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1、2022证劵从业( 旧 )经典例题7节2022证劵从业( 旧 )经典例题7节 第1节在涨跌停板制度下，量价分析基本判断为（ )。 A.涨停量小，将继续上扬；跌停量小，将继续下跌B.涨停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，反转下跌的可能性越小；同样，跌停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，则反转上升的可能性越小 C.涨停关门时间越早，次日涨势可能性越大；跌停关门时间越早，次日跌势可能性 越大D.封住涨停板的买盘数量大小和封住跌停板时卖盘数量大小说明买卖盘力量大小答案：A,C,D解析：。在涨跌停板制度下，量价分析基本判断为：涨停量小，将继续上 扬；跌停量小，将.继续下跌；涨停中途被打开
2、次数越多、时间越久、成交量越大，反转下跌的 可能性越大；同样，跌停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，则反转上升的可能 性越大；涨停关门时间越早，次日涨势可能性越大；跌停关门时间越早，次日跌势可能性越 大;封住涨停板的买盘数量大小和封住跌停板时卖盘数量大小说明买卖盘力量大小下列各项不属于证券登记结算公司业务的是（ ）。A.证券账户设立 B.实物证券的保管C.记名证券的存管和过户 D.发表证券投资咨询报告答案：D解析：答案为D。D选项中，发表证券投资咨询报告属于证券投资咨询机构的业务。关于公募证券的特征，下列表述中正确的有()。A:发行对象为不特定的社会公众投资者B:采取公示制度C:与私募
3、证券相比，审核较严格D:投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者答案：A,B,C解析：公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度；私募证券是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。关于单个证券的风险度量，下列说法正确的有()。A:单个证券的风险大小在数学上由收益率的方差来度量B:个证券的风大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映C:单个证券的风险大小可由相关系数来衡量D:单个证券可能的收益率越分散，投资者承担的风险也就越大答案：A,B,D解析：相关系数是变量之间相关程度的指标，不能用来衡量证券的风险。因此C
4、项说法错误。关于公司设立的子公司，下列说法正确的是()。A:子公司具有企业法人资格B:子公司不可以设立分公司C:子公司不能独立承担民事责任D:子公司没有独立的章程答案：A解析：公司可以设立子公司，子公司具有企业法人资格，依法独立承担民事责任。公司成立后，应当进行公告。证券公司在向客户融资融券前与其签订的融资融券业务合同应对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定，并载入以下内容()。A:甲方应在证券交易所及乙方规定的标的证券范围内进行融资融券交易B:甲方发出的超出乙方规定的标的证券范围的交易指令，乙方应无条件执行C:乙方为甲方建立融资融券交易明细账，如实记载甲方融资融券交易的情况，供甲方查询D:
5、甲方应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料，不得将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用答案：A,C,D解析：合同应对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定，并载入以下内容：(1)乙方根据甲方的资信状况、担保物价值、履约情况、市场变化、乙方财务安排等因素，综合确定或调整对甲方的授信额度，并向甲方提供融资融券交易所需资金和证券。(2)甲方应在证券交易所及乙方规定的标的证券范围内进行融资融券交易；甲方发出的超出乙方规定的标的证券范围的交易指令，乙方有权拒绝执行。(3)甲方应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料，不得将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用。(4)乙方为甲
6、方建立融资融券交易明细账，如实记载甲方融资融券交易的情况，供甲方查询。(5)乙方应对甲方的异常交易行为进行监控并向监管部门、证券交易所报告，按照其要求采取限制甲方相关证券账户交易等措施。2022证劵从业( 旧 )经典例题7节 第2节证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体系，主要内容包括（）A:建立完善的交易记录制度B:建立投资指令审核制度C:执行公平的交易分配制度D:建立交易监测系统、预警系统和反馈系统答案：A,B,C,D解析：投资交易控制体系的主要内容包括：建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约
7、定；执行公平的交易分配制度，公平对待客户；建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施；建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管基金管理公司目前应按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金。()答案：对解析：下列选项中，哪几种因素能解释债券指数化投资的动机()。A:经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好B:与积极型债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更低C:有助于基金发起人增强对基金经理的控制力D:债券指数化投资组合表现一定优于积极型的债券投资组合答案：A,B,C解析：以下几种因素解释了债券指数化投资的动机：第一，经验证据表明积极型的债
8、券投资组合的业绩并不好；第二，与积极型债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更低；第三，选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力，因为指数化债券组合的业绩不能明显偏离其基准指数的表现。深圳证券交易所B股交易的结算费最高不超过()港元。A:400B:450C:500D:600答案：C解析：B股的过户费又称“结算费”，为成交金额的0.05%，最高不超过500港币。根据证券业从业人员资格管理办法的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下()条件。A:最近2年未受过刑事处罚B:未被中国证监会认定为证券市场禁入者C:已被证券经营机构聘用D:
9、具有良好的职业道德答案：B,C,D解析：取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：已被机构聘用；最近3年未受过刑事处罚；不存在我国证券法第一百三十二条规定的情形；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；品行端正，具有良好的职业道德；法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。基金客户服务方式包括（ ）。A.电话服务中心 B.邮寄服务C. 一对一”专人服务 D.讲座、推介会和座谈会答案：A,B,C,D解析：。基金管理人或代销机构通常设立独立的客户服务部门，通过 一套完整的客户服务流程，一系列完备的软、硬件设施，以系统化的方式，应用以下七种方式来实现并
10、优化客户服务：（1)电话服务中心；（2)邮寄服务；（3)自动传真、电子信箱与手 机短信；（4)一对一”专人服务；（5)互联网的应用；（6)媒体和宣传手册的应用；（7)讲座、推介会和座谈会。2022证劵从业( 旧 )经典例题7节 第3节下列关于量化分析法的说法，不正确的是()。A:它是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法B:具有“使用大量数据、模型和电脑”的显著特点C:广泛应用于解决证券估值、组合构造与优化、策略制定、绩效评估、风险计量与风险管理等投资相关问题D:由于采用了定量分析技术，不存在模型风险答案：D解析：量化分析法所采用的各种数理模型本身存在模型风险，一旦外部
11、环境发生较大变化，原有模型的稳定性就会受影响。深圳证券交易所B股交易的结算费最高不超过()港元。A:400B:450C:500D:600答案：C解析：B股的过户费又称“结算费”，为成交金额的0.05%，最高不超过500港币。可转换债券通常是指证券持有者可以在定时期内按一定比例或价格将它转换成定数量的（）A:担保债券B:普通股票C:优先股票D:抵押债券答案：B解析：可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按定比例或价格将之转换成定数量的另一种证券的证券可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利因此，可转换债券实质上是嵌入了普通股票的看涨期权交易席位的使用
12、，下列做法-误的有（ ）。A.与他人共用席位B.将席位承包给他人使用C.退回专用席位D.经证券交易所会员部审核批准后转让交易席位答案：A,B,C解析：ABC。除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由某他机构或个人使用。席位不得退回，但可以转让，转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。对于一次还本付息债券，如果P代表债券的内在价值，M代表债券的票面价值，I代表每期利率，n代表剩余期数，r代表必要收益率，在按复利计息、按复利贴现的情况下，其内在价值的计算公式为（）。答案：C解析：移动平均线MA的参数选得
13、越大，MA的特性就显得越明显。()答案：对解析：移动平均线MA的参数指的是天数，参数选择得越大，MA的特征就显得越明显。2022证劵从业( 旧 )经典例题7节 第4节LOF基金持有人可以申请将持有的基金份额在基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记。（）答案：错解析：LOF通过场外市场与场内市场获得的基金份额分别被注册登记在场外系统与场内系统，但基金份额可以通过跨系统转托管（即跨系统转登记）实现在场外市场与场内市场的转换。记账式债券具有()等特点。A:安全性较高B:不可上市流通C:可挂失D:可记名答案：A,C,D解析：记账式债券是指没有实物形态的票券，利用证券账户通过电脑系统完成债券发
14、行、交易及兑付的全过程。记账式国债可以记名、挂失-安全性较高，同时由于记账式债券的发行和交易均无纸化，所以其发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全。上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的()。A:20%B:40%C:50%D:70%答案：B解析：根据上市公司股东发行可交换公司债券试行规定的规定，上市公司股东申请发行可交换公司债券的，在债券发行后累计公司债券余额不能超过最近1期末净资产额的40%。关于股票价格平均数，下列说法中不正确的是()。A:股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值B:简单算
15、术股价平均数在计算时没有考虑权数，发行量和成交量C:加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数D:修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股的股本结构发生变化时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性答案：C解析：C项，加权股价平均数又称加权平均股价，是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。以样本股每日收盘价之和除以样本数指的是简单算术股价平均数。我国法律规定，股份有限公司的记账原则为借贷复式记账法。()答案：对解析：我国法律规定，股份有限公司遵循借贷复式记账法的记账原则。()以资本市场线为基础，其数值等于证券组合的风险溢价除以标准差。A:詹森指数B:道琼
16、斯指数C:特雷诺指数D:夏普指数答案：D解析：夏普指数是1966年自夏普提出的，它以资本市场线为基准，指数值等于证券组合的风险溢价除以标准差。A项，詹森指数以证券市场线为基准，是证券组合的实际平均收益率与自证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差；B项，道琼斯指数是一种算术平均股价指数；C项，特雷诺指数自每一单位风险获取的风险溢价来计算，风险由β系数测定，即：。2022证劵从业( 旧 )经典例题7节 第5节我国沪深证券交易所目前釆用的报价方式是（ ）。 A. 口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价答案：C解析：。目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价
17、方式。关于基金公司开展特定客户资产管理业务，以下描述正确的是（）。A:可以通过公共媒体对外推介特定客户资产管理计划B:可以与资产委托人约定提取适当的业绩报酬C:可以仅为1个客户办理特定客户资产管理业务D:可以选用公司业绩优良的公募基金经理兼任专户投资经理答案：B,C解析：基金管理公司从事特定客户资产管理业务，应当设立专门的业务部门，专户投资经理与证券投资基金的基金经理不得相互兼任。不得通过报刊、电视、广播、互联网网站（基金管理公司、销售机构网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案和资产管理计划。公司发行境内上市外资股中，审计机构只能是国际会计师事务所。()答案：错解析：公
18、司发行境内上市外资股中，审计机构包括中国境内具有证券相关业务资格的会计师事务所和国际会计师事务所。深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为()。A:自动托管B:随处通买C:哪买哪卖D:转托不限答案：A,B,C,D解析：深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。所谓市场组合，是指由风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上风险证券的相对市值比例一致的证券组合。()答案：对解析：关于一元线性回归模型，下列表述正确的有（）A:回归系数b的t检验和模型整体的F检验二者取其一即可B:模型可用于描述两变量间的数量依存关系C:可用模型对因变量进行预测D:可利用
19、回归方程进行统计控制答案：A,B,C,D解析：一元线性回归是对两个具有相关关系的数量指标进行线性拟合获得最佳直线回归方程，从而在相关分析的基础上进行指标预测在元线性回归分析中，b的t检验和模型整体的F检验二者取其一即可。一元线性回归方程可以应用于。描述两指标变量之间的数量依存关系；利用回归方程进行预测，把预报园子（即自变量X）代入回归方程可对预报量（即因变量Y）进行估计；利用回归方程进行统计控制，通过控制X的范围来实现指标Y统计控制的目标2022证劵从业( 旧 )经典例题7节 第6节证券组合按不同的投资目标分类，通常可以分为()。A:收入型B:主动管理型C:国际型D:指数化型答案：A,C,D解
20、析：证券组合按不同的投资目标可以分为避税型、收入型、增长型、收入和增长混合型、货币市场型、国际型和指数化型等。根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可以大致分为被动管理和主动管理两种类型，因此，本题B选项不符合题意。故选A、C、D。招股说明书应披露高级管理人员在最近3个会计年度内从发行人处领取收入的情况。( )答案：错解析：招股说明书应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近1年从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。我国对证券投资基金销售监管的主要内容包括（）。A.销售业务资格监管 B.销售员素质监管C.销售行为监管 D.销售业绩监管答案：
21、A,C解析：答案为AC。我国对证券投资基金销售监管的主要内容包括销售业务资格 监管和销售行为监管。债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指(）A.债券交易期限 B.债券发行斯限C.利息偿还期限 D.债券到期期限答案：D解析：D。债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。资产配置过程的基础是投资者的风险承受能力与效用函数。()答案：对解析：资产配置过程是在投资者的风险承受能力与效用函数的基础上，根据各项资产在持有期间或计划范围内的预期风险收益及相关关系，在可承受的风险水平上构造能够提供最优回报率的资金配置方案的过程。私募基金的投资范围较广，
22、在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少。（）答案：对解析：私募基金是向特定的投资者发售的基金，私募基金不能进行公开发售和宣传推广，只能采取非公开方式发行；基金份额的投资金额较高，风险较大，监管机构对投资者的资格和人数会加以限制；基金的投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少。2022证劵从业( 旧 )经典例题7节 第7节有下列()情况之一的，股份有限公司应当修改章程。A:董事长决定修改章程B:中华人民共和国公司法或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触C:公司的情况发行变化，与章程记载的事项不一致D:股东大会决定修改章程答案：B,C
23、,D解析：股份有限公司章程是规范股份有限公司的组织及运营的基本准则，是公司的自治规范。它规定了股份有限公司的性质、宗旨、经营范围、组织机构及其产生办法、职权、议事规则、股东大会会议认为需要规定的其他事项等内容。有下列情况之一的，公司应当修改章程：(1)中华人民共和国公司法或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律，行政法规的规定相抵触；(2)公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；(3)股东大会决定修改章程。下列属于证券过户的有（ ）。A:因交易引起的证券从一账户转移至另一账户B:因转让引起的证券从一账户转移至另一账户C:因赠与引起的证券从一账户转移至另一账户D:因股份注销使
24、某证券从某账户中单方面减少答案：A,C解析：证券过户有两种情况：交易性过户和非交易性过户(包括因为继承、赠与、财产分割、法院判决、账户挂失等引起的过户)，但不包括因股份注销使某证券从某账户中单方面减少。下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有( )。A.上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售B.上市公司增发可采用网上定价发行与爾下询价配售相结合的方式C.上市公司发行股票，应当由证券公司承销D.上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式答案：B,D解析：。上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。上市公司增发的发行方式
25、可釆用网上定价发行与网下询价配售相结合以及网下网上同时定价发行两种发行方式 =证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。()答案：错解析：证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，同时对会员和上市公司进行监督，进行公开、公正和及时的信息披露。在马克维茨模型中，由四种不完全相关证券构建的证券组合的可行域是()。A:均值标准差平面上的无限区域B:均值标准差平面上的有限区域C:可能是均值标准差平面上的有限区域，也可能是均值标准差平面上的无限区域D:均值标准差平面上的一条弯曲的曲线答案：C解析：一般而言，当由多种证劵（不少于三种证劵）构造证劵
26、组合时，组合可行域是所有合法证劵组合构成的E-坐标系中的一个区域。证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中资金账户名称应当是()。A:“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”B:“集合资产管理计划名称”C:“资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”D:“证券公司名称一集合资产管理计划名称”答案：B解析：证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。