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1、2022证券从业真题下载7节2022证券从业真题下载7节 第1节 得出投资组合的有效边界之后，投资者再根据个人特殊的偏好得出最优证券组合。（ ）正确答案： 投资价值研究报告应当对（ ）因素进行全面分析。A发行人盈利能力和财务状况B发行人募集资金投资项目分析C发行人的行业分类D发行人经营状况和发展前景正确答案：ABCD投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括下列内容：(1)发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位；(2)发行人经营状况和发展前景分析；(3)发行人盈利能力和财务状况分析；(4)发行人募集资金投资项目分析；(5)发行人与同行业
2、可比上市公司的投资价值比较；宏观经济走势、股票市场走势以及其他对发行人投资价值有重要影响的因素。 持有、控制一个上市公司已发行股份百分之五以上的信息披露义务人，持股变动每达到百分之五的，应当在该事实发生之日起（ ）个工作日内提交持股变动报告书。 A一 B二 C三 D五正确答案：C 证券交易所的设立和解散，由（ ）决定。A国务院B中国证监会C证券交易所理事会D证券交易所会员大会正确答案：A根据证券法第102条规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。故答案为A选项。 证券营业部不可以（ ）迁址。A同城B同省C跨省
3、D境内外正确答案：D （ ）情况下，使用贴现现金流量法进行估值时将遇到较大困难。A陷入财务危机的公司B收益呈周期性分布的公司C正在进行重组的公司D拥有某些特殊资产的公司正确答案：ABCD “影子定价”确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过O.5%时，基金管理人应根据风险控制的需要调整组合。（ ）正确答案：2022证券从业真题下载7节 第2节 美国短期国库券以（ ）天期为代表。 A71 B81 C91 D101正确答案：C掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P269。 判断和掌握拟发行
4、上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持( )原则。A从严B公平C实事求是D合理正确答案：A43.A减少并规范关联交易的具体要求的其中一条规定：判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持从严原则。 下列情形下，有利于参与卖出股指期货的套期保值的是（ ）。A机构大户持有股票，但看空后市B长期持有的大股东看空后市C投资银行和包销商不能包销完股票，而此时市场也不太景气D交易者在股票或股票期权上持有空头看跌期权，担心股价下跌E短期持有的大股东看空后市正确答案：ABCD如果担心股市后期下跌，可以通过卖出股指期货做套期保值。 混合型
5、战略的风险介于中小型资本股票战略和大型资本股票战略之间。（ ）正确答案：按公司规模划分的股票投资风格通常包括小型资本股票、大型资本股票和混合型资本股票三种类型。其中，混合型战略是指把选取资本额较低的小公司股票战略和选取资本额较高的大公司股票战略结合起来的一种战略。混合型战略的风险介于中小型资本股票战略和大型资本股票战略之间。 股票的清算价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其清算价值波动。（ ）正确答案： 关于投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票，下列说法正确的有( )A召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票BA股和B股对应的投票代码相同
6、C申报价格代表股东大会议案D对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准正确答案：ACD96ACD上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代码。 证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。 （ ）正确答案：熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P138。2022证券从业真题下载7节 第3节 询价对象属于原先按照证券发行与承销管理办法规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，应自去除之日起已满（ ）个月。 A6 B12 C18 D24正确答案：B 媒体是连接信息需求者和信息供给
7、者的桥梁，因此媒体是信息发布的主要渠道而非信息发布的主体之一。（ ）正确答案： 基金从业人员可以投资于封闭式基金 ( )正确答案：133.B基金从业人员可以投资于开放式基金，但不可投资于封闭式基金。 首次公募股票上市前，发行人不必公告（ ）。A持有股份最多的前10名流通股股东B董事姓名C股票的上市日期D监事持有本公司股票的情况正确答案：C 深圳证券交易所规定，盘中换手率达到或超过（ ）%的，临时停牌至14：57。 A20 B30 C40 D50正确答案：D掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，P230。 基金财务会计报表一般不包括( )A资产负债表B利润表C现金流量表D所有者权益变动
8、表正确答案：C40.C基金财务会计报表包括报告期末及其前一个年度末的比较式资产负债表、两年度的比较式利润表、两年度的比较式所有者权益（基金净值）变动表。 个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入、储蓄存储利息收入，由发行债券的企业和银行代扣代缴（ ）的个人所得税。 A10% B20% C30% D40%正确答案：B考点：熟悉针对机构法人和个人投资者的税收规定。见教材第八章第三节，P184。2022证券从业真题下载7节 第4节 按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立( )。A证券账户B资金账户C银行结算账户D资金台账正确答案
9、：A23.A按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立证券账户。在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。 在分析证券组合的可行域时，其组合线实际上在期望收益率和标准差的坐标系中描述了证券A和证券B（ ）组合。A收益最大的B风险最小的C所有可能的D收益和风险均衡的正确答案：CC在分析证券组合的可行域时其组合线实际上在期望收益率和标准差的坐标系中描述了证券A和证券B所有可能的组合。 在二级市场报价中，ETF每30秒提供一个报价。 （ ）A正确B错误C放弃正确答案：BETF每15秒报价一次。 证券登记结算
10、机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。 （ ）正确答案：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P10。 证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较多。 ( )正确答案：173.B从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少，而主要是指证券交易所代理买卖。 证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每( )提供一次基金份额参考净值A15秒B30秒C1分钟D1天正确答案：A32.A基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。证券交易
11、所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每15秒发布一次基金份额参考净值(IOPV)，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。 不同运作方式的基金，资金产品的流动性不同。 （ ）正确答案：略2022证券从业真题下载7节 第5节 交易型开放式指数基金的特征有（ ）。 A代表的是一篮子股票的投资组合 B追踪的是实际的股价指数 C可以在证券交易所挂牌上市交易 D可以进行基金份额的申购和赎回正确答案：ABCD考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4。 证券投资基金与股票、债券的差异主要表现在（ ）。A反映的经济关系不同B所筹资金的投向不同C投资收益与风险大小不同
12、D市场运作方式不同正确答案：ABC 证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。( )正确答案： 金融机构买卖基金的差价收入不缴纳营业税。正确答案： 初始取得的股票投资，应以采用估值技术确定其公允价值为基础。 （ ）正确答案： 我国储蓄国债(电子式)的付息方式有（ ）。 A利随本清 B定期付息 C贴现发行 D不定期付息正确答案：AB熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别。见教材第三章第二节，P91。 金融工程的核心技术包括（ ）。A结构化的分解、组合技术B风险转移技术C重置资产技术D整合技术正确答案：AD2022证券从业真题下载7节 第6
13、节 通货膨胀对证券市场特别是个股的影响，没有一成不变的规律可循，完全可能产生相反方向的影响，应具体情况具体分析。 ( )正确答案：139.A通货膨胀对证券市场特别是个股的影响是复杂的，应具体情况具体分析。 在不卖空的情况下，组合降低风险的程度由证券间的关联程度决定。 （ ）正确答案： 根据规定，1个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上1个自然人、法人只能开立1个。 （ ）正确答案： 现金流贴现模型下股票永远支付固定的股利。（ ）正确答案：在价值的计算方法模型中，只有零增长模型股票永远支付固定的股利。 对基金信息披露质量的最低要求是( )A通俗性B真
14、实性C时效性D全面性正确答案：B40.B真实性原则是基金信息披露的最重要、最根本的原则，也是最基本的要求。 在非上市公司中，反映公司股利分配政策和支付股利能力的可行指标是股票获利率 ( )正确答案：134.A股票获利率主要应用于非上市公司的少数股权，在这种情况下，股东难以出售股票，也没有能力影响股利分配政策，他们持有公司股票，而主要动机在于获得稳定的股利收益。 我国目前对证券发行实行的是（ ）。 A审核制 B审批制 C核准制 D报告制正确答案：C本题考核的是我国目前证券的发行制度。证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是核准制。核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公
15、开披露与发行证券有关的信息，符合公司法和证券法所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。2022证券从业真题下载7节 第7节 投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。 （ ）正确答案： 公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（ ）。A普通股票B优先股票C银行债权D普通债权正确答案：A 证券经纪商必须忠实地按照委托人所委托的交易种类、证券名称、买入或卖出、买卖数量、限价或市价等条件，在委托有效时间内买卖有价证券，不得以任何方式损害委托人的权益。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A证券经纪商必须忠
16、实地按照委托人所委托的交易种类、证券名称、买入或卖出、买卖数量、限价或市价等条件，在委托有效时间内买卖有价证券，不得以任何方式损害委托人的权益。 下列关于关联方、关联交易的具体要求的说法中，正确的是( )。A关联方包括发行人参与的合营企业B关联方不包括发行人参与的联营企业C与关联方合作研究与开发或技术项目的转移也属于关联交易D无法避免的关联交易应遵循市场公正、公平、公开的原则正确答案：ACD答案为ACD。发行人参与的联营企业是关联方。 产业布局一般遵循的原则不包括（ ）。A经济性原则B公平性原则C合理性原则D协调性原则E平衡性原则正确答案：B 以下说法正确的是（ ）。A旗形无测算功能B旗形持续时间可长于3周C旗形形成之前成交量很大D旗形被突破之后成交量很大正确答案：D 第 121 题 向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以发起方式设立。（）A正确B错误正确答案：向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以发起方式设立。