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1、证劵从业( 旧 )真题下载9章证劵从业( 旧 )真题下载9章 第1章在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的 债券是（ ）。A.武士债券 B.扬基债券C.熊猫债券 D.欧洲债券答案：D解析：外国债券（武士债券、扬基债券、熊猫债 券）的发行受发行地所在国有关法规的管制和约 束，并且必须经官方主管机构批准。而欧洲债券 在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不 需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有 关法令的管制和约束。公司生产经营的外部条件发生的重大变化属于内幕消息。()答案：对解析：()不是宏观调控部门。A:国务院B:中国人民银行C:财政部D:国家发展
2、和改革委员会答案：A解析：国家宏观调控部门有：中国人民银行、国家发展和改革委员会、财政部和商务部。投资者认为市场效率较强时，可采用（ ）。A.指数化的投资策略 B.免疫和现金流匹配策略C.积极的投资策略 D.债券互换答案：A解析：面对各种债券投资组合管理策略，具体选择哪一种策略，投资者需要根据 市场的实际情况与自身需求来确定：经过对市场的有效性进行研究，如果投资者认为市场效 率较强时，可采取指数化的投资策略；当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时，可采 用免疫和现金流匹配策略；当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊需求 时，可采取积极的投资策略（包括债券互换等）。下列关于报表披
3、露的说法正确的有()。A:发行人运行三年以上的，应披露最近三年及一期的资产负债表、利润表和现金流量表B:运行不足三年的，应披露最近三年及一期的利润表以及设立后各年及最近一年的资产负债表和现金流量表C:发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表、母公司财务报表以及子公司财务报表D:发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况答案：A,D解析：运行不足三年的，应披露最近三年及一期的利润表以及设立后各年及最近一期的资产负债表和现金流量表。发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表。本题正确答案为AD选项。发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期
4、，主要包括()。A:询价推介时间B:定价公告刊登日期C:申购日期和缴款日期D:股票上市日期答案：A,B,C,D解析：发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括：询价推介时间。定价公告刊登日期。申购日期和缴款日期。股票上市日期。无形席位申报方式的申报程序为（ ）。A:委托指令前置终端处理机和通讯网络交易所主机B:委托指令终端机+交易所主机C:委托指令电话通知场内员终端机交易所主机D:委托指令交易所主机答案：A,B解析：证券营业部的电脑系统要与证券交易所的电脑主机联网，投资者的委托指令经证券营业部电脑审查确认后，由前置终端处理机和通信网络自动传送至证券交易所电脑主机；或是由证
5、券交易所业务员在进行委托申请后，将委托指令直接通过终端机输入证券交易所电脑主机，无需场内交易员再行输入。以下关于回购交易的表述，正确的是()。A:回购交易更多的具有长期融资的属性B:债券回购交易完全独立于债券现货交易C:从性质上看，回购交易属于资本市场D:债券回购期限一般不超过1年答案：D解析：回购交易更多的具有短期融资的属性，从运作方式上看，结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。从性质上看，属于货币市场，因为债券的回购期限一般不超过1年。证劵从业( 旧 )真题下载9章 第2章由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为(
6、)。A:低风险债券B:无风险债券C:风险债券D:高风险债券答案：B解析：由于中央政府债券信用度高，几乎不存在违约风险。因此又被称为“无风险债券”。故选B。公用事业和某些资本、技术高度密集型或稀有金属矿藏的开采等行业大多接近（）A:完全垄断型B:不完全竞争型C:完全竞争型D:寡头垄断型答案：A解析：完全垄断型市场是指独家企业生产某种特质产品的情形，即整个行业的市场完全处于一家企业所控制的市场结构特质产品是指那些没有或缺少相近的替代品的产品在当前的现实生活中没有真正的完全垄断型市场，公用事业（如发电广、煤气公司、自来水公司和邮电通信等）和某些资本、技术高度密集型或稀有金属矿藏的开采等行业属于接近完
7、全垄断的市场类型。混合资本债券是一种混合资本工具，它同时兼有一定的()性质。A:股本B:债务C:期权D:期货答案：A,B解析：混合资本债券是一种混合资本工具，它同时兼有一定的股本性质和债务性质，但比普通股票和债券更加复杂。作为一种风险测试方法，VaR考虑了交易头寸在期间内随市场变化的可能性。（）答案：错解析：答案为B。VaR假设头寸固定不变，因此在对一天至数天的期限做出调 整时，要用到时间数据的平方根。但是，这一调整忽略了交易头寸在期间内随市场变化的 可能性，导致实际风险与计量风险出现较大差异。证券业从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取的措施有()。A:通过内部程序报告B:机构
8、不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告C:向中国证券业协会报告D:中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告答案：A,B解析：根据证券业从业人员执业行为准则第十条规定了从业人员对违法违规指令的报告义务。据此规定，从业人员在发现违法违规行为时，首先要通过内部程序报告；机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告。开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为()。A:光头阳线B:光头阴线C:光脚阳线D:光脚阴线答案：B解析：光头阴线是没有上影线的K线。当收盘价或开盘价正好与最高价相等时，就会出现这种K线。已获利息倍数可以用于测量债权人投入资本的风险和收益状况。 （ ）答案：B解析：
9、。已获利息倍数反映企业用经营所得支付债务利息的能力。债权人 向企业投资时，除了计算资产负债率、审查企业借入资本占全部资本的比例以外，还要计 算已获利息倍数。利用这一比率，也可以测试债权人投入资本的风险，但不能测量收益 状况。证券公司借入期限在5年以上（含5年）的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。()答案：错解析：证券公司借入期限在两年以上（含两年）的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。本题说法错误。证劵从业( 旧 )真题下载9章 第3章向原股东配股，拟配股数量不超过本次配股前股本总额的()。A:20%B:30%C:40%D:50%答案：B解析：向原股东配股，拟
10、配股数量不超过本次配股前股本总额的30%。当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现（）K线图。A:大十字星型B:光头阴线C:光头阳线D:T字形答案：D解析：当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现T字形K线图；当收盘价、开盘价和最低价三价相等时，就会出现倒T字形K线图。它们没有实体，也没有上影线或者下影线。资产重组常用的评估方法包括（ ）A.重置成本法 B.历史成本法C.现行市价法 D.收益现值法答案：A,C,D解析：根据国有资产评估管理办法，我国国有资产在兼并、出售、股份经营、资产拍卖、清算、转让时的评估方法包括：（1）收益现值法；（2）重置成本法；（3）现行市价法；（4）清算价格法
11、；（5）国务院国有资产管理主管行政部门规定的其他评估方法。在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币()万元A:3000B:1000C:10000D:5000答案：C解析：根据证券投资基金法第十三条规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应不低于亿元人民币，且必须为实缴货币资本为了合理有效的对基金资产估值，基金管理公司应出台哪些措施()。A:建立健全估值决策体系B:使用合理、可靠的估值业务系统C:不断完善相关风险监测、控制和报告机制D:加强基金资产的保护答案：A,B,C解析：为准确、及时地进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确
12、基金估值的原则和程序；建立健全估值决策体系；使用合理、可靠的估值业务系统；加强对业务人员的培训，确保估值人员熟悉各类投资品种的估值原则及具体估值程序；不断完善相关风险监测、控制和报告机制；根据基金投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性。在风险管理方法中，敏感性法、波动性法的缺陷有()。A:不能回答有多大的可能性会产生损失B:无法度量不同市场中的总风险C:不能将各个不同市场中的风险加总D:无法利用统计学原理对历史数据进行分析答案：A,B,C解析：敏感性法和波动性法都是利用统计学原理对历史数据进行分析，对风险的度量有指导意义。故D项错误。根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，回
13、购违约方承担的违约责任只以支付履约金为限。 （）答案：对解析：上海证券交易所履约金制度的特点之一是，违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除。我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高 ( )个买入申报价格和数量。A. 12 B. 10 C. 8 D. 5我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高 ( )个买入申报价格和数量。A. 12 B. 10 C. 8 D. 5答案：D解析：连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括： 证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格 、当日最低
14、成交价格、 当曰累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖 出申报价格和数量。证劵从业( 旧 )真题下载9章 第4章上市公司发行新股时的招股说明书中，发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况。( )答案：错解析：上市公司发行新股时的招股说明书的编制和披露时应强调上市公司历次募集资金的运用情况，重点披露的情况之一为：发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况。()是全国银行间债券市场的主管部门。A:中央结算公司B:中国人民银行C:银监会D:中国人民银行各分支机构答案：B解析：同上。美国政府在1890年制定克雷顿反垄断法，对行业的经营活动进行规范。()答案
15、：错解析：谢尔曼反垄断法制定于1890年，克雷顿反垄断法制定于1914年。国际推介的对象主要是()。A:个人投资者B:机构投资者C:政府机构D:监管部门答案：B解析：国际推介的对象主要是机构投资者。证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。 ( )答案：A解析：对。在我国，证券从业人员不得开立股票账户，但可以买卖经批准发行 的国债和基金。按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告（）等信息。A.证券名称 B.买卖双方所在会员营业部的名称C.成交价 D.成交量答案：A,C,D解析：上海证券交易所规定，每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，
16、上海证券交易所公告证券名称、成交价、成交量及买卖双方所在会员营业部的名称等信息；属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告证券名称、成交价和成交量等信息。建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（ ）。A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度B.建立客户信用评估制度c.建立健全预警补仓和强制补仓制度D,明确客户征信的内容、程序和方式答案：A,B,D解析：ABD。C选项“建立健全预警补仓和强制补仓制度”与“建立客户选择 与授信制度”均为客户信用风险控制的一个方面。在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪 业务的管理风险之一。 ( )答案：A解析：A。证券经
17、纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因 种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。管理风险是指证券公司在经纪业务经营中由于 管理制度不健全、内部控制不严或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理出 现差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。证劵从业( 旧 )真题下载9章 第5章在外国成熟的证券市场上，()是市场的主要参与者，具有举足轻重的作用，也被视为市场成熟的一个标志。A:个人投资者B:机构投资者C:长期投资者D:短期
18、投资者答案：B解析：机构投资者是相对于个人投资者而言的。从广义的角度来看，一切参与证券市场投资的法人机构都可以称作机构投资者。它既包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司、合格境外机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人。开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（ ）的基础上再加一定的手续费 而确定的。A.基金资产总值 B.基金资产净值C.基金份额市值 D.双方协商答案：B解析：B。开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基 金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的 手续费而确定的。投资基金由_管理、_托管、投
19、资收益归_所有。（）A:基金份额持有人；托管人；管理人B:托管人；管理人；基金份额持有人C:管理人；托管人；基金份额持有人D:管理人、托管人、管理人答案：C解析：证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各个投资者所购买的基金份额的多少在投资者之间进行分配。下列关于圆弧形的说法，错误的是()。A:圆弧形态又称碟形B:圆弧形态更容易发展成一种持续整理形态C:圆弧形态的成交量一般是中间少，两头多
20、D:圆弧形成的时间越短，反转的力度越强答案：B,D解析：圆弧形是一种反转突破形态；圆弧形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强。证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格。()答案：对解析：略。投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，上市公司与投资者签订定向发行的合同。()答案：对解析：投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，上市公司与投资者签订定向发行的合同。投资者通过协议转让方式进行战略投资的，转让方与投资者签订股份转让协议。招股意向书是缺少发行价格和数量的招股说明书。 （ ）答案：对解析：招股意向书是缺少发行价格和数量的招股说明书。证券交易的结算在清算和交收两个主要环节的基
21、础上，还可以进一步划分为（ ）。A.交易数据接收B.结算参与人组织证券或资金以备交收C.证券交收和资金交收D.交收违约处理答案：A,B,C,D解析：证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。在此基础上，还可以进一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理等八个环节。证劵从业( 旧 )真题下载9章 第6章短期融资券的发行注册中，注册会议由()名注册委员会委员参加。A:3B:4C:5D:7答案：C解析：短期融资券的发行注册中，注册会议原则上每周召开一次。注册会议由5名注册委员会委员参加。世界各
22、国采用的管理和防范结算风险的措施包括()。A:采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理B:采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险C:建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险D:加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险答案：A,B,C,D解析：世界各国采用了许多措施来管理和防范结算风险，主要包括以下几项：采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理；在共同对手方制度下，通过货银对付交收机制来防范本金风险，保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收，也就是“一手交钱、一手交货”；采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险；建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风
23、险；妥善选择结算银行，防范结算银行风险；加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险；建立完善的法律法规体系和健全的业务规则体系，减少结算行为和结算关系在法律上的不确定性，防范法律风险；提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生。股票基金的非系统风险包括（ ）。 A.财务风险 B.经营风险C.信用风险 D.利率风险答案：A,B,C解析：非系统性风险是指个别证券特有的风 险,包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。 非系统性风险可以通过分散投资加以规避，因此又 称为可分散风险。在证券回购交易中的交易双方，在回购期内()动用抵押债券。A:可以B:不可以C:经融资
24、方同意后才可以D:经交易所同意后才可以答案：B解析：回购期间，交易双方不得动用质押的债券。回购到期应按照合同约定全额返还回购项下的资金，并解除质押关系。持有一个股份有限公司已发行的股份（ ）的股东，应当在其持股数额达到该比 例之日起三曰内向公司报告。 A. 3% B. 5% C. 10% D. 15%答案：B解析：。我国证券法规定：持有一个股份有限公司已发行的股份5%的股 东，应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向该公司报告，公司必须在接到报告之日 起3日内向国务院证券监督管理机构报告。境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的普通会员。()答案：错解析：境外证券经营机构设
25、立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5%。（ ）答案：B解析：错。中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上 下 3%。 .资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。 （）答案：B解析：。资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生 的证券；题中描述的为货币证券的概念。证劵从业( 旧 )真题下载9章 第7章创立大会应有代表股份总数（ ）以上的发起人、认股人出席，方可举行。A.1/4 B. 1/2 C. 1/3 D. 2/3答案：B解析：。召开创立大会，并建立公司组织机构。创立大会应
26、有代表股份总数 过半数的发起人、认股人出席，方可举行。关于基金宣传推介材料的报送，下列说法正确的有()。A:基金推介的书面材料应报送基金管理公司所在地证监局B:基金推介的书面材料应报送中国证监会C:报送内容包括基金管理督察长出具的合规性意见书D:报送内容包括业绩复核函答案：A,C,D解析：基金书面推介材料应报送基金管理公司所在地证监局。可转换公司债券的最短期限为1年,最长期限为5年。 （ ）答案：B解析：。可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。分离交易 的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制；认股权证的存续期间不超过公司 债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月。商业银行、
27、( )、保险公司和少数证券公司可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。A:证券公司B:信托投资公司C:农村信用社联社D:邮局答案：C解析：商业银行、农村信用社联社、保险公司和少数证券公司可以在全国银行间债券市场的招标发行及竞争性定价过程中，向财政部直接承销记账式国债。证券公司从事融资融券业务，应建立完备的融资融券业务()。A:操作流程B:风险识别、评估与控制体系C:决策与授权体系D:管理制度答案：A,B,C,D解析：证券公司从事融资融券业务应遵守集中管理原则，即证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理，证券公司融资融券业务的决策和主要管理
28、职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（ ）。 A.市场行为涵盖一切信息 B.证券价格沿趋势移动C.历史会重演 D.投资者都是理性的答案：B解析：证券价格沿趋势移动是进行技术分析 最根本、最核心的条件。其主要思想是：证券价格 的变动是有一定规律的，即保持原来运动方向的 惯性，而证券价格的运动方向是由供求关系决 定的。关于交易所席位管理的说法，正确的是（ ）。A.会员席位可以自由转让B.会员的席位只能由会员单位自己使用C.交易所批准不得转借非会员单位或个人使用D.席
29、位不得退回答案：B,C,D解析：。转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所舍员 部审核批准，方能转让，所以A选项错误。对公司基本面状况分析，其内容包括()。A:资本结构B:资产运作效率C:盈利能力D:市场占有率答案：A,B,C,D解析：基本分析是在否定半强势有效市场的前提下，以公司基本面状况为基础进行的分析，其内容包括公司的资本结构、资产运作效率、偿债能力、盈利能力和市场占有率等方面，还可以通过同行业的横向或上下游的纵向比较加深对公司基本面的了解。证劵从业( 旧 )真题下载9章 第8章引入无风险借贷后，()。A:所有投资者对风险资产的选择是相同的B:所有投资者选择的最优证券组合是相同
30、的C:线性有效边界对所有投资者来说是相同的D:所有投资者对证券协方差的估计变得不同了答案：A,C解析：引入无风险借贷后，所有投资者对风险资产的选择是相同的，线性有效边界对所有投资者来说是相同的。关于切点证券组合T（如图所示）的特征，下列说法正确的有()。（有图）A:T是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合B:有效边界FT上的任意证券组合，即有效组合，均可视为无风险证券F与T的再组合C:切点证券组合T由市场和投资者的偏好共同决定D:T为最优风险证券组合或最优风险组合答案：A,B,D解析：切点证券组合T完全由市场确定，与投资者的偏好无关。基金管理公司必须报经中国证监会审批，才可
31、以向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。()答案：错解析：基金管理公司无须报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。基金投资者在进行封闭式基金交易时,交易确认和账户管理由（ ）承担。 A.证券交易所和登记结算公司 B.基金自身设立的注册登记机构C.基金托管人 D.基金销售机构?答案：A解析：。封闭式基金交易中，投资人通过证券营业网点进行委托，通过证券 交易所和登记结算公司完成交易确认和账户管理等。1999年7月1日，中华人民共和国证券法的实施，标志着我国维系证券交易市场运作的
32、法规体系趋向完善。()答案：对解析：1999年7月1日，中华人民共和国证券法的实施，标志着我国维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有( )。A:具备3年以上保荐相关业务经历B:参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效C:最近2年未受到中国证监会的行政处罚D:未负有数额较大到期未清偿的债务答案：A,B,D解析：个人申请保荐代表人资格应当具备下列条件：具备3年以上保荐相关业务经历；最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监
33、会的行政处罚；未负有数额较大到期未清偿的债务；中国证监会规定的其他条件。股权分置改革对于我国资本市场的影响有()。A:不同股东之间的利益行为机制在股改后趋于一致化B:大股东违规行为将被利益牵制，理性化行为趋于突出C:金融创新进一步活跃，上市公司重组并购行为增多D:市场供给增加，流动性增强答案：A,B,C,D解析：股权分置改革是推进我国资本市场国际化进程的一个重要步骤，对证券市场产生了以下积极影响：不同股东之间的利益行为机制在股改后趋于一致化。股权分置改革有利于上市公司定价机制的统一，市场的资源配置功能和价值发现功能进一步得到优化。股权分置改革完成后，大股东违规行为将被利益牵制，理性化行为趋于突
34、出。股权分置改革有利于建立和完善上市公司管理层的激励和约束机制。股权分置改革后上市公司整体目标趋于一致，长期激励将成为战略规划的重要内容。股权分置改革之后金融创新进一步活跃，上市公司重组并购行为增多。股权分置改革之后市场供给增加，流动性增强。下列各项中，不属于基金信息披露编报规则的有()。A:主要财务指标的计算及披露B:托管协议的内容与格式C:会计报表附注的编制及披露D:上市开放式基金业务规则答案：B,D解析：基金信息披露编报规则有：主要财务指标的计算及披露、基金净值表现的编制及披露、会计报表附注的编制及披露、基金投资组合报告的编制及披露和货币市场基金信息披露特别规定。托管协议的内容与格式属于
35、基金信息披露内容与格式准则；上市开放式基金业务规则属于信息披露自律性规则。证劵从业( 旧 )真题下载9章 第9章关于金融工程，下列说法正确的有()。A:金融工程是20世纪90年代中后期在西方发达国家兴起的一门新兴学科B:1998年，美国金融学教授费纳蒂给出了金融工程的正式定义C:金融工程将工程思维引入金融领域D:金融工程是一门将金融学、统计学、工程技术、计算机技术相结合的交叉性学科答案：B,C,D解析：金融工程是20世纪80年代中后期在西方发达国家兴起的一门新兴学科。证券存管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事物的行为。（）答案：错解析：证券存管是指证券公司
36、将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为下列选项中，保护基金公司的职责有()。A:筹集、管理和运作基金B:维护基金权益C:组织、参与破产证券公司的清算工作D:监测证券公司风险答案：A,B,C,D解析：考生应熟悉保护基金公司的职责。集合资产管理计划的管理人不保证集合计划定盈利（）。A:但保证最低收益不低于说明书的预测收益B:但保证最低收益不低于银行间期货存款利率C:也不保证最低收益D:但保证投资者的本金不受损失答案：C解析：管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收
37、益。发行可转换公司债券后，因配股、增发及送股引起发行人股份变动的，应同时调整转股价格。()正确错误答案：对解析：募集说明书应当约定转股价格调整的原则及方式。发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。ETF 是一种（ ）。 A.指数基金 B.货币基金 C.债券基金 D.保本基金答案：A解析：。ETF全称是交易型开放式指数基金。基金注册登记机构的具体业务包括()等。A:投资者基金账户管理B:基金份额注册登记C:清算及基金交易确认D:建立并保管基金份额持有人名册答案：A,B,C,D解析：基金注册登记机构是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构。其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名-册的建立与保管等。故选ABCD。在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。 ( )答案：B解析：在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。