一般应包括：客户基本资料；投资经验；诚信记录；还款能力；融资融券需求。22年证劵从业( 旧 )真题下载9卷 第4卷法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增
14、前公司注册资本的（ ）。 A. 20% B. 25%C. 30% D. 40%答案：B解析：答案为B。公司的公积金用于弥补公司亏损，扩大公司生产经营或者转为公司资本，但是资本公积金不得用于弥补公司亏损。股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有股份比例派送红股或增加每股面值，但法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是()。A:欧式期权B:美式期权C:修正的美式期权D:大西洋期权答案：B解析：欧式期权是指期权的购买者只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。美式期权则允许期权购买者在期权到期日前的任何
15、时间执行期权。修正的美式期权也称为“百慕大期权”或“大西洋期权”，期权购买者可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行期权。故选B。上市公司通过股份分割后，公司的收益会增加。()答案：错解析：通过股份分割后，公司的收益并不会增加，本题错误。但是股份分割通常会刺激公司股价上涨。EVA?是衡量企业（ ）的综合指标。 A.经营效率 B.偿债能力C.资本使用效率 D.财务结构答案：A,C解析：EVA?也被称为经济利润，它衡量了 减除资本占用费用后企业经营产生的利润，是企业经营效率和资本使用效率的综合指标。上海证券交易所可转换债券“债转股”通过（ ）进行。A.证券交易所交易系统 B.交易清算系统 C.证券
16、公司 D.互联网答案：A解析：答案为A。上海证券交易所可转换债券“债转股”通过证券交易所交易系 统进行。证券发行上市保荐业务工作底稿包括()。A:保荐机构基本情况B:保荐机构尽职调查文件C:保荐机构从事保荐业务的记录D:申请文件及其他文件答案：B,C,D解析：证券发行上市保荐业务工作底稿包括三部分：第一部分为保荐机构尽职调查文件；第二部分为保荐机构从事保荐业务的记录；第三部分为申请文件及其他文件。本题正确答案为BCD选项。上市公司定价增发股票时，T-2日需要披露的文件包括()。A:网下发行结果B:招股意向书摘要C:网上、网下发行公告D:网上路演公告答案：B,C,D解析：T-2日进行的操作是：招
17、股意向书摘要、网上、网下发行公告、网上路演公告见报。保荐代表人不按要求参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训的，将被直接撤销资格。答案：对解析：个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。22年证劵从业( 旧 )真题下载9卷 第5卷基金管理
18、公司内部控制应当遵循的原则不包括（ ）。A.健全性原则 B.有效性原则 C.审慎性原则 D.相互制约原则答案：C解析：答案为C。基金管理公司内部控制应当遵循的原则有健全性原则、有效性 原则、独立性原则、相互制约原则和成本效益原则。审慎性原则是基金管理公司制定内部 控制制度时应遵循的原则。基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是()。A:获得更多的投资收益B:保护投资者的利益C:控制投资风险D:防止内部人控制答案：B解析：基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是保护投资者的利益。代办股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务
19、所审计的年度报告。()答案：对解析：股份每周转让5次的公司，信息披露参照上市公司标准执行；股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。为了有效实施投资计划并降低风险，证券投资基金管理暂行办法规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的()。A:10%B:40%C:50%D:60%答案：D解析：证券投资基金管理暂行办法规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的60%。金融期货的标的物不包括（）。A:股票B:权证C:外汇D:利率答案：B解析：金融期货的标的物必须是原生金融工具，权证是衍生金融工具。在现实生
20、活中，接近完全垄断市场类型的行业包括()。A:计算机及相关设备制造业B:稀有金属矿藏的开采C:某些资本技术高度密集型行业D:煤气公司等公用事业答案：B,C,D解析：在当前的现实生活中没有真正的完全垄断型市场，每个行业都或多或少地引进了竞争。公用事业（如发电厂、煤气公司、自来水公司和邮电通信等）和某些资本、技术高度密集型或稀有金属矿藏的开采等行业属于接近完全垄断的市场类型。股份有限公司应当每年召开（ ）次年会(年度股东大会)。年会应当于上一会计年度结束之日起的（ ）个月内举行。A:2，6B:1，6C:2，3D:1，3答案：B解析：股份有限公司每年召开一次股东大会，年会应当于上一会计年度结束之日起
21、6个月内举行。清产核资工作按照()的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。A:统一规范、分级管理B:分级规范、统一管理C:分区规划管理D:分层自行管理答案：A解析：清产核资工作按照统一规范、分级管理的原则.由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。22年证劵从业( 旧 )真题下载9卷 第6卷证券投资基金常见的营业推广手段有()A:投资者交流B:广告促销C:销售点宣传D:费率优惠答案：A,C,D解析：基金销售中常用的营业推广手段主要有：销售网点宣传；投资者交流；费率优惠，前提是这种优惠应当在监管部门允许的范围内，不能进行不正当的价格竞争()是指发行人中请发行证券，不仅要公开披露
22、与发行证券有关的信息，符合公司法和证券法中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。A:注册制B:审核制C:审批制D:核准制答案：D解析：核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合公司法和证券法中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。本题正确答案为D选项。随着高通胀下的GDP增长，证券市场行情上涨。()答案：错解析：随着高通胀下的GDP增长，经济中的各种矛盾会突出表现出来，企业经营将面临困境，居民实际收入也将降低，因而失衡的经济增长必将导致证券市场行情下跌。对于企业负债，一般规定偿还期在3年以上的借款为长期负债
23、。 ( )答案：B解析：。对于企业负债，一般规定偿还期在1年以上的借款为长期负债。 短期融资是指企业对资金的可占用期在1年内的资金筹措。全国银行间市场买断式回购的风险控制措施包括（ ）。A.保证金制度 B.保证券制度 C. 仓位限制 D .期限控制答案：A,B,C解析：全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施包括：保证金或保 证券制度，保证金或保证券在一定程度上可以弥补交易对手违约带来的损失；仓位限制。市盈率指标可以用于不同行业公司的比较。 （ ）答案：错解析：成长性好的新兴行业的市盈率普遍较高，而传统行业的市盈率普遍较低，因 此不能用于不同行业公司的比较。指数构造中所包含的债券数量越多，
24、由交易费用所产生的跟踪误差就越大。()答案：对解析：一般来说，指数构造中所包含的债券数量越少，由交易费用所产生的跟踪误差就越小，但由于投资组合与指数之间的不匹配所造成的跟踪误差就越大；反之，如果投资组合中所包含的债券数量越多，由交易费用所产生的跟踪误差就越大，但由于投资组合与指数之间的配比程度的提高而可以降低跟踪误差。本题说法正确。对送股的股份登记，增加某股东股数的计算依据包括（ ）。A.上市公司股东人数 B.红利分配方案中送股比例C.股东的持股数 D.股东认购新股缴款额答案：B,C解析：对送股（公积金转增股本）的股份登记，由中国结算公司根据上市公司提供的股东大会红利分配方案确定的送股比例或公
25、积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股（转增股）的股份登记手续。22年证劵从业( 旧 )真题下载9卷 第7卷假设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹(600839)700万股，卖出四川长虹600万股，买入深发展A(00001)400万股，卖出深发展A600万股，根据净额清算原则，其清算结果是()。A:应付有价证券100万股B:应收四川长虹700万股，应付四川长虹600万股，应收深发展A400万股，应付深发展A600万股C:应收四川长虹100万股，应付深发展A200万股D:应收有价证券1100万股，应付有价证券1200万股答案：C解析：净额清算又
26、特差额清算，指在个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每种证券应收、应付相抵后的净额。据此，应收四川长虹700-600=100（万股），应付深发展600-400=200（万股）。我国证券投资基金法规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项 有（ ）。A.提前终止基金合同 B.基金扩募或者延长基金合同期限C.转换基金运作方式 D.更换基金管理人、基金托管人答案：A,B,C,D解析：ABCD。我国证券投资基金法规定，下列事项应当通过召开基金份 额持有人大会审议决定：提前终止基金合同；基金扩募或者延长基金合同期限；转换基金 余额运作方式；
27、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；更换基金管理人、基金托管人； 基金合同约定的其他事项。为了对基金绩效作出有效衡量，必须考虑的因素不包括()。A:统计干扰B:投资目标C:风险水平D:比较基准答案：A解析：为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素包括：基金的投资目标；基金的风险水平；比较基准；时期选择；基金组合的稳定性。以下属于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的有()。A:净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%B:净资本于净资产的比例不得低于40%C:净资本与负债的比例不得低于8%D:净资产与负债的比例不得低于20%答案：A,B,C,D解析：证券公司必须持续符合的风险控制指
28、标标准有：净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%。净资本于净资产的比例不得低于40%。净资本与负债的比例不得低于8%。净资产与负债的比例不得低于20%。下列属于债券组合管理中跟踪误差来源的有()。A:建立指数化组合的交易成本B:指数化组合的组成与指数组成的区别C:建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交易价格的偏差D:建立指数化组合的时间点与指数组成债券的到期期限不协调答案：A,B,C解析：A、B、C三项都是债券组合管理中跟踪误差的几种来源，因此排除D项，本题选A、B、C。计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价计算。()答案：错解析：计算自营规模时，证券公司应当根据自营
29、投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。证券投资基本分析法的缺点主要有（ ）。A.不能全面把握证券价格的基本走势B.短期价格走势的预测能力较弱C.对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖D.应用起来比较复杂答案：B,C解析：证券投资基本分析法的缺点主要是对 基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，短期价 格走势的预测能力较弱。()应按照准入条件对要求进入银行间债券市场交易流通的公司债券进行甄选。A:国家发改委B:中国人民银行C:国债登记结算公司D:同业拆借中心答案：C,D解析：国债登记结算公司和同业拆借中心应按照准入条件对要求进入银行间债券市场交易流通的公司债券进行甄选，符合条件的，确定其交易流
30、通要素，在其债权、债务登记日后的5个工作日内安排其交易流通。22年证劵从业( 旧 )真题下载9卷 第8卷应用收益现值法进行资产评估的前提条件，是资产所有者所承担的风险与被评估资产未来期望收益可用货币计量。（）答案：对解析：可用货币计量性是应用收益现值法的前提。有关责任人员有下列()行为的，可以对其采取终身的证券市场禁人措施。A:严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的B:受他人指使、胁迫有违法行为，但能主动交代违法行为的C:违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的D:组织、策划、领导或者
31、实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的答案：A,C,D解析：有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。故选A、C、D。市盈率等于每股价格与()的比值。A:每股股息B:每股收益C:每股净值D:每股现金流答案：B解析：市盈率又称“价
32、格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率，其计算公式为：市盈率=每股价格/每股利益。基金年投资组合报告应披露的信息有()。A:期末基金资产组合B:期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细C:报告期内股票投资组合的重大变动D:期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名债券明细答案：A,B,C解析：基金年度报告中的投资组合报告应披露以下信息：期末基金资产组合、期末按行业分类的股票投资组合、期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细、报告期内股票投资组合的重大变动、期末按券种分类的债券投资组合、期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细、投资组合报告附注等
33、。根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。（）答案：错解析：通常，连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：能成交者予以成交；不能成交者则等待机会成交；部分成交者则让剩余部分继续等待。债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有()。A:发行人是借入资金的经济主体B:投资者是出借资金的经济主体C:发行人必须在约定的时间还本付息D:债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证答案：A,B,C,D解析：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还
34、本金的债权债务凭证。债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含四个方面的含义：发行人是借入资金的经济主体。投资者是出借资金的经济主体。发行人必须在约定的时间付息还本。债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证。由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是()。A.龙债券 B.外国债券 C.欧洲债券 D.亚洲债券答案：C解析：C。考查债券的发行方式。龙债券是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券。外国债券一般由发行地所在国的机构承销，而欧洲
35、债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性锒行在一个国家或几个国家同时承销。证券投资基金托管资格管理办法对托管准入有更详细的规定：最近3个会计年度的年末净资产均不低于30亿元人民币；设有专门的基金托管部门；基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格；有安全保管基金财产的条件等。()答案：错解析：证券投资基金托管资格管理办法对最近3个会计年度的年末净资产规定为均不低于20亿元人民币。22年证劵从业( 旧 )真题下载9卷 第9卷首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。()答案：错
36、解析：首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。资产配置的历史数据法假定未来与过去相似，以（）历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。A:长期B:中短期C:短期D:中期答案：A解析：历史数据法假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。与历史数据法相比，情景综合分析法在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能。预受是指被收购公司股东同意接受要约的初步意思表示，在要约收购期限内不可撤回之前构成承诺。()答案：错解析：预受是指被收购公司股东同意接受要约的初步意思表示，在要约
37、收购期限内不可撤回之前不构成承诺。本题说法错误。基金托管人内部控制中环境控制包括（ ）。 A.经营理念 B.内部控制文化C.组织结构 D.员工道德素质答案：A,B,C,D解析：环境控制构成基金托管人内部控制 的基础。环境控制包括：经营理念、内部控制文化、 组织结构、员工道德素质等内容。根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日()之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。A:11:25B:13:30C:14:55D:15:00答案：C解析：根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证
38、券商席位，以大宗交易申报的形式在深圳证券交易所交易日14：55之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。每笔大宗交易申报一经深圳证券交易所交易系统接收，证券商即不能取消该笔申报。（）属于债券组合的被动管理。A:单一支付负债下的免疫策略B:多重支付负债下的免疫策略C:骑乘收益率曲线D:现金流匹配策略答案：A,B,D解析：被动管理分为两类：一类是为了获取充足的资金以偿还未来的某项债务，为此而使用的建立债券组合的策。另一类是为了获取充足的资金以偿还未来债务流中的每一笔债务而建立的债券组合策。单一支付负债下的资产免疫策(利率消毒)；多重支付负债下的组合策。经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以
39、与承销商在代销协议中约定行使 超额配售选择权。 ( )答案：B解析：。根据股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则等法规的规 定，经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定超额配售 选择权。退市风险警示的处理措施包括()。A:每周只能进行一次交易B:在公司股票简称前冠以“*ST”C:股票报价的日涨跌幅限制在5%D:在公司股票简称前冠以“*PT”答案：B,C解析：退市风险警示的其他特别处理的处理措施包括：在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票；股票报价的日涨跌幅限制为5%特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。