2022证券从业真题下载6卷.docx

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1、2022证券从业真题下载6卷2022证券从业真题下载6卷 第1卷 产业组织创新的间接影响包括创造产业增长机会、促进产业增长实现、构筑产业赶超效应、适应产业经济增长等多项功效。 （ ）正确答案：A考点：熟悉产业组织创新的内容。见教材第四章第三节，P161。 我国股票按投资主体来分，可以分为( )不同的类型。A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股正确答案：ABCD解析：在我国，按照投资主体性质分类，股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股。 股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让。（ ）正确答案：股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司办理股份转让，并与证券公司

2、签订委托协议。 若曾存在工会持股、职T持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过100人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。 （ ）正确答案：若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过200人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。 债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务；二是流通市场风险。 ( )正确答案：债券投资不能安全收回有两种情况：债务人不履行债务，即债务人不能充分和按时履行约定的利息支付或偿还本金；流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失。 下列哪几类属于技术分析理论：（ ）。AK线理论B切线理论C

3、形态理论D市场理论E波动理正确答案：ABC 发行可转换公司债券的股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。A.3000，5000B.4000，5000C.3000，6000D.4000，6000下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试

4、注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 2022证券从业真题下载6卷 第2卷 公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作。（ ）正确答案：契约型基金并不是依据公司章程运作的。 发生下列（ ）情况，应当召开债券持有人会议。A拟变更募集说明书的约定B发行人不能按期支付本息C发行人减资D发行人破产正确答案：ABCD存在下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：(1)拟变更募集说明书的约定。(2)发行人不能按期支付本息。(3)发行人减资

5、、合并、分立、解散或者申请破产。(4)保证人或者担保物发生重大变化。(5)其他影响债券持有人重大权益的事项。 证券金融公司的注册资本不少于60亿人民币，股东要用货币出资。（ ）正确答案：掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。见教材第七章第四节，P312。 中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。（ ）正确答案：日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。另外，基金监管部还通过对基金从业

6、机构进行现场检查，以更真实、深入地把握基金运作状况。现场检查主要侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查。 保荐代表人及其配偶不得以任何名义或方式持有发行人的股份。（ ）正确答案：略 优先股票不同于普通股票，它有（ ）的特征。 A股息率固定 B股息分派优先 C剩余资产分配优先 D一般无表决权正确答案：ABCD 买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。（ ）正确答案：2022证券从业真题下载6卷 第3卷 在我国，开立证券账户应坚持的原则包括( )。A、合法性B、独立性C、有效性D、真实性正确答案：AD 经验证明，ADI对于多头市场的运用要比对空头市场的应用效果好 ( )正确答案：12

7、5.A题干所述是由ADI指标计算的原理所决定的。 证券师从业资格考试的包过可靠吗下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在W

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9、要表现在（ ）。 A交易对象不同 B交易目的不同 C交易价格的含义不同 D交易和结算方式不同正确答案：ABCD熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。见教材第五章第二节，P161162。 发行人应当在发行后将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊上，同时将招股说明书全文刊登于中国证监会指定的网站上。 ( )正确答案：143.B发行人及其主承销商应当将发行过程中（而不是发行后）披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合 （ ）。A可转换公

10、司债券实际发行额不少于人民币2 000万元B可转换公司债券的期限为1年以上C申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件D以上都错误正确答案：BC2022证券从业真题下载6卷 第4卷 在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券，在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项，这是全国银行间市场质押式正回购方必须履行的义务。 （ ）正确答案： 可转换公司债券的发行方式主要有（ ）。A部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式B全部网上定价发行C网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合D部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行正确答案：A

11、BCDABCD选项均为可转换公司债券的主要发行方式。 “指定一个价格，按照指定价格或更有利的价格执行指令”是描述哪一种交易指令？( )A限购指令B市价指令C限价指令D止损指令正确答案：C27.CA项，限购指令是指定一个价格，当超过该价格开始购买股票的指令；B 项，市价指令是按照当前市价立刻完成交易的买卖指令；D项，止损指令是指定一个价格，当低于该价格时卖出股票的指令。 为了控制风险证券公司证券资产管理业务试行办法要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）的相互独立。A自有资产和其他客户资产B自有资产和集合资产管理计划资产C集合资产管理计划资产与其他客户的资产D不同集合资产管理计划的资产

12、正确答案：BCD 2022年10月16日，首家中外合资基金管理公司获准筹建，标志着中国基金业的对外开放正式拉开序幕。 （ ）正确答案：A考点：熟悉我国证券市场供需方的发展及现状。见教材第三章第三节，P121。 货银兑付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。( )正确答案：这是证券法规定的证券登记结算公司的结算原则。 与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B自营业务在交易行为上具有自主性。2022证券从业真题下载6卷 第5卷 技术分析流派对股票价格波动原因的解释是（ ）。A对市场供求均衡状态偏离的调整B对价格与

13、价值偏离的调整C对市场心理平衡状态偏离的调整D对价格与所反映信息内容偏离的调整正确答案：A 一般而言，证券交易风险的种类是（ ）。A法律风险B市场风险C技术风险D经营风险E管理风险正确答案：ABCDE 深圳证券交易所规定，股票每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。（ ）A正确B错误正确答案：B深圳证券交易所规定，股票每一申购单位为500股，申购数量不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍。 下列关于LOF（上市开放式基金）的说法中，正确的有( )A可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回B申购、赎回均以现金的形式进行C申购、赎回

14、均以一揽子股票的形式进行D它在本质上仍然是开放式基金正确答案：ABD72. ABD就产品特性看，深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性。与ETF相区另lj，LOF不-定采用指数基金模式，同时，申购和赎回均以现金进行。 2022年8月，我国第一只开放式基金“华安创新”诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。（ ）正确答案：时间应为2022年9月。 股票发行过程中所发生的费用主要包括（ ）。A中介机构费B上网费C手续费D税费正确答案：AB 内部融资是来源于公司内部的融资，即公司将自己的储蓄(未分配利润和折旧等)转化为投资的融资方式。 （ ）正确答案：2022证券

15、从业真题下载6卷 第6卷 净资本基本计算公式为（ ）。A净资本=净资产金融产品投资的风险+应收项目的风险调整其他流动资产项目的风险调整长期资产的风险调整或有负债的风险调整中国证监会认定或核准的其他调整项目B净资本=净资产+金融产品投资的风险应收项目的风险调整其他流动资产项目的风险调整长期资产的风险调整或有负债的风险调整中国证监会认定或核准的其他调整项目C净资本=净资产金融产品投资的风险应收项目的风险调整其他流动资产项目的风险调整长期资产的风险调整+或有负债的风险调整中国证监会认定或核准的其他调整项目D净资本=净资产金融产品投资的风险应收项目的风险调整其他流动资产项目的风险调整长期资产的风险调整

16、+或有负债的风险调整中国证监会认定或核准的其他调整项目正确答案：C 信用交易风险又可分为（ ）A被诈骗风险、亏损风险、违规风险B被诈骗风险、亏损风险、交割风险C被诈骗风险、亏损风险、其他风险D基本风险、经营管理风险正确答案：A 证券公司完善内部控制机制的原则不包括（ ）。 A健全 B合理 C公正 D独立正确答案：C证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。 批准从事证券业务经营和中介服务的机构及个人，只要承认协会章程，遵守协会各项规则，均可申请成为证券业协会会员。正确答案：证券业协会会员的条件之一是须为从事证券业务经营的证券公司。题中“从事证券业务经营和中介服务的

17、机构及个人”太过笼统，自然人和某些中介服务机构不能申请成为证券业协会会员。 根据证券投资基金法规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合的条件包括( )。（1分）A基金运营业绩良好B基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C基金份额持有人大会决议通过D基金托管人同意正确答案：ABC79. ABC证券投资基金法第六十六条规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同 期限，应当符合下列条件，并经国务院证券监督管理机构核准：基金运营业绩良好；基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；基金份额持有人大会决议通过；本法规定的其他条件。 认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值越大。（ ）正确答案： ETF通过场外市场与场内市场获得的基金份额分别被注册登记在场外系统与场内系统，但基金份额可以通过跨系统转托管（即跨系统转登记）实现在场外市场与场内市场的转换。( )正确答案：