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1、21年证劵从业( 旧 )经典例题7节21年证劵从业( 旧 )经典例题7节 第1节关于债券的票面价值，下列描述中正确的是()。A:在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B:票面金额定得较小，发行成本也就较小C:票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D:债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑答案：D解析：A项，在债券的票面价值中，首先不仅要规定票面价值的币种，还要规定债券的票面金额；B项，票面金额定得较小，债券本身的印刷及发行工作量大，费用可能较高；C项，票面金额定得较大，有利于少数大额投资者认购，但使小额投资者无法参与。我国证券法规定了对证券公
2、司()进行管理。A:分为综合类和经济类B:分为创新类和规范类C:按照业务类型D:按照规模不同答案：C解析：我国证券法第一百二十五条规定了按照业务类型对证券公司进行管理，第一百二十七条规定了经营各项业务的最低实缴注册资本。对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。投资者办理证券转托管的具体程序包括()。A:投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理B:转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转人证券营业部席位代码等内容，核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，将客户联交投资者，并按照
3、深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管C:每个交易日下午收市后，证券营业部接收中国结算深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据D:转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功的原因答案：A,B,C,D解析：除这几项程序外，转托管的最后一个程序是：转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部。从性质上看，可以将ETF联接基金看作是一种指数型的基金中基金。（）答案：对解析：根据中国证监会的相关指引，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的90%,其余部分应投资于标的指数的成分股和备选成分股以及中国
4、证监会规定的其他证券品种。从性质上看，可以将ETF联接基金看作是一种指数型的基金中的基金。证券投资顾问可以同时注册为证券分析师。 ()答案：错解析：答案为B。证券投资顾问业务暂行规定明确规定，证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。保荐机构应于每年()月份向中国证监会报送年度执业报告。A:1B:3C:4D:6答案：C解析：保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。21年证劵从业( 旧 )经典例题7节 第2节证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是()。A:诚实守信、客户自担风险、分类管理B:依法合规、诚实守信、公平维护客户利益C:规范运作、利益至上、公平公正D:守法合规、公
5、平公正、集中管理答案：B解析：证券投资顾问业务的基本原则是：依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。出口退税会使现金流量表有一个明显变化，使“经营活动产生的现金流量净额”减少。()答案：错解析
6、：出口退税会使现金流量表有明显改观，使“经营活动产生的现金流量净额”有一个正增加。下列关于ADL的应用法则，分析正确的有()。A:ADL是单独应用的技术指标B:ADL的应用重在相对走势，而不看重取值的大小C:形态学和切线理论的内容也可以用于ADL曲线D:经验证明，ADL对空头市场的应用比对多头市场的应用效果好答案：B,C解析：ADL不能单独使用，要同股价曲线联合使用才能显示出作用，A项说法错误。经验证明，ADL对多头市场的应用比对空头市场的应用效果好，D项说法错误。基金销售机构内部控制的()原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。A:审慎性B:
7、独立性C:健全性D:有效性答案：D解析：基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性和审慎性原则。有效性原则是指通过科学的内部控制制度和方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。在市场分割理论下，市场划分为（ ）商部分。A.股票市场和债券市场 B.股票市场和资金市场C.股票市场和期货市场 D.短期资金市场和长期资金市场答案：D解析：。市场分割理论认为预期理论的假设条件在现实中是不成立的，因此也不存在预期形成的收益曲线；事实上整个金融市场是被不同期限的债券所割开来的，而且不同期限的债券之间完全不能替代。市场分割理论把市场分为短期资金市场和长期资金市场。有限责任公司整体变更为股
8、份有限公司，其过去（ ）年业绩可连续计算。A. 1 B. 2 C. 3 D. 4答案：C解析：。有限责任会司整体变更为股份有限公司，其过去3年业绩可连续 计算,通过发行股票转为上市公司。21年证劵从业( 旧 )经典例题7节 第3节主板上市公司发行新股的，持续督导的期间为（ ）。A.证券上市当年剩余时间B.证券上市后一个完整会计年度C.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度D.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度答案：C解析：主板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。下列各项不属于证券自营买卖对象的是()。A:权证B:B股C:基金D:国债答案：
9、B解析：证券自营买卖的对象主要有两大类：一类是上市证券，即在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、权证、国债、公司或企业债等，这是证券公司自营买卖的主要对象；另一类是非上市证券，即已发行在场外交易市场，但没有在证券交易所挂牌交易的证券。证券投资分析是指人们通过各种专业分析方法，对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断()的行为。A:证券价格B:证券价值C:证券价值或价格及其变动D:证券价格走势答案：C解析：证券投资分析是指人们通过各种专业分析方法，对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为，是证券投资过程中不可或缺的一个重要环节。我国债券交易
10、佣金标准由证券登记结算公司制定，并报证券交易所备案。()答案：错解析：我国债券交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会（现为国家发展和改革委员会）备案，备案15天内无异议后实施。对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据包括( )。 A上市公司股东人数 B股利分配方案中送股比例 C股东的持股数 D股东认购新股缴款额答案：B,C解析：。对送股(公积金转增股本)的股份登记，是根据上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。下列关于交易商协会所设注册委员会的说法中
11、正确的有()。A:注册会议原则上每周召开1次B:注册会议由5名注册委员会委员参加C:参会委员从注册委员会全体委员中抽取D:注册会议召开前，办公室应至少提前两个工作日，将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员答案：A,B,C,D解析：注册会议原则上每周召开1次。注册会议由5名注册委员会委员参加。参会委员从注册委员会全体委员中抽取。注册会议召开前，办公室应至少提前两个工作日，将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。本题正确答案为ABCD选项。21年证劵从业( 旧 )经典例题7节 第4节证券公司监督管理条例规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券 业务和证券承销与保荐
12、业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规 定的职权。A.战略委员会 B.审计委员会C.风险控制委员会 D.薪酬与提名委员会答案：B,C,D解析：根据我国证券公司监督管理条例 的规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管 理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中 两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委 员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章 程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会 的负责人应当由独立董事担任。根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。 （ ）答案：错解析：根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分
13、为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。根据美国哈佛商学院教授迈克尔?波特的竞争结构分析，一个行业内存在着五种基本竞争力量同等程度地决定行业内的激烈竞争程度。（）答案：B解析：。各种力量的作用是不同的，常常是最强的某个力量或几个力量处于支配地位、起决定性作用。上市公司公开发行证券时，申请与授权文件不包括( )。A:发行人股东大会决议B:发行人监事会决议C:发行人董事会决议D:发行人关于本次证券发行的申请报告答案：B解析：发行人关于公开发行证券的申请与授权文件有：(1)发行人关于本次证券发行的申请报告；(2)发行人董事会决议；(3)发行人股东大会决议。下列关于相关关系的说法正确的是()。A:
14、相关关系是指指标变量之间不确定的依存关系B:因果关系属于相关关系C:两个指标变量受第三个指标变量影响而发生变化属于因果关系D:共变关系属于相关关系答案：A,B,D解析：相关关系是指指标变量之间不确定的依存关系。相关关系包括因果关系，如行业产品的销售价格下降导致的产品销量上升，是一种因果关系。另外，两个指标变量受第三个指标变量影响而发生的共变关系，也属于相关关系。基金托管人取得的托管费收入，免征所得税。（）答案：错解析：基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税和企业所得税。21年证劵从业( 旧 )经典例题7节 第5节出现在顶部的看跌形态是()。A:旗形B:楔形C
15、:三角形D:头肩顶答案：D解析：股价曲线的形态分为两大类型：持续整理形态和反转突破形态。反转突破形态描述了趋势方向的反转，头肩顶形态是出现在顶部的看跌形态。与反转突破形态不同，持续整理形态描述的是，在股价向一个方向经过一段时间的快速运行后，不再继续原趋势，而在一定区域内上下窄幅波动，等待时机成熟后再继续前进。这种运行所留下的轨迹称为“整理形态”。三角形、矩形、旗形和楔形是著名的整理形态。下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有()。A:要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B:检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C:要求会员按季编制库存证券
16、报表D:每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况答案：C解析：C项应为要求会员按月编制库存证券报表。使债券的支付现值与债券市场价格相等的贴现率，被称为()。A:到期收益率B:加权收益率C:持有期收益率D:当期收益率答案：A解析：在对单一债券收益率的衡量上，可以采用多种方法，其中债券到期收益率是被普遍采用的计算方法。债券到期收益率被定义为使债券的支付现值与债券市场价格相等的贴现率，即内部收益率。债券的到期收益率被认为是债券自购买日起至到期日为止的平均收益率。根据中国人民银行发布的短期融资券管理办法，企业短期融资券是指企业在( )发行和交易，
17、约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。A:银行间债券市场B:上海证券交易所C:深圳证券交易所D:全国债券电子交易系统答案：A解析：企业短期融资券是指企业依照中国人民银行发布的短期融资券管理办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报A:3个月B:1个月C:6个月D:2个月答案：A解析：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告
18、并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案以下哪些现象是会计异象()。A:分析家推荐B:盈余意外效应C:人选成分股D:市净率效应答案：B,D解析：会计异常是指会计信息公布后发生的股价变动的异常现象。如，盈余意外效应：实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨；市净率效应：低市净率公司的收益常常低于高市净率公司的收益；市盈率效应：市盈率较低的股票往往有较高的收益率。21年证劵从业( 旧 )经典例题7节 第6节由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为()。A:低风险债券B:无风险债券C:风险债券D:高风险债券答案：B解析：由于中
19、央政府债券信用度高，几乎不存在违约风险。因此又被称为“无风险债券”。故选B。发生下列()情况，应当召开债券持有人会议。A:拟变更募集说明书的约定B:发行人不能按期支付本息C:发行人减资D:发行人破产答案：A,B,C,D解析：存在下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：拟变更募集说明书的约定。发行人不能按期支付本息。发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产。保证人或者担保物发生重大变化。其他影响债券持有人重大权益的事项。行业经济活动是（）分析的主要对象之一A:中观经济B:微观经济C:市场D:宏观经济答案：A解析：行业经济活动是介于宏观经济活动和微观经济活动中的经济层面，是中观经济分析的主要对象之
20、一。某投资者欲通过基金管理人以现金认购10000份ETF份额，认购费率为1%，那么他需要准备的金额为()元。A:10000B:10100C:10050D:9950答案：B解析：基金管理人及基金发售代理机构在ETF份额发售时一般会收取认购费用或认购佣金，认购费用或认购佣金由投资者承担。投资者认购10000份ETF份额需要的金额为10000*(1+1%)=10100（元）。()已经要求在实行净额结算的品种中贯彻货银对付的原则。A:证券法B:证券登记结算管理办法C:证券登记规则D:证券持有人名册服务业务指引答案：A,B解析：目前，货银对付已经成为各国（地区）证券市场普遍遵循的原则。我国证券市场目前已
21、经在权证、ETF等一些创新品种实行了货银对付制度，但A股、基金等老品种的货银对付制度还在推行当中。2022年修订的证券法以及2022年中国证监会发布的证券登记结算管理办法已经要求在实行净额结算的品种中贯彻货银对付的原则。关于技术分析方法中的楔形形态，正确的表述是（）。A:楔形形态是看跌的形态B:楔形形态形成的过程中，成交量的变化是无规则的C:楔形形态一般被视为特殊的反转形态D:楔形形态偶尔会出现在顶部或底部而作为反转形态答案：D解析：与旗形和三角形稍微不同的是，楔形偶尔也出现在顶部或底部而作为反转形态这种情况定是发生在个趋势经过了很长时间、接近于尾声的时候。21年证劵从业( 旧 )经典例题7节
22、 第7节存货周转天数越短，存货的占用水平越低，流动性越强，存货转换为现金或应收账款的速度越快。（）答案：错解析：题干表述正确，这个速度就是存货周转率。各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是()。A:提高基金的变现性B:防止内部控制C:防止基金操纵股市D:保持基金的流动性答案：C解析：自于股票投资基金聚集了巨额资金，几只甚至1只大规模的基金就可以引发股市动荡，所以各国政府对股票基金的监管都十分严格，不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过基金资产净值的一定比例，以防止基金过度投机和操纵股市。在资本发达的国家里，证券分析师一般是指在较宽泛意义上参与证券投资决策过程的相关专
23、业人员。而目前我国证券分析师只限于二级市场上的投资分析和建议。()答案：错解析：我国证券分析师的内涵不仅限于二级市场上的投资分析和建议，也包括一级市场上涉及上市公司的收购、兼并、重组等资本运营方面的财务顾问服务。基金托管人负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。()答案：错解析：负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项属于基金管理人的职责。证券公司应通过（ ）来控制自营业务运作风险。A.合理的预警机制B.严密的账户管理、严格的资金审批调度C.规范的交易操作D.完善的交易记录保存制度答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格 的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，来控制自营业务运作风险。证券的发行、交易活动必须实行()的原则。A:公开B:公平C:公正D:透明答案：A,B,C解析：证券的发行、交易活动必须实行公开、公平、公正的原则，必须遵守法律、行政法规的相关规定。