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1、22年证劵从业( 新 )考试历年真题精选5卷22年证劵从业( 新 )考试历年真题精选5卷 第1卷常见的直接融资方式有（ ）。银行信用融资商业信用融资股票市场融资风险投资融资A.B.C.D.答案：C解析：直接融资方式主要包括股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、商业信用融资、民间借贷等。下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（ ）。A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同答案：B解析：股票发行价格可以按票面金额，也可以超过
2、票面金额，但不得低于票面金额，选项B错误。如果客户采用（ ）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。A.柜台委托B.非柜台委托C.自助委托D.人工委托答案：C解析：如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括（ ）。投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议两者应当建立证券公司信息共享机制，中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料证券公司被中
3、国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付中国证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料A.B.C.D.答案：D解析：证券投资者保护基金公司的职责。参看证券投资者保护基金管理办法的有关规定。证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（ ）、证券资产管理业务等。A.委托投资业务B.资产托管业务C.证券承销与保荐业务D.委托贷款业务答案：C解析：A、B、D属于商业银行业务。中国证监会颁布的（）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市
4、场格局。A.证券投资基金法B.证券公司监督管理条例C.证券投资基金托管业务管理办法D.非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定答案：D解析：考点：考查托管业务相关知识。中国证监会颁布的非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。22年证劵从业( 新 )考试历年真题精选5卷 第2卷.要求审查实际控制人资格A.B.C.D.答案：A解析：对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起3个月内做出批准或者不予批准的书面决定。以下关于L0F申购、赎回和场内交易
5、的说法，正确的有（ ）。L0F的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价L0F的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行L0F是普通的开放式基金，增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金L0F的申购、赎回是基金份额与现金的对价A.B.C.D.答案：D解析：LOF有以下特点：LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行；LOF在申购、赎回上没有特别要求；ETF每15秒提供一个基金参考净值报价；而LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价。以下属于我国场内市
6、场的是（ ）。A.区域性股权交易市场B.中小企业板C.券商柜台市场D.私募基金市场答案：B解析：股东权利滥用的内容包括()。滥用的方式滥用的损害对象滥用的后果滥用的责任A.B.C.D.答案：C解析：股东权利滥用的内容包括：(1)滥用的方式滥用股东权利、滥用公司独立法人地位和滥用股东有限责任。(2)滥用的损害对象其他股东、公司和债权人。(3)滥用的后果给公司造成损失、给股东造成损失、严重损害债权人利益。(4)滥用的责任滥用股东权利给其他股东或者公司造成损害的，承担一般的赔偿责任；滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益，导致对公司人格否定的，由该股东对债权人承担无限连带责任。下列关于股权
7、类期货的说法中，正确的有( )。股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险的需要而产生的股票期货均实行现金交割部分上市交易的股票没有期货交易 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：国家股从资金来源上主要有（ ）。财政部门的预算拨款补助现有国企改组股份公司时所拥有的净资产代表国家投资部门进行的投资代表国家投资公司进行的投资A.B.C.D.答案：C解析：国家股的资金来源。22年证劵从业( 新 )考试历年真题精选5卷 第3卷首次公开发行是指拟上市公司首次面向（ ）募集资金并上市的行为。不特定的社会公众投资者特定的社会公众投资者公开发行
8、债券公开发行股票A.B.C.D.答案：C解析：首次公开发行股票。首次公开发行是指拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为。同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于（ ）万元，或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元。A.200；20B.300；30C.500；50D.1000；50答案：C解析：同时符合下列条件的自然人：（1）金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元（2）具有2年以上证券基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前述第一类专业投资者中的第1部分
9、的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括( )。计划说明书；集合资产管理合同的拟定文本；集合资产管理人最近3年经审计的财务报表； 集合资产管理计划的盈利预测。A.B.、C.、D.、答案：A解析：证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括：申请书；计划说明书；集合资产管理合同的拟定文本；资产托管协议；推广方案及推广协议；关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明；管理人员负责集合资产管理业务的高级管理人员、客户资产管理部
10、门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员按照要求填写证券公司集合资产管理业务人员情况登记表；管理人最近一期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表；法律意见书。私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A.5B.7C.10D.20答案：C解析：私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（ ）。A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务B.
11、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务C.董事长负责召集和主持董事会会议D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务答案：D解析：副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务。债贷组合是按照（ ）模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。融资统一规划信贷统一授信动态长效监控全程风险管理A.B.C.D.答案：B解析：债贷组合是按照“融资统一规划、信贷统一授信、动态长效监控、全程风险管理”模式，由银行为企业制定系统性融资规划
12、，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融22年证劵从业( 新 )考试历年真题精选5卷 第4卷关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在净资产指标方面规定需满足最近（ ）个会计年度的年末净资产均不低于（ ）元人民币。A.3;10亿B.3；20亿C.5；10亿D.5；20亿答案：B解析：非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在净资产指标方面规定需满足最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（ ）个工作日，集团
13、企业评级或债券评级应不少于（ ）个工作日。A.15；30B.20；45C.15；45D.20；30答案：C解析：单个主体评级或债券评级不应少于15个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于45个工作日。(2022年)下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的证券交易成交额累计在50万元以上的获利或者避免损失数额累计在10万元以上的多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的A.、B.、C.、D.、答案：A解析：根据有关规定，涉嫌下列情形之一的，应确定为利用未公开信息交易罪，并予以立案追诉：证券交易成交额累计在50万元以上的；期货交易占用保证
14、金数额累计在30万元以上的；获利或者避免损失数额累计在15万元以上的；多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的；其他情节严重的情形。证券投资基金业的发展特点有( )。基金规模迅速增长开放式基金后来居上基金的投资风格趋于多样化中国基金业发展迅速A:. . B:. . . C:. . . D:. . . .答案：D解析：证券投资基金业进入崭新的发展阶段，基金数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要，呈现出下列特点：基金规模快速增长，开放式基金后来居上逐渐成为基金设立的主流形式。基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化。中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快。证券公司从事客户资产管理
15、业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。A.3B.5C.10D.15答案：B解析：证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。自2022年11月以来，主要的远期品种为（）。1M4M3M6M2M4M9M12MA.、B.、C.、D.、答案：B解析：根据全国银行间同业拆借中心公布的数据，自2022年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Sh
16、ibor，主要的远期品种为1M4M、3M6M、9M12M。22年证劵从业( 新 )考试历年真题精选5卷 第5卷下列情形不得再次公开发行公司债券的有（ ）。前一次公开发行的公司债券尚未募足连续5年亏损改变公开发行公司债券所募资金的用途有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正A.B.C.D.答案：A解析：有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：前一次公开发行的公司债券尚未募足；对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。上市公司发生下列（ ）情形，应当被强制退市。上市公司社会公众持股比例不足10%上市公司连
17、续10个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股票面值上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大错报法定期限届满后，上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露半年度报告A.B.C.D.答案：D解析：上市公司发生被强制退市的情形。上市公司连续20个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股票面值，会被强制退市。股份有限公司公开发行公司债必须满足净资产额不低于（ ）。A.1000万元B.3000万元C.6000万元D.8000万元答案：B解析：股份有限公司公开发行公司债的条件，选B。股东有权查阅、复制的内容是()。公司章程股东会会谈记录董事会会议决议财会会计报告A.B.C.
18、D.答案：D解析：根据中华人民共和国公司法第三十三条规定：股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。按照证券投资基金托管业务管理办法相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（ ）年内不得再次申请基金托管资格。A.2B.3C.5D.6答案：B解析：申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在3年内不得再次申请基金托管资格。下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有( )。董事人数不足公司法规定人数或者公司章程所定人数的23时公司未弥补的亏损达实收股本总额的13时单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时监事提议召开时A: . . . B: . C: . . D: . 答案：A解析：根据公司法第100条的规定股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的23时；公司未弥补的亏损达实收股本总额的13时；单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；董事会认为必要时；监事会提议召开时；公司章程规定的其他情形。