21年证券从业真题下载9卷.docx

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1、21年证券从业真题下载9卷21年证券从业真题下载9卷 第1卷 一般而言，证券投资基金通过组合投资可以分散投资风险。( )正确答案：答案为A。证券投资基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，可以降低非系统性风险。 作为基金管理人。基金管理公司最主要的职责就是组织投资专业人士，按照基金契约或基金章程的规定制定基金资产投资组合策略，选择投资对象，决定投资时机、数量和价格，运用基金资产进行有价证券的投资，向基金投资者及时披露基金管理运作的有关信息和定期分配投资收益。 （ ）正确答案： 无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下lOOk或当日己成交的最高、最低价之间自行协商确

2、定。（ ）正确答案： 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 （ ）正确答案：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P112。 如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略就可能劣于买人并持有策略。 （ ）正确答案：21年证券从业真题下载9卷 第2卷 基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购赎回清单。 （ ）正确答案：略 下列属于选择性货币政策工具的是（ ）。A直接信用控制B再贴现政策C发行国债D公开市场业务正确答案：A B股账户是专门为投资者买卖（ ）而设置的。

3、A人民币特种股票 B境外上市外资股 c境内上市外资股 D境内上市股正确答案：AC掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23。 公司重组方式主要有（ ）。A发行人吸收合并被重组方B发行人收购被重组方的股权C发行人收购被重组方的经营性资产D公司控制权人以被重组方股权对发行人进行增资正确答案：ABCD公司重组方式遵循市场化原则，包括以下方式：(1)发行人收购被重组方股权；(2)发行人收购被重组方的经营性资产；(3)公司控制权人以被重组方股权或经营性资产对发行人进行增资；(4)发行人吸收合并被重组方。 证券法确立了证券公司以（ ）为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控

4、制意识。A总资本B净资本C负债率D利润率正确答案：B本题考查基本常识。21年证券从业真题下载9卷 第3卷 证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（ ）审核批准。A交易所总经理B交易所理事会C交易所会员大会D交易所会员管理部门正确答案：B 营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略作出决策。每一类业务、产品或品牌都需要一个详细的营销计划。产品或品牌计划应包括（ ）。A计划实施概要B市场营销现状C威胁和机会D目标和问题、市场营销和战略正确答案：ABCD计划实施概要、市场营销现状、威胁和机会、目标和问题、市场营销和战略都是产品品牌的主要考虑对象。 发行人在招股说明书有效期内未能发行股票的，

5、应重新修订招股说明书。发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过3个月。（ ）正确答案：发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过1个月。 关于趋势线和支撑线，下列论述正确的是（ ）。A在上升趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到上升趋势线B上升趋势线起支撑作用，下降趋势线起压力作用C上升趋势线是支撑线的一种，下降趋势线是压力线的一种D趋势线还应得到第三个点的验证才能确认这条趋势线是有效的正确答案：ABCD 在证券公司资金不足时，只要保证支付可以暂时借用客户的交易结算资金或证券。（ ）正确答案：21年证券从业真题下载9卷 第4卷 如果结算参与人发

6、生透支申购的情况，则透支申购的部分确认为无效申购。（ ）正确答案： 托管人内部控制的基础是( )。A环境控制B风险评估C控制活动D信息沟通正确答案：AA内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。其中，环境控制构成托管人内部控制的基础。环境控制包括经营理念、内部控制文化、组织结构、员工道德素质等内容。 债券筹资的特点有（ ）。A债券的税后成本低予股票的税后成本B公司运用债券投资，不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的看涨期权C债券投资具有杠杆作用D公司债券通常不需要抵押和担保，不会削弱经理控制权和股东的剩余控制权正确答案：AC 体现谨慎

7、性原则的会计方法有（ ）。A按权责发生制计算B存货采用成本与市价孰低法计价C计提坏账准备D加速折旧正确答案：BCD 在发达国家，大部分投资基金证券是不进入证券交易市场的（ ）正确答案：在发达国家，大部分投资基金证券是不进入证券交易市场的。21年证券从业真题下载9卷 第5卷 交收系统在T日对T+0进行预交收。（ ）正确答案：交收系统于T日晚进行T+0预交收，即系统根据席位与备付金账户的对应关系，对一个备付金账户下挂所有席位的清算数据进行净额轧差，生成该账户的交收净额，即T+0实收实付金额。 监察稽核采取( )相结合的方式进行。A.不定期检查与事先通知的临时检查B.不定期检查与不通知的临时检查C.

8、定期检查与事先通知的临时检查D.定期检查与事先不通知的临时检查正确答案：D答案为D。基金的监察稽核采取定期检查与事先不通知的临时检查相结合的方式进行。 封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数应达到（ ）人以上。A100B200C300D以上都不是正确答案：B封闭式基金募集期限届满时，基金份额持有人人数应达到1000人以上，200人是开放式基金。 期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和（ ）的原则。A价格优先B时间优先C申报顺序优先D份额大投资者优先正确答案：B平仓优先、时间优先是期货成交撮合的原则 以下关于政府债券，描述错误的有（ ）。A. 政府债券也是一种有价证券

9、，它具有债券的一般性质 B. 政府债券本身无面额，但投资者投资于政府债券可以取得利息 C. 政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段 D. 随着金融市场的发展，逐渐具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具正确答案：B21年证券从业真题下载9卷 第6卷 封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的( )以上A60%B70%C80%D90%正确答案：C44.C封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告之

10、日起10日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。 中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具保留意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 ( )正确答案：148.B中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 以下投资策略属于债券互换策略的是：（ ）A子弹式策略B两极策略C免疫互换D税差激发互换正确答案：D 普通股筹资的优

11、点有（ ）。A普通股筹资没有固定的利息负担B对保证公司最低的资金需求有重要意义C可为债权人提供较大的损失保障，提高公司的信用等级，降低债务筹资的成本D由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项看跌期权正确答案：ABC 证券营业部在收到投资者的委托后，应该受理下列哪些事项?（ ）A验证B审单C查验资金D查验证券正确答案：ABCD21年证券从业真题下载9卷 第7卷 根据权证创设制度在履约担保上的规定，如果某券商要创设权证，必须要从市场上购买标的股票，市场的需求能拉动股价上涨。（ ）正确答案：认股权证的创设以现金进行履约担保，不需要从市场上购买标的股票，对股价没有影响。 研究和发现股票

12、的（ ），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。A账面价值B清算价值C内在价值D票面价值正确答案：C 证券的基本功能不包括（ ）。A.筹资一投资功能B.规避风险功能C.资本配置功能D.定价功能正确答案：B ETF份额的认购可用现金认购，也可用证券认购。（ ）正确答案： 以下关于内部到期收益率的说法不正确的是( )。A到期收益率既考虑了利息收入，也考虑了资本损益和再投资收益B到期收益率的实现依赖于以下条件：将债券一直持有至期满；票面利息以到期收益率作再投资C在投资学中，债券的内部到期收益率，被定义为把未来的投资收益折算成现值，使之成为购买价格或初始投资额的贴现率D就半年

13、付息一次的债券来说，将半年利率Y，（或称“周期性收益率”）乘以2便得到年到期收益率，这样得出的年收益高估了实际年收益而被称为“债券等价收益率”正确答案：D30.D半年付息一次的债券是将半年利率Y（或称“周期性收益率”）乘以2便得 到年到期收益率，这样得出的年收益低估了实际年收益而被称为“债券等价收益率”。21年证券从业真题下载9卷 第8卷 有限责任公司要发行公司债券，其净资产额必须不低于人民币（ ）元。A3000万B5000万C6000万D8000万正确答案：C 证券公司经营证券资产管理业务的，必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。（ ）正确答案：答案为B。证券公司经营证券资产管理

14、业务的，必须按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备。 根据（ ）规定，已发行的证券在证券交易所上市前，发行人应当在规定时间内申请办理证券的初始登记。 A中国证券业协会 B证监会 C中国证券登记结算公司 D公司所在地中国证监会派出机构正确答案：C了解网下电子化发行的一般规定。见教材第五章第三节，P169。 OBOS的多空平衡位置应该是1，而ADR是以0为平衡位置。（ ）正确答案：0BOS的多空平衡位置应该是0，而ADR是以1为平衡位置。 公司收购的首要环节是收购对象的选择。 （ ）正确答案：公司收购的首要环节是选择收购的恰当时机。21年证券从业真题下载9卷 第9卷 客户经营结算资金是指投资

15、者由于购人了有价证券而需要支付给对方的价款。 （ ）正确答案： 国际金融市场剧烈动荡对我国证券市场的影响主要( )A通过外汇市场影响证券市场B通过宏观面和政策面间接影响证券市场C通过人民币汇率预期影响证券市场D通过资本市场资金流动影响我国证券市场正确答案：BC118. BC由于经济全球化的发展，我国经济与世界经济的联系日趋紧密，因此，国际金融市场的剧烈动荡会通过各种途径影响我国的证券市场：国际金融市场动荡通过人民币汇率预期影响证券市场。汇率对证券市场的影响是多方面的。一般来讲，一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大。国际金融市场动荡通过宏观面和政策面间接影响我国证券市场。国际金融市场动荡加大了我国宏观经济增长目标的执行难度，从而在宏观面和政策面间接影响我国证券市场的发展。 促销组合四要素是指产品(Product)费率(Price)、渠道(Place)和促销(Promotion)。（ ）正确答案：促销组合四要素是人员推销、广告促销、营业推广和公共关系。 像我国这样新兴的股票市场，股价在很大程度上由（ ）决定。A宏观经济情况B股票自身的供求关系C资本收益率D股票的市盈率正确答案：B 对战略产业的保护和扶植政策是产业结构政策的重点，而所谓“战略产业”一般是指具有较高需求弹性和收入弹性、能够带动国民经济其他部门发展的产业。（ ）正确答案：