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1、证劵从业( 旧 )考试试题及答案7篇证劵从业( 旧 )考试试题及答案7篇 第1篇证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2 000万元。 （ )答案：对解析：证券公司经营证券经紀业务的，其净资本不得低于人民币2 000万元。发行新股时关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露的情况包括()。A:近5年内募集资金运用情况B:前次募集资金实际使用情况C:前次募集资金投资项目的效益情况D:会计师事务所对前次募集资金运用所出具的报告结论答案：A,B,C,D解析：关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下几个方面的情况：发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况。发行人应列表披露前次募集资金
2、实际使用情况，若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明。发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况；项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因。发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例；发行人募集资金所投资的项目被以资产置换等方式置换出公司的，应予以单独披露。发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报.告结论。为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资金和资产的托管。A:证券中介机构B:清算公司C:金融机构D:
3、大型工商企业答案：C解析：特定目的机构是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管。新行业的产生，必将取代并导致原有行业的衰亡，这是行业发展的基本规律和特点。()答案：错解析：新、旧行业并存是未来全球行业发展的基本规律和特点，大部分行业都是国民经济不可缺少的。多数行业都会在竞争中发生变化，以新的增长方式为自己找到生存的空间。紧缩的财政政策将使得过热的经济受到控制，证券市场将走强。 （ ）答案：错解析：紧缩的财政政策将使得过热的经济受 到控制，证券市场也将走弱，因为这
4、预示着未来经 济将减速增长或走向衰退。发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除（ ）的情形外，不得抽回资本。A:未按期募足股份B:发起人破产清算C:发起人未按期召开创立大会D:创立大会决议不设立公司答案：A,C,D解析：发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，除未按期募足股份、发起人未按期召开创立大会或者创立大会决议不设立公司的情形外，不得抽回资本。深圳证券交易所在确定和调整保证成分股指数中的成分股时一般考虑的因素包括（）A:平均总市值B:行业代表性C:交易活跃程度D:平均可流通股市值答案：A,B,C,D解析：深圳证券交易所选取成分股的一般原则是：有一定的上市交易时间；有一定
5、的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准；交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准根据以上标准，再结合下列各项因素评选出成分股；公司股票在一段时间内的平均市盈率；公司的行业代表性及所属行业的发展前景；公司近年来的财务状况、盈利记录、发展前景及管理素质等；公司的地区、板块代表性等。固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（ ）。A:交易商与客户之间的交易B:客户之间的交易C:交易商之间的交易D:交易商、客户均以证券交易所为对手的交易答案：A,C解析：通常情况下，固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之
6、间的交易两种：前者是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券；后者是指具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。证劵从业( 旧 )考试试题及答案7篇 第2篇.欧盟成员国财政部长一致通过了（ ）法案，随后，欧洲议会在2022年9月21日批 准了该项法案。A.泛欧经济监管改革 B.泛欧金融监管改革C.欧洲经济监管改革 D.欧洲金融监管改革答案：B解析：答案为B。作为国际金融危机爆发后的主要改革举措，欧盟成员国财务部长 于2022年9月7日一致通过了泛欧金融监管改革法案。随后，欧洲议会在2022年9月21 日批准该项法案。证券
7、公司从事专项资产管理业务需要通过专门账户经营运作。 （ ）答案：对解析：为客户特定目的办理专项资产管理业务是指证券公司与客户签 订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过 专门账户为客户提供资产管理服务的一种业务。我国证券市场的建立始于()。A:1984年B:1986年C:1990年D:1992年答案：B解析：新中国证券交易市场的建立始于1986年。当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务；9月，上海开办了股票柜台买卖业务。证券分析师应基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告。()答案：对解析：下列哪些方法可以增加EVA值
8、？()A:削减成本，降低纳税B:从事所有净现值为正的项目C:调整公司的资本结构，实现资金成本最小化D:对于某些业务，当资金成本的节约可以超过NOPAT的减少时，就要撤出资本答案：A,B,C,D解析：图=NOPAT-资本*资本成本率，只有四种方式可以实现这一目标：一是削减成本，降低纳税，在不增加资金的条件下提高NOPAT；二是从事有利可图的投资，即从事所有净现值为正的项目，这些项目带来的资金回报率高于资金成本，使得NOPAT增加额大于资金成本的增加额；三是对于某些业务，当资金成本的节约可以超过NOPAT的减少时，就要撤出资本；四是调整公司的资本结构，实现资金成本最小化。()指信息披露义务人必须把
9、能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开。A:真实性原则B:准确性原则C:完整性原则D:及时性原则答案：C解析：完整性原则是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开。早在16世纪，安特卫普的证券交易所就开始进行股票交易。()答案：错解析：16世纪的里昂、安特卫普已经有了证券交易所，当时进行交易的是国家债券。16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式股份公司出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。债券价格的易变性与债券的票面利率无关。()答案：错解
10、析：债券价格的易变性与债券的票面利率相关。债券的票面利率越低，债券价格的易变性也就越大。在市场总体利率水平提高的时候，票面利率较低的债券的价格下降较快。但是当市场总体利率水平下降时，它们的增值潜力也很大。证劵从业( 旧 )考试试题及答案7篇 第3篇交易从()来看，可以分为滚动交收和会计日交收。A:交易的方式B:结算的方式C:交易的时间安排D:结算的时间安排答案：D解析：证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。无记名股票的特点包括（）A:认购股票时要求一次缴纳出资B:安全性较差C:股东权利归属股票的持有人D:转让相对简便答案：A,B,C,D解析：无记名股票是指在股票票面和股份
11、公司股东名册上均不记载股东姓名的股票具有如下特点股东权利归属股票的持有人；认购股票时要求一次缴纳出资；转让相对简便；安全性较差我国发行企业债券开始于()年。A:1980B:1982C:1983D:1985答案：C解析：我国发行企业债券开始于1983年。1948年，亚历山大?沃尔在出版的信用晴雨表研究和财务报表比率分析中提 出了信用能力指数的概念。 （ ）答案：错解析：1928年，亚历山大?沃尔在出版的信用晴雨表研究和财务报表比率分析中提出了信用能力指数的概念。根据有关规定，基金运作费用包括（）。A:审计费B:持有人大会费用C:分红手续费D:律师费答案：A,B,C,D解析：基金运作费指为保证基金
12、正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东。()答案：对解析：略。客户维持担保比例不得低于130%。当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在两个交易日内追加担保物，追加后的维持担保比例不得低于130%。()答案：错解析：客户维持担保比例不得低于130%。当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过两个交易日。客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。
13、 ( )答案：B解析：B。取得证券交易所普通席位的条件有两个：具有会员资格；繳纳 席位费。此外，还要经过申请批准程序。只有经证券交易所会员部审核批准，会员缴纳席位费后，证券交易所才为其安排席位开通和使用事宜。证劵从业( 旧 )考试试题及答案7篇 第4篇目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道。 （ ）答案：对解析：目前，境外成熟资本市场的证券经营机构一般综合使用直接和间接的营销 渠道，而我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括证券公司营业部、网络证券营 销和证券公司内部营销人员。企业债券到期前()，发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊上公告债券兑付等有关事宜，债券到期前
14、()终止上市交易。A:1周1周B:1周半个月C:半个月1周D:半个月6个月答案：B解析：企业债券到期前1周，发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊上公告债券兑付等有关事宜，债券到期前半个月终止上市交易。.根据资本资产定价模型理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（ ）。 A.甲的最优证券组合比乙的好B.甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大C.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高D.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低答案：C解析：根据资本资产定价模型理论和无差异 曲线的特点，可知本题选C项。在可交换公司债券发行前，()应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。A:债券受托管理人B:
15、上市公司董事会C:债券持有人会议D:债券保荐机构答案：A解析：在可交换公司债券发行前，公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同，按照证券登记结算机构的业务规则设定担保，办理相关登记手续，将其专户存放，并取得担保权利证明文件。申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前( )名以内。A.3 B.5C.15 D.25答案：D解析：。本题是对国债承销业务资格的考查。申请记账式国债承销团甲类成员资槔的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国倩业务应当位于前25名以内。下列属于直接信用控制具体手段的是（）
16、。A:规定利率限额与信用配额B:窗口指导C:信用条件限制D:规定金融机构流动性比率答案：A,C,D解析：题干中B项窗口指导属于间接信用控制的手段。金融中介积极参与金融衍生工具开发的主要原因有()。A:金融衍生工具是表外业务B:衍生工具可以规避风险C:金融机构可以自营以扩大利润来源D:新技术革命的支持答案：A,C解析：金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展主要有两方面原因：一是在金融机构进行资产负债管理的背景下，金融衍生工具业务属于表外业务，既不影响资产负债状况，又能带来手续费等收入；二是金融机构可以利用自身在金融衍生工具方面的优势，直接进行自营交易，扩大利润来源。根据我国现行有关制度的规定，过
17、户费一部分属于（ ）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门 B.中国证监会C.中国结算公司 D.证券交易所答案：C解析：过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入一部分属于中国结算公司的收入，一部分由证券公司留存，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。证劵从业( 旧 )考试试题及答案7篇 第5篇中华人民共和国公司法规定，有()情形的，不得担任股份有限公司的董事。A:担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年B:担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人
18、，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾3年C:个人所负数额较大的债务到期未清偿D:因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪和破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾3年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾3年答案：A,B,C解析：中华人民共和国公司法第一百四十七条规定，有以下情形的，不得担任股份有限公司的董事：(1)无民事行为能力或限制民事行为能力者；(2)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪和破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；(3)担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人
19、责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；(4)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未愈3年；(5)个人所负数额较大的债务到期未清偿。()是指根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利。A:市场内价差套利B:市场间价差套利C:期现套利D:跨品种价差套利答案：C解析：市场内价差套利是指在同一个交易所内针对同一品种但不同交割月份的期货合约之间进行套利，所以又被称为“跨期套利”。跨期套利按操作方向的不同可分为牛市套利（多头套利）和熊市套利（空头套利）。做牛市套利的投资者看多近期股市，认为较近交割期的股指期货合约的涨幅将
20、大于较远交割期合约。监管机构对投资银行业务的非现场检查中，与承销业务有关的自查内容包括（）A:存在的问题分析B:承销业务的基本情况C:内部管理措施D:合规性自查答案：A,B,C,D解析：监管机构对投资银行业务的非现场检查中，与承销业务有关的自查内容包括：承销业务的基本情况；合规性自查；存在的问题分析；内部管理措施。根据技术分析理论，三角形态属于（ ）。A.持续整理形态 B.反转突破形态C.三重顶（底）形态 D.头肩形态答案：A解析：。根据股价移动规律，可以将股价曲线形态分为持续整理形态和反转 突破形态，前者保持平衡，后者打破平衡。三角形、矩形、旗形和楔形是著名的持续整理形 态。三重顶（底）形态
21、和头肩形态属于反转突破形态。债券的贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也叫必要回报率。()答案：对解析：债券的贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也叫必要回报率。债券必要回报率=真实无风险利率+预期通胀率+风险溢价。广泛应用于解决证券估值、组合构造和优化、策略制定，绩效评估、风险计量与风险管理等投 资相关问题的一种证券投资分析方法是指（ ）。 A.基本分析法 B.技术分析法C.量化分析法 D.股票分析法答案：C解析：量化分析法是利用统计、数值模拟和其 他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法，具 有使用大量数据、模型和电脑的显著特点，广泛应 用于解决证券估值、组合构造与优化、策略制定、
22、绩 效评估、风险计量与风险管理等投资相关问题。发行人董事、监事、高级管理人员在（ ）内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。A.近1年 B.近2年 C.近3年 D.近5年答案：C解析：发行人董事、监事、高级管理人员在近3年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。基金绩效衡量的困难性表现在（）。A:统计干扰问题很难解决B:选取适合的比较基准并不一目了然C:基金本身的不稳定性D:可比性条件得不到满足答案：A,B,C,D解析：基金业绩衡量的困难性表现在以下方面：基金的投资表现实际上反映了投资技巧与投资运气的综合影响，统计干扰问题很难解决；对绩效表现好坏的衡量涉及比较基准的选择问题；投资目标、投资限制、操
23、作策略、资产配置、风险水平的不同往往使基金之间的绩效不可比；绩效衡量的一个隐含假设是基金本身的情况是稳定的，但实际上基金经理常常会根据实际情况对自己的操作策略、风险水平作出调整，从而也就会使衡量结果的可靠性受到很大的影响，此外，衡量角度的不同、绩效表现的多面性以及基金投资是投资者财富的一部分还是全部等，也都会使绩效衡量问题变得复杂化。证劵从业( 旧 )考试试题及答案7篇 第6篇权益性资本与债务性资本之间的比重称为资本结构。 （）答案：对解析：答案为A。在企业资本中，权益性资本（如发行股票融资）与债务性资本（如发行债券融资）之间的比重称为资本结构。下列说法中正确的有()。A:当日申购的基金份额，
24、同日可以卖出，但不得赎回B:当日申购的基金份额，同日可以购回，但不得卖出C:当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额D:当日买入的证券，同日不可以用于申购基金份额答案：A,C解析：根据我国证券交易所的相关规定，当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。融资收入可采取()方式调回境内。A:向境内公司提供商业贷款B:向境内公司购买债券或股票C:在境内新设外商投资企业D:并购境内企业答案：A,C,D解析：融资收入可采取以下方式调回境内：向境内公司提供商业贷款；在境内新设外商投资企业；并购境内企业。本题正确答案为ACD选项。开立证券账户应坚持()原则。A:
25、合法性与及时性B:合法性与真实性C:及时性与全面性D:及时性与真实性答案：B解析：开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则，前者是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户；后者是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。某拟上市公司与其技术部主管张某签订了一份借款合同，借款金额30万元，用于支付张某个人购置的住房。对此事项，下列说法正确的是（）。A:张某应辞去技术部主管职务，该公司才可以公开发行股票B:张某应立即归还借款，该公司才可以公开发行股票C:张某的借款事项应如实进行披露，该公司才可以公开发行股票D:张某应补充提供担保，该公司才可以公开发
26、行股票答案：C解析：发行人应披露交易金额在500万元以上或者虽未达到前进标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。下列违规行为属于全国银行间债券市场交易管理办法中规定的违规行为的是。（）A:擅自交易未经批准上市债券B:擅自为客户提供市场信息C:操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格D:擅自从事借券、租券等融券业务答案：A,C,D解析：全国银行间债券市场交易管理办法第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予一定的处罚擅自从事借券、租券等融券业务；擅自交易未经批准上市债券；制造并提供虚假资料和交易信息；操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；不遵守有关
27、规则或协议并造成严重后果；违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏根据上市公司证券发行管理办法第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司应当组织机构健全、运行良好。()答案：对解析：根据上市公司证券发行管理办法第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司应当组织机构健全、运行良好。除了交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型的期权通常叫作()。A:修正的美式期权B:互换期权C:奇异期权D:买入期权答案：C解析：奇异期权种类繁多，适应各种套期保值需求，但流动性较差。证劵从业( 旧 )考试试题及答案7篇 第7篇期货交易有专门的清算机构结算所，结算所清算实行()。A:每日限
28、价制度B:逐日盯市制度C:限仓制度D:保证金制度答案：B解析：结算所实行无负债的每日结算制度，被称为逐日盯市制度。采用收益现值法评估资产的优点有()。A:预期收益额预测相对容易B:此价格易为买卖双方所接受C:评估中使用范围较广D:能真实和较准确地反映企业本金化的价格答案：B,D解析：采用收益现值法评估资产的优点：能真实和较准确地反映企业本金化的价格；与投资决策相结合，用此评估法评估资产的价格，易为买卖双方所接受。采用收益现值法评估资产的缺点：预期收益额预测难度较大，受较强的主观判断和未来不可预见因素的影响；在评估中适用范围较小，一般适用于企业整体资产和可预测未来收益的单项资产评估。上市公司公开
29、发行新股主要方式有()。A:向原股东配售股份B:向机构投资者发售股票C:向不特定对象公开募集D:向特定对象发售股票答案：A,C解析：上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（ ）。A.证券交易所 B.中国人民银行C.中国证监会及其派出机构 D.中国证券业协会答案：A解析：根据证券交易所管理办法第四十五条的规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施曰常 监督管理。当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价
30、收益这种差价收益称为（）。A:资本利得B:红利C:股息D:利差答案：A解析：股票持有者可以持股票到依法设立的证券交易场所进行交易，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为资本利得证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日()个月内启动推广工作，并在()个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。()A:15B:315C:230D:660答案：D解析：证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日6个月内启动推广工作，并在60个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。集合资产管理计划设立完成
31、前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。关于回归分析法建立市盈率模型的说法，正确的是()。A:回归分析法得出的有关市盈率估计方程具有很强的时效性B:当市场兴趣发生变化时，表示各变量权重的那些系数将有所变化C:能成功解释较长时间内市场的复杂变化D:尚有该模型没有捕捉到的其他重要因素答案：A,B,D解析：回归分析模型有一个共同特点是：它们能解释在某一时刻股价的表现，却很少能成功地解释较长时间内市场的复杂变化，导致这种缺陷的原因可能有如下三个：市场兴趣的变化，当市场兴趣发生变化时，表示各变量权重的那些系数将有所变化。数据的值的变化，如股票、收益增长率等随时间变化。尚有该模型所没有捕捉到的其他重要因素。因此，用回归分析法得出的有关市盈率估计方程具有很强的时效性，套用过去的方程是不现实的。上市公司同时购买、出售资产的，应当分别计算购买、出售资产的相关比例，并以两者中比例较高者为准。()答案：对解析：上市公司同时购买、出售资产的，应当分别计算购买、出售资产的相关比例，并以两者中比例较高者为准。