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1、22年证劵从业( 新 )考试历年真题精选6章22年证劵从业( 新 )考试历年真题精选6章 第1章主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（ ）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。董事监事高级管理人员其他信息披露义务人A.B.C.D.答案：C解析：考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。 主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权
2、利和义务。财务与会计人员不得（ ）。承担与本职岗位有冲突的工作损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产未经授权动用本单位的资金、财产擅自修改或危害本单位的财务系统A.、B.、C.、D.、答案：D解析：除、四项外，财务与会计人员禁止从事的行为还包括：违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行；违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄漏密码信息；损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料；法律法规或自律规则规定的其他行为。所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是（ ）。A.资本市场B.货币市场C.债务市场D.权益市场答案：A解析：资
3、本市场，是指所交易金融资产到期期限在一年以上或者没有到期期限的金融市场，如股票市场、中长期国债市场、中长期银行贷款市场等。下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（）。分公司的重大决策需要母公司决定；子公司的重大决策可由自己决定分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担；子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和责任分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程；子公司拥有独立的公司名称和公司章程分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进
4、行业务活动；子公司能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动A.B.C.D.答案：B解析：子公司一定比例以上的资本被另一公司持有或通过协议方式受到另一公司实际控制，其重大决策仍需母公司决定。错误，说法正确。关于上证50指数的说法中，错误的是( )。A、上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算B、上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本C、指数以2022年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期。基数为1000点D、当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动
5、时采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性答案：B解析：上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证180指数样本中选择排名前50位的股票组成样本。22年证劵从业( 新 )考试历年真题精选6章 第2章按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备（ ）名以上执业律师，其中（ ）名以上曾从事过证券法律业务。A.20，5B.20，3C.10，5D.10，3答案：A解析：按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会信誉良好；有20名以上执业律师
6、，其中5名以上曾从事过证券法律业务；已经办理有效的执业责任保险；最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）元。A.1000万B.2000万C.5000万D.1亿答案：D解析：证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。下面有关风险的相关内容，说法正确的是（ ）。风险事件是指特定的引发损失（或收益）的事件风险敞口在特定情况下是可以管控的风险识别包括感知风险和分析风险两个环节风险补偿是指在风险损失发
7、生之前通过金融交易的价格补偿获得风险回报，以及在损失发生之后通过抵押、质押、保证、保险等获得补偿A.B.C.D.答案：D解析：考查风险的综合性内容。 风险事件是指特定的引发损失（或收益）的事件。在一般意义上，经济主体面临的金融风险水平的高低不仅取决于风险的波动性，而且还取决于其对特定金融风险的暴露程度。与风险源很难控制和管理相比，风险敞口在特定情况下是可以管控的。风险识别包括感知风险和分析风险两个环节。风险补偿是指在风险损失发生之前通过金融交易的价格补偿获得风险回报，以及在损失发生之后通过抵押、质押、保证、保险等获得补偿。若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000
8、亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则货币乘数为（ ）。A.40B.47C.53D.59答案：D解析：m=(C+D)/(C+A)=(500+6000)/(500+600)=59。货币政策中介目标应依据（ ）标准选取。可测性可控性指导性相关性A.B.C.D.答案：B解析：货币政策中介目标的选取必须符合以下标准：可测性、可控性、相关性、抗干扰性和适应性。22年证劵从业( 新 )考试历年真题精选6章 第3章上海证券交易股票期权试点规则属于股票期权业务主要涉及的（ ）。A.法律B.法规C.部门规章D.其他规范性文件答案：D解析：考查股票期权业务相关知识。 股票期权业务主要涉及的部门规章有股
9、票期权交易试点管理办法证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引，涉及的规范性文件有上海证券交易股票期权试点规则等。经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（ ）。.守住不发生非系统性金融风险的底线，宏观和微观管控结合.健全多层次资本市场体系，补齐各类金融市场的短板.深化金融监管体制改革.管控好金融的高杠杆率和流动性风险A：.B：.C：.D：.答案：C解析：经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，可从如下几个方面进行：守住不发生非系统性金融风险的底线，管控好宏观层面的金融的高杠杆率和流动性风险、微观层面的金融机构信用风险以及跨市场跨业态跨区域的影子银行和违法犯罪风险，因此.表
10、述不正确；健全多层次资本市场体系，补齐各类金融市场的短板；深化金融监管体制改革，加强监管协同，补齐监管空白。基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括（ ）。基金管理人基金托管人召集基金份额持有人大会的基金份额持有人基金投资人A.B.C.D.答案：A解析：基金信息披露义务人。除答案所示外还包括法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。按照中华人民共和国证券投资基金法（2022年4月24日修订）规定我国的证券投资基金可投资于（ ）。上市交易的股票上市交易的债券国务院证券
11、监督管理机构规定的其他证券任意证券的衍生品A.B.C.D.答案：B解析：考查证券投资基金。按照中华人民共和国证券投基金法（2022年4月24日修订）规定我国的证券投资基金可投资于上市交易的股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品。背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。商业银行国有企业民营企业证券交易所A.、B.、C.、D.、答案：B解析：背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。22年证劵从业( 新 )考试历年真题精选6章 第4章根据中华人民共和国证券投资基金法证券公司客户资产
12、管理业务管理办法规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。 .委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划 .保管人承诺保证最低收益 .管理人承诺达到一定的盈利目标 .合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息 A、. B、. C、. D、.答案：C解析：证券公司（以下称管理人）开展集合资产管理业务，管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。下列选项中，属于集资诈
13、骗应承担的刑事责任的有（ ）。数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金数额特别巨大的，可没收财产有其他特别严重情节的可处无期徒刑A.B.C.D.答案：A解析：根据刑法第一百九十二条规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产。商业银行发行金融债券应具备的条件，说法正确的是（ ）
14、.具有良好的公司治理机制.核心资本充足率不低于3.最近3年连续盈利.最近3年没有重大违法、违规行A：.B：.C：.D：.答案：B解析：商业银行发行金融债券应具备以下条件：具有良好的公司治理机制；核心资本充足率不低于4；最近3年连续盈利；贷款损失准备计提充足；风险监管指标符合监管机构的有关规定；最近3年没有重大违法、违规行为；中国人民银行要求的其他条件。根据商业银行的申请，中国人民银行可以豁免前款所规定的个别条件。下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（ ）。A.是以有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券
15、自营商的名额、资格和公司存续期限C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员答案：D解析：任何成员公司的股东、高级职员、雇员都不能担任证券交易所的高级职员，以保证交易的公正性。2022年8月29日，（ ）发布证券公司债券管理暂行办法，规定证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国银保监会D.中国人民银行答案：A解析：2022年8月29日，中国证监会发布证券公司债券管理暂行办法，规定证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
16、。22年证劵从业( 新 )考试历年真题精选6章 第5章甲、乙、丙三人拟设立一有限责任公司。在公司设立过程中,甲在搬运为公司购买的办公家具时,不慎将丁撞伤。根据公司法律制度的规定,下列关于对丁的侵权责任承担的表述中,正确的是（ ）。A.若公司成立,则由公司自动承受该侵权责任B.若公司未成立,丁仅能请求甲承担该侵权责任C.无论公司是否成立,该侵权责任均应由甲、乙、丙共同承担D.若公司未成立,丁应先向甲请求赔偿,不足部分再由乙、丙承担答案：A解析：关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项，下列表述正确的有（ ）。应披露持有发行人1以上股份的股东作为一方当事人的重大诉讼或仲载事项应披露发行人董
17、事、监事、高级管理人员和核心技术人员受到刑事诉讼的情况发行人应披露交易金额在500万元以上，或虽未达到500万元，但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容应披露发行人有关信息披露和投资者关系的负责部门、负责人等A.、B.、C.、D.、答案：C解析：项，发行人应披露控股股东或实际控制人、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（ ）。A.离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%C.持有的本公
18、司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让D.公司章程可以对司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定答案：A解析：董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。根据我国企业会计准则第22号金融工具确认和计量规定，衍生工具包括（ ）。.互换和期权.投资合同.期货合同.远期合同 A、.B、.C、.D、.答案：C解析：我国企业会计准则第22号金融工具确认和计量规定，衍生工具主要包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。间接融资的特点有()。间接性融资的相对集中性融资信誉有较大的差异性可逆性A.B.C.D
19、.答案：B解析：本题主要考查直接融资与间接融资特点的区分。直接融资的特点包括直接性、分散性、融资的信誉有较大的差异性、部分融资方式具有不可逆性、融资者有相对较强的自主性。间接融资的特点包括资金获得的间接性、融资的相对集中性、融资信誉的差异性相对较小、全部具有可逆性(即可返还性)、融资的主动权主要掌握在金融机构手中。22年证劵从业( 新 )考试历年真题精选6章 第6章企业集团财务公司发行金融债券，申请前1年，注册资本金不低于（ ）。A.1亿元人民币B.3亿元人民币C.4亿元人民币D.5亿元人民币答案：B解析：企业集团财务公司发行金融债券应具备以下条件之一是：申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民
20、币，净资产不低于行业平均水平。期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下答案：A解析：期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。（ ）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆中
21、心D.中央国债登记结算有限责任公司答案：C解析：全国银行间同业拆中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。()是指报价方就某一券种同时报出买入和卖出价格及数量的报价。A.双向报价B.对话报价C.单边报价D.双边报价答案：D解析：考查双边报价的概念，又被称为做市报价。双边报价是银行间债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。（2022年）衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（ ）。A.周转率B.杠杆比率C.销售利润率D.净资产收益率答案：B解析：公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来反映公司的财务稳健性或安全性。而这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的杠杆关系，因此也被称为杠杆比率。