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1、2022证劵从业( 旧 )考试试题题库8篇2022证劵从业( 旧 )考试试题题库8篇 第1篇如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。A:承销人B:投资人C:信用增级机构D:信用评级机构答案：D解析：在资产证券化过程中，如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有()。A:口头或书面警示B:约见谈话C:要求相关投资者提交书面承诺D:限制相关证券账户交易答案：A,B,C,D解析：对情节严重的异常交易行为，交易所可以视情况采取下列措施：口头或书面警示；约见谈话；要求相关投资者提交书面承诺；限制相关证券
2、账户交易；报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；上报中国证监会查处。故本题选A、B、C、D。以下情况属于实值期权的有()。A:对看涨期权而言，当市场价格高于协定价格时B:对看涨期权而言，当市场价格低于协定价格时C:对看跌期权而言，当市场价格高于协定价格时D:对看跌期权而言，当市场价格低于协定价格时答案：A,D解析：对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时为实值期权；市场价格低于协定价格，期权的买方将放弃执行期权，为虚值期权。对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为实值期权；市场价格高于协定价格为虚值期权。消极的债券组合管理策略不包括()。A:指数化投资策略B
3、:债券互换C:满足单一负债要求的投资组合免疫策略D:应急免疫答案：B,D解析：BD两项属于积极的债券组合管理策略。除AC两项外，消极的债券组合管理策略还包括多重负债下的现金流匹配策略和多重负债下的组合免疫策略。如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性均25%，那么，证券A的期望收益率等于()。A:9.5%B:1.2%C:9.0%D:1.8%答案：A解析：证券A的期望收益率为：=（7%+9%+10%+12%）*25%=9.5%2022证劵从业( 旧 )考试试题题库8篇 第2篇当证券不相关时,其组合线是一条直线。 ( )答案：B解析：。当证券不相关时，其组合线是一条曲线，比正完
4、全相关弯曲程度 大，比负完全相关弯曲程度小。投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如()。A:佣金B:过户费C:增值税D:印花税答案：A,B,D解析：投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。非分离交易的可转换债券可以单独转让。()答案：错解析：可转换债券按附认股权和债券本身能否分开交易可分为分离交易的可转换债券和非分离交易的可转换债券。前者是指认股权可以与债券分开且可以单独转让，但事先要确定认股比例、认股期限和股票购买价格等条件；后者是指认股权不能与债券分离，且不能单独交易。我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为()。A:清算费用、
5、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B:清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C:清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D:清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务答案：C解析：公司法第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按照股东的出资比例分配，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。巨额赎回风险不是()所特有的风险。A:成长型基金B:封闭式基金C:开放式基金D:
6、货币型基金答案：A,B,D解析：开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回，所以开放式基金面临赎回风险，而赎回风险不是A、B、D项特有的风险。2022证劵从业( 旧 )考试试题题库8篇 第3篇客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同A:3B:2C:1D:4答案：C解析：客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。1602年，世界上第一个股票交易所诞生在（ ）。A.伦敦 B.阿姆斯特丹C.费城 D.纽约答案：B解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。企业年金主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，对资金
7、的安全性和流动性要求非常高。（）答案：错解析：全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，对资金的安全性和流动性要求非常高；而由企业控制的企业年金，资金运作周期长，对账户资产增值有较高要求，但对投资范围限制不多。下列说法错误的是()。A:按公司股票是否上市流通，公司可分为受限流通公司和非受限流通公司B:中华人民共和国公司法规定，公司以其全部资产对公司债务承担责任C:中华人民共和国公司法规定，股东以其认缴的出资额或认购的股份为限对公司承担责任D:公司是指依法设立的从事经济活动并以营利为目的企业法人答案：A解析：根据不同的划分标准，公司可分为不同的类型。其中，按公司
8、股票是否上市流通为标准，公司可分为上市公司和非上市公司。T+1申购、赎回清单的内容包括()。A:T日现金差额B:T日预估现金部分C:现金替代D:基金份额净值答案：B,C,D解析：T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代、T日预估现金部分、T-1日现金差额、基金份额净值及其他相关内容。2022证劵从业( 旧 )考试试题题库8篇 第4篇关于股票的价格，下列说法不正确的是()。A:理论上，股票价格应由其价值决定，股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，只是一张凭证B:股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来
9、股息或资本利得，是据以取得某种收入的证书C:根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值D:股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定答案：C解析：现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益，因此，它的价值取决于未来收益的大小。开放式基金的前端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时才支付认购费用的收费模式。()答案：错解析：开放式基金的后端收费模式的定义如题述所规定。前端收费模式是在认购基金份额时就需要支付认购费用的模式。在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10%以上，此时一般对证券市
10、场价格的影响是()。A:证券市场价格下跌B:证券市场价格稳定C:证券市场价格上升D:可能上升或下降答案：C解析：低通胀高增长阶段，表明经济运行良好，股价稳定上升，股价变动通常比现实经济的繁衰领先一步。无风险资产具有以下特点（）。A:收益率为常数B:收益的标准差为零C:与风险资产的相关系数为零D:在风险资产组合的有效边界上，无风险资产位于最小标准差的位置答案：A,B,C解析：无风险资产是指具有确定的收益率，并且不存在违约风险的资产。从数理统计的角度看，无风险资产是指投资收益的方差或标准差为零的资产。当然，无风险资产的收益率与风险资产的收益率之间的协方差及相关系数也为零。证券投资基金主要将基金投资
11、于（ ）。 A.股票市场 B.生产领域C.债券市场 D.消费市场答案：A,C解析：基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具，如股票、债券等。2022证劵从业( 旧 )考试试题题库8篇 第5篇开放式基金放开申购、赎回后，应于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值。()答案：对解析：股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为（）。A:非累积优先股票B:股息率固定优先股票C:累积优先股票D:可赎回优先股票答案：A解析：非累积优先股票是指股息当年结清、不能累积发放的优先股票。非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股
12、股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算。根据内幕消息买卖某上市公司股票，但是交易却造成损失的行为不属于内幕交易行为。()答案：错解析：所谓内幕交易，是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动，定义内幕交易与交易事后是否造成损失无关。深圳证券交易所规定，开盘、收盘集合竞价期间的即时行情内容包括()。A:虚拟未匹配量B:集合竞价参考价格C:虚拟匹配量D:证券代码和证券简称答案：B,D解析：深圳证券交易所规定，开盘、收盘集合竞价期间的即时行情内容包括证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量等。()的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业
13、的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。A:尽职调查B:资产评估C:资产清查D:财务审计答案：B解析：资产评估的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。本题正确答案为B选项。2022证劵从业( 旧 )考试试题题库8篇 第6篇关于ETFs与封闭式基金，以下说法不正确的是()。A:封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同B:ETFs发行后规模固定C:ETFs只需每季度公布一次财务状况D:封闭式基金没有固定的存续期答案：A,B,C,D解析：ETFs称为部分封闭的开放式基金或者部分开放的封闭式基金。封闭式基金以折价或溢价的方式交易，很少与
14、单位资产净值趋同；ETFs可以持续不断地发行基金单位，规模不定；ETFs需要每日披露大量信息；封闭式基金有固定的存续期。所以四个选项中的表述都是不正确的。主动型基金是指力图取得超越基准组合表现的基金。()答案：对解析：按基金的投资理念划分，可分为主动型基金和被动型基金。主动型基金是指力图取得超越基准组合表现的基金。被动型基金一般选取特定指数作为跟踪对象，因此通常又被称为“指数基金”。长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的()。A:偿债能力B:营运能力C:流动性大小D:盈利能力答案：A解析：略。行业分析的主要任务包括（ ）。A.解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位B.分析影响行业发
15、展的各种因素以及判断对行业影响的力度C.预测并引导行业的未来发展趋势D.判断行业投资价值，揭示行业投资风险答案：A,B,C,D解析：。行业分析的主要任务包括：解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位，分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度，预测并引导行业的未来发展趋势，判断行业投资价值，揭示行业投资风险，从而为政府部门、投资者及其他机构提供决策依据或投资依据。健全的公司法人治理机制至少包括（ ）。A.独立的监事会 B.完善的独立董事制度C.优秀的经理层 D.规范的股权结构答案：A,B,C,D解析：健全的公司法人治理机制至少体 现在以下七个方面：（1)规范的股权结构；（2)有
16、效 的股东大会制度；（3)董事会权力的合理界定与约 束；（4)完善的独立董事制度；（5)监事会的独立性 和监督责任；（6)优秀的职业经理层；（7)相关利益 者的共同治理。2022证劵从业( 旧 )考试试题题库8篇 第7篇证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()。A:3万元以上10万元以下的罚款B:3万元以上5万元以下的罚款C:5万元以上10万元以下的罚款D:情节严重的，追究刑事责任答案：A解析：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。首
17、次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定，招股说明书的有效期为()，自中国证监会核准前招股书明书最后一次签署之日起计算。A:3个月B:6个月C:10个月D:12个月答案：B解析：首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定，招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股书明书最后一次签署之日起计算。网上竞价发行使股份不易被机构大资金操纵，降低了中小投资者的投资风险。（）答案：错解析：网上竞价发行将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价。但网上竞价发行也存在一些缺点，比如，股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险特别是发行规模较小的股票，发行价格被大
18、资金操纵的可能性较大股票投资风格分类关键是对股票特征的把握和分类标准的选取。()答案：对解析：所谓股票投资风格分类体系，就是按照不同标准将股票划分为不同的集合，具有相同特征的股票集合共同构成一个系统的分类体系。因此，股票投资风格的划分关键是对股票特征的把握和分类标准的选取。不同风格股票的划分具有不同的方法，即使在同样风格股票的划分过程中也可能存在不同的方法。本题说法正确。大多数动态资产配置一般是一种建立在一些分析工具基础之上的客观、量化的过程。这些分析工具包括()等。A:回归分析B:优化决策C:DHS模型D:BSV模型答案：A,B解析：大多数动态资产配置一般是一种建立在一些分析工具基础之上的客
19、观、量化的过程。这些分析工具包括回归分析或优化决策等。2022证劵从业( 旧 )考试试题题库8篇 第8篇投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。A:代理委托人从事证券投资B:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C:利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息D:与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失答案：A,B,C,D解析：根据2022年修订的证券法第一百七十一条规定可知，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；利用传播媒介
20、或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、行政法规禁止的其他行为。发行人对资本性支出的分析一般包括()。A:发行人应披露最近3年及1期重大的资本性支出情况B:发行人应披露未来可预见的重大资本性支出计划及资金需求量C:发行人应披露公司资产、负债的主要构成D:发行人应列表披露最近3年及1期营业收入的构成及比例答案：A,B解析：发行人对资本性支出的分析一般包括：发行人应披露最近3年及1期重大的资本性支出情况；发行人应披露未来可预见的重大资本性支出计划及资金需求量。证券分析师组织的主要功能有()。A:为会员进行资格认证B:对会员进行职业道德、行为标准管理C:对证券分析师进行培训D:确定
21、分析师收入参考标准答案：A,B,C解析：证券分析师组织的功能主要有以下几项：为会员进行资格认证；对会员进行职业道德、行为标准管理；证券分析师组织还会定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等。审计全过程的中间环节是（ )。A.审计回顾阶段 B.审计完成阶段C.计划阶段 D.实施审计阶段答案：D解析：。会计报表的审计是指从审计工作开始到审计报告完成的整个过 程，一般包括三个主要阶段，即计划阶段、实施审计阶段和审计完成阶段。实施审计阶段 是根据计划阶段所确定的范围、要点、步骤和方法，进行取证、评价并形成审计结论，实现 审计目标的中间过程，是审计全过程的中间环节。日历异常、事件异常、公司异常、会计异常等市场异常现象是对有效市场理论的挑战。（）答案：对解析：对有效市场理论的一大挑战来自一些无法解释的市场异常现象，即表明市场无效。异常现象可以存在于有效市场的任何形式之中，但更多的时候它们出现在半强式市场之中。市场异常可以被分为日历异常、事件异常、公司异常以及会计异常等。