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1、22年证劵从业( 旧 )真题下载8章22年证劵从业( 旧 )真题下载8章 第1章对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价，基金为其前一日基金份额净值（四舍五入至 0.001元）。 （ ）答案：错解析：证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。 （ ）答案：对解析：双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种
2、的()等交易要素。A:交付方式B:买卖数量C:清算速度D:结算方式答案：B,C解析：参照双边报价的含义。证券公司集合资产管理计划在任一时点，持有的卖出股指期货合约价值总额不得超过集合资产管理计划持有的权益类证券总市值的（）。A:10%B:40%C:20%D:30%答案：C解析：证券公司已设立的集合资产管理计划未明确约定可参与股指期货交易的，原则上不得投资股指期货；证券公司集合资产管理计划在任一时点，持有的妻出股指期货合约价值总额不超过集合资产管理计划持有的权益类证券总市值的20%，持有的买入股指期货合约价值总额不超过集合资产管理计划资产净值的10%。沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申
3、购日向上证所申购在上证所发行的 新股，申购时间为T日上午9 ： 30 11 ： 30，下午1 : 00 3 ： 00。 （ ）答案：A解析：沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上 证所发行的新股申购时间为T日上午9 ： 30 11 ： 30,下午1 ： 003 ： 00。已知某企业的资产总额为62000万元，负债总额为34000万元，经营现金净流量为7600万元，下列指标中，计算正确的是()。A:资产负债率为54.84%B:产权比率为121.43%C:资产净利率为1.87%D:现金债务总额比为0.22答案：A,B,D解析：已知资产总额和负债总额可以计算出资产负债率和产
4、权比率，公式分别为：资产负债率=负债总额/资产总额100%，产权比率=负债总额/股东权益100%=负债总额/（资产总额-负债总额）*100%。代入数据可以得出资产负债率为54.84%，产权比率为121.43%。已知负债总额和经营现金净流量可以计算出现金债务总额比，公式为：现金债务总额比=经营现金净流量/债务总额。代入数据可以得出现金债务总额比为0.22。资产净利率=净利润/平均资产总额*100%，要计算资产净利率需要知道净利润、期初和期末的资产总额，因此本题所给条件是无法计算的。22年证劵从业( 旧 )真题下载8章 第2章交易所交易资金清算包括在证券交易所进行的()A:申购B:增发新股C:股票
5、买卖D:债券买卖答案：C,D解析：基金的资金清算依据交易场所的不同，分为交易所交易资金清算、全国银行间债券市场交易资金清算和场外资金清算三个部分。交易所交易资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算某公司某会计年度的销售总收入为420万元，其中销售折扣为20万元，成本为300万元， 息税前利润为85万元，利息费为5万元，公司的所得税率为33%。销售净利率为（ )。A. 14.2% B. 13.6% C. 13.4% D. 12.8%答案：D解析：答案为D。（ 1 )销售净利率二净利润/销售收入X 100%; (2)净利润=利 润总额-所得税=利润总额X ( 1-所
6、得税率）；（3 )利润总额=息税前利润-利息费用； 综合以上公式，依次带入所需数据，答案约等于12.8%。中华人民共和国公司法规定，股份有限公司的发起设立是指由发起人认购公司发行的()而设立公司的方式。A:优先股份B:控股股份C:全部股份D:部分股份答案：C解析：股份有限公司的发起设立是指出发起人认购公司发行的全部股份而设立公司。存发起没立股份有限公司的方式中，发起人必须认足公司发行的全部股份，社会公众不参加股份认购。对于企业的股东来说，有形资产净值债务率应该是越低越有利。()答案：对解析：有形资产净值债务率是公司负债总额与有形资产净值的百分比，其更为谨慎、保守地反映了公司清算时债权人投入的资
7、本受到股东权益的保障程度。从长期偿债能力来讲，有形资产净值债务率越低越好。资产评估报告的附件至少应当包括（）。A:与评估基准日有关的会计报表B:评估方法说明和计算过程C:被评估单位占有不动产的产权证明文件、评估机构和评估人员资格证明文件的复印件D:评估资产的汇总表与明细表答案：A,B,C,D解析：资产评估附件至少应当包括评估资产的汇总表与明细表；评估方法说明和计算过程；与评估基准日有关的会计报表；被评估单位占有不动产的产权证明文件的复印件；评估机构和评估人员资格证明文件的复印件；其他与评估有关的文件资料。()是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键。A:规范的股权结构B:建立有效的股东大会制度
8、C:董事会权力的合理界定与约束D:完善的独立董事制度答案：B解析：股东大会制度是确保股东充分行使权利的最基础的制度安排，建立有效的股东大会制度是上市公司建立健全的法人治理机制的关键。22年证劵从业( 旧 )真题下载8章 第3章从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。 （ ）答案：对解析：基金的销售人员应当取得基金从业资格。关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（ ）。A.发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让C.募集资金使用符合规定D
9、.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名答案：C,D解析：答案为CD。A选项，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%;B选项，本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变 动的派生金融产品。 ( )答案：B解析：错。金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后 者价格（或数值)变动的派生金融产品。 证券公司同时经营证券自营与代理业务时，应当将经营两类业
10、务的资金和账户分开，但是人员可以一起管理。()答案：错解析：自营业务与代理业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上应保持严格分离。除监事会公告外，上市公司披露的信息应当以()的形式发布。A:股东大会公告B:董事会公告C:管理层公告D:公司公告答案：B解析：除监事会公告外，上市公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。MA（移动平均线）的特点包括()。A:稳定性B:助跌助涨性C:追踪趋势D:支撑线和压力线的特性答案：A,B,C,D解析：MA的基本思想是消除股价随机波动的影响，寻求股价波动的趋势。MA具有以下特点：追踪趋势；稳定性；滞后性；助涨助跌性；支撑线和压力线的特性。22年证劵从业(
11、旧 )真题下载8章 第4章证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到投资收益最大化的目标。（）答案：B解析：。证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到在保证预定收益的前提下使投资风险最小或在控制风险的前提下使投资收益最大化，证券组合投资并不能降低单一证券的风险。对于发行人来说，发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。()答案：对解析：对于发行人来说，发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。投资者在认购债券时需要缴纳认购资金，当投资者行权购入标的股票的时候需要再次缴纳认购资金，从而使债券
12、的发行方只发行一次债券，却可以分两次募集资金。股东大会应当对()作出表决。A:本次发行证券的种类和数量B:本次发行证券的发行方式C:本次发行证券的发行对象D:募集资金用途答案：A,B,C,D解析：股东大会应当就本次发行证券的种类和数量、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排、定价方式或价格区间、募集资金用途、决议的有效期、对董事会办理本次发行具体事宜的授权、其他必须明确的事项进行逐项表决。证券的()是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。A:收益性B:流动性C:风险性D:期限性答案：C解析：题中所述是证券风险性的概念。故本题选C。根据上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司
13、股份及其变动管理规则，下列情形中，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不得转让的是()。A:本公司股票上市交易之日起一年内B:董事、监事和高级管理人员离职后半年内C:董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的D:法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形答案：B解析：董事、监事和高级管理人员离职后半年内不得转让所持本公司股份。本题正确答案为B选项。证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。()答案：错解析：证券营业部竞价成交应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。22年证劵从业( 旧 )真题下载8章 第5章下列关于调整型公司重组的
14、说法，正确的是（ ）。A.股权置换的结果是控股股东与战略伙伴之间的交叉持股B.资产置换的最大优点在于公司不用支付现金就可以获得优质资产，扩大公司规模C.公司分立以后，新公司与母公司股东相同，但两公司没有关联D.以增发新股的方式来获得其他公司或股东的优质资产，实质上是一种以股权方式收购资 产的行为答案：A,C,D解析：答案为ACD。公司不用支付现金就可以获得优质资产，扩大公司规模，是 股权一资产置换方式的最大优点；在资产配负债剥离方式下，公司资产配上等额的负债一 并剥离出公司，这一方式甩掉了劣质资产的同时能迅速减少公司的总资产规模，从而降低 了公司的资产负债率。若保荐机构因保荐业务涉嫌违法违规处
15、于立案调查期间的，中国证监会将暂不受 理该保荐机构的推荐。 ( )答案：A解析：。证券发行上市保荐业务管理办法第七十条规定，保荐机构、保荐 代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构 的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。道氏理论认为，最重要的价格是()。A:最高价B:最低价C:收盘价D:开盘价答案：C解析：市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为。这是道氏理论对证券市场的重大贡献。道氏理论认为收盘价是最重要的价格，并利用收盘价计算平均价格指数。投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在其一致行动人名下的股份。()答案：对
16、解析：投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在其一致行动人名下的股份。本题说法正确。上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会及证券交易所报送（ ）。A:持续上市总结报告书B:招股说明书C:信息备忘录D:招股章程答案：A解析：上市公司境外上市的财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成。下列关于双方职责的说法，错误的是()。A:证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完
17、成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额B:存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新，并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对C:证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令D:存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收答案：A解析：证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据和存管银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额，并向存管银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额。22年证劵从业( 旧 )真题下载8章 第6章国际收支中的资本项目是最具综合性的对外贸易
18、的指标。()答案：错解析：经常项目主要反映一国的贸易和劳务往来状况，包括贸易收支、劳务收支和单方面转移。资本项目则集中反映一国同国外资金往来的情况。因此，最具综合性的对外贸易指标是经常项目。本题错误。向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以（ ）方式设立。 A.申请 B.募集C.核准 D.发起答案：D解析：答案为D。向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以发起方式设立。证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）相互独立，单独设置账户、独立核 算、分账管理。A.集合资产管理计划资产与其自有资产B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产C.不同集合资产管理计划的资产D.集合资产管理计划内各项资产答
19、案：A,B,C解析：答案为ABC。证券公司客户资产管理业务试行办法第五十条规定，证 券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产 管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、 独立核算、分账管理。采用收益现值法评估资产的优点有()。A:预期收益额预测相对容易B:此价格易为买卖双方所接受C:评估中使用范围较广D:能真实和较准确地反映企业本金化的价格答案：B,D解析：采用收益现值法评估资产的优点：能真实和较准确地反映企业本金化的价格；与投资决策相结合，用此评估法评估资产的价格，易为买卖双方所接受。采用收益现值法评估资产的缺点：预
20、期收益额预测难度较大，受较强的主观判断和未来不可预见因素的影响；在评估中适用范围较小，一般适用于企业整体资产和可预测未来收益的单项资产评估。影响可转换公司债券价值的因素有()。A:票面利率B:转股价格C:转股期限D:股票波动率答案：A,B,C,D解析：可转换公司债券价值受票面利率、转股价格、股票波动率、转股期限、回售条款和赎回条款等因素影响。在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。 ( )答案：B解析：。特定目的机构或特定目的受托人，是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化
21、产品的机构。资金和资产存管机构是为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管机构。22年证劵从业( 旧 )真题下载8章 第7章下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（ ）。 A.在资产净值的基础上加一定的手续费B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定答案：A解析：。开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金 份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手 续费而确定的。全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（
22、），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（ ）。A:20%，20%B:20%，200%C:200%，20%D:200%，200%答案：B解析：全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200。同业中心和中央结算公司每日向市场披露上一交易日单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等买断式回购业务信息。下列报告需要中国证监会核准的有()。A:基金合同B:上市公告书C:年度报告D:公开说明书答案
23、：A解析：基金合同需要中国证监会核准。世界上最早、最有影响的股价指数是()。A:道-琼斯股价指数B:恒生指数C:日经指数D:纳斯达克指数答案：A解析：道-琼斯工业股价指数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格指数，由美国道-琼斯公司编制并在华尔街日报上公布。在融资融券业务中，交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息包括()。A:前一交易日单只标的证券融券卖出量B:前一交易日单只标的证券融券余量C:前一交易日市场融资融券业务客户的开户数量D:前一交易日市场强制平仓的交易金额答案：A,B解析：交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布以下信息：前一交易日
24、单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息；前一交易日市场融资融券交易总量信息。可比公司价值定价法是一种理论性较强的方法。()答案：错解析：现金流量法也被称为“现金流量贴现法”，它是一种理论性较强的方法。本题说法错误。22年证劵从业( 旧 )真题下载8章 第8章根据并购重组共性问题审核意见关注要点，以下属于自然人或者自然人控制的壳公 司进行收购的收购资金来源关注点的是（ ）。A.收购人是否具备收购实力B.收购人的真实身份是否充分披露C.收购人是否具备持续的诚信记录D.是否存在代他人收购的情形答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。对自然人或者自然人控制
25、的壳公司进行收购的收购资金来 源关注点的考查。A、B、C、D选项均为正确答案。证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的信息资料。()答案：对解析：略。欧洲债券也被称为()。A:外国债券B:国际债券C:扬基债券D:无国籍债券答案：D解析：欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也被称为无国籍债券。要注意外国债券和欧洲债券的区别。基金管理人对股票投资组合基本策略的选择，建立在其对股票市场有效性的认识上。()答案：对解析：基金管理人在进行股票组合投资时，首 先应当决定投资的基
26、本策略，即如何选取构成组 合的股票。基本策略主要是建立在基金管理人对 股票市场有效性的认识上。关于股票市场价格下列阐述中正确的有()。A:股票的市场价格由股票的价值决定B:供求关系是影响股票市场价格的最直接因素C:影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征D:任何经济、政治、军事、社会因素的变动都是通过作用于供求关系而影响股票价格的答案：A,B,C,D解析：股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。由于影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征。金融衍生工具对应的基础金融产品包括（ ）。 A.债券 B.股票 C.银行定期存单 D.金融衍生工具答案：A,B,C,D解析：基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品（如债券、股票、 银行定期存款单等），也包括金融衍生工具。