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1、第 1 页 共 17 页 2023 年证券从业根本法律法规必做试题及答案三 2023 年证券从业根本法律法规必做试题及答案三 组合型选择题(只有一个选项符合题目要求)第 1 题根据中华人民共和国证券法的规定对内幕交易行为人可能采取的行政处分措施包括。.责令处理非法持有的证券.没收违法所得并处分款.暂停或撤销相关业务答应.单处分款 A.、B.、C.、D.、【正确答案】D【你的答案】【答案解析】中华人民共和国证券法第二百零二条规定证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券或者泄露该信息或者建议别人买卖该证券的责令依法处
2、理第 2 页 共 17 页 非法持有的证券没收违法所得并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得缺乏三万元的处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监视管理机构工作人员进展内幕交易的从重处分。第 2 题证券交易具有的特征决定了广阔投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。.交易过程的保密性.交易方式的特殊性.交易规那么的严密性.操作程序的复杂性 A.、B.、C.、D.、【正确答案】A【你的答案】【答案解析】由于证券交易方式的特殊性、交易规那么的严密性和操作程序的复杂性
3、决定了广阔投资者不能直接进入证券交易所买卖证券而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进展交易投资者那么需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。第 3 页 共 17 页 第 3 题证券公司向客户推介金融产品应当评估客户购置金融产品的适当性包括。.客户的身份.客户的财产和收入状况.客户的金融知识.客户的投资目的 A.、B.、C.、D.、【正确答案】C【你的答案】【答案解析】证券公司向客户推介金融产品应当理解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经历、投资目的、风险偏好等根本情况评估其购置金融产品的适当性。第 4 题证券公司从事自营业务的应当建立严密的自营业务操作流程应当互相别离并
4、由不同人员负责。.投资品种的研究.投资组合的制定和决策.投资方式的审批.交易指令的执行 A.、第 4 页 共 17 页 B.、C.、D.、【正确答案】C【你的答案】【答案解析】证券公司从事自营业务的应当建立严密的自营业务操作流程确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当互相别离并由不同人员负责。第 5 题证券公司办理集合资产管理业务关于委托资产的说法错误的选项是。.单个客户参与金额不低于 5 万元人民币.委托资产应当是货币资金.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资 产.委托资产应当是股票或债券 A
5、.、B.、C.、D.、第 5 页 共 17 页【正确答案】A【你的答案】【答案解析】证券公司办理集合资产管理业务只能承受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理方案的承受单个客户的资金数额不得低于人民币 5 万元设立非限定性集合资产管理方案的承受单个客户的资金数额不得低于人民币 10 万元。第 6 题证券投资参谋业务与证券经纪业务的差异有。.具有不同的功能和要素.是否收取专门投资参谋效劳报酬.是否获得投资参谋资格.收费不会有交融 A.、B.、C.、D.、【正确答案】B【你的答案】【答案解析】第 7 题按照上海证券交易所会员客户证券交易行为管理施行细那么的规定会员应重点监 控的交易行为
6、。.证券交易所列为限制交易账户.在最近一季度被交易所列为监管关注账户.其他需要重点监控的账户 第 6 页 共 17 页.持续盈利的账户 A.、B.、C.、D.、【正确答案】B【你的答案】【答案解析】上海证券交易所会员客户证券交易行为管理施行细那么第二十一条规定会员应当重点监控以下证券账户的交易行为被本所列为限制交易账户在最近一季度被本所列为监管关注账户其他需要重点监控的账户。第 8 题在证券公司客户资产管理业务中证券公司违背法律、行政法规的规定因被中国证 监会依法撤销证券资产管理业务答应、责令停业整顿或者因等原因不能履行职责的 证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜资产管理合同应当对此作
7、出相应约定。.停业.解散.撤销.破产 A.、第 7 页 共 17 页 B.、C.、D.、【正确答案】C【你的答案】【答案解析】证券公司定向资产管理业务施行细那么第五十条规定证券公司违背法律、行政法规的规定被中国证监会依法撤销证券资产管理业务答应、责令停业整顿或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜资产管理合同应当对此作出相应约定。第 9 题在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面证券账户管理包括等内容。.证券账户的开立.证券账户信息变更.证券账户查询.证券账户注销 A.、B.B.、C.、D.、第 8 页 共 17 页【正确答案】C【你的答案】【
8、答案解析】证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。第 10 题中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括。.监管谈话、重点关注.责令进展业务学习、出具警示函.没收违法所得、没收非法财物.责令公开说明、认定为不适当人选 A.、B.、C.、D.、【正确答案】D【你的答案】【答案解析】保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违背证券发行上市保荐业务管理方法未老实守信、勤勉尽责地履行相关义务的中国证监会责令改正并对其采取监管谈话、重点关注、责令进展业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等
9、监管措施依法应给予行政处分的按照有关规定进展处分第 9 页 共 17 页 情节严重涉嫌犯罪的依法移送司法机关追究其刑事责任。第 11 题证券公司从事证券自营业务的应当按照证券公司证券自营业务指引根据公司经营管理特点和业务运作状况建立完备的自营。.业务管理制度.投资决策机制.操作流程.风险监控体系 A.、B.、C.、D.、【正确答案】C【你的答案】【答案解析】证券公司应当按照证券公司证券自营业务指引的要求根据公司经营管理特点和业务运作状况建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。第 12 题以下人员属于 A 上市公司证券交易内幕
10、信息知情人的有。.公司的董事甲某 第 10 页 共 17 页.持有 A 公司 10%股份的股东 B 公司的普通员工乙某.A 公司的实际控制人丙某.为 A 公司本次交易涉及的资产进展评估的注册评估师丁某 A.、B.、C.、D.、【正确答案】C【你的答案】【答案解析】中华人民共和国证券法第七十四条规定证券交易内幕信息的知情人包括发行人的董事、监事、高级管理人员持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员证券监视管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发
11、行、交易进展管理的其别人员保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券效劳机构的有关人员国务院证券监视管理机构规定的其别人。第 13 题甲用 500 万元进展投资利用低进高卖赚取了一笔资金。于是甲私募资金 1000 第 11 页 共 17 页 万元承诺给投资者 1 年后高于银行利息 2 倍的回报。然后将 1000 万元高利贷出等待发 财后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募 1000 万元局部用于支付给前 期投资者的利息剩余 500 万元留给其子自己跳楼身亡。以下说法错误的有。.甲犯罪的涉嫌金额为 2000 万元.留给其子的 500 万元不应收回.甲已死亡不在追究其刑事
12、责任.根据法律规定甲应判处死刑 A.、B.、C.、D.、【正确答案】A【你的答案】【答案解析】私募资金形成基金的应该遵循设立的规定并得到主管部门的批准。没有到达要求的属于非法集资所产生的债权债务关系需要履行无限连带责任。第 14 题根据证券法的规定以下关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金 用处的相关法律责任的说法正确的选项是。第 12 页 共 17 页.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用处的责令改正对直接负责 的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用处的责令改正对直接负责 的主管人员
13、和其他直接责任人员给予警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的给予警告并处 以三十万元以上六十万元以下的罚款.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的给予警告并处 以三万元以上三十万元以下的罚款 A.、B.、C.、D.、【正确答案】C【你的答案】【答案解析】中华人民共和国证券法第一百九十四条规定发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用处的责令改正对直接第 13 页 共 17 页 负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款
14、违法行为的给予警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员按照前款的规定处分。第 15 题证券金融公司的资金可以用于。.银行存款.购置国债.购置自用不动产.证监会认可的其他用处 A.、B.、C.、D.、【正确答案】C【你的答案】【答案解析】证券金融公司的资金除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外只能用于以下用处银行存款购置国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品购置自用不动产证监会认可的其他用处。第 14 页 共 17 页 第 16 题证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于。.私募基金管理.证券投资咨询.市场操纵.内幕交易 A.
15、、B.、C.、D.、【正确答案】A【你的答案】【答案解析】第 17 题根据中华人民共和国证券投资基金法证券公司客户资产管理业务管理方法规 定集合资产管理方案合同的必备内容不包括。.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理方案.保管人承诺保证最低收益.管理人承诺到达一定的盈利目的.合同应载明委托人、保管人、管理人的 A.、B.、C.、第 15 页 共 17 页 D.、【正确答案】C【你的答案】【答案解析】证券公司以下称管理人开展集合资产管理业务管理人承诺以老实守信、审慎尽责的原那么管理和运用本集合方案资产但不保证本集合方案一定盈利也不保证最低收益。托管人承诺以老实守信、审慎尽责的原那么履行托管职责平
16、安保管客户集合方案资产、办理资金收付事项、监视管理人投资行为但不保证本集合方案资产投资不受损失不保证最低收益。第 18 题以下行为构成背信运用受托财产罪的是。.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸.期货公司动用客户保证金支付贷款一月后归还.证券公司提早传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利 A.、B.、C.、D.、第 16 页 共 17 页【正确答案】B【你的答案】【答案解析】、项属于背信运用受托财产罪的司法解释IV 项属于泄露内幕信息犯罪的司法解释。第 19 题证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括。.规模失控、决
17、策失误.变相自营、账外自营.操纵市场、内幕交易.信誉交易 A.、B.、C.、D.、【正确答案】B【你的答案】【答案解析】证券公司证券自营业务的内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越受权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。信誉交易是被允许的。第 20 题证券公司从事证券自营业务其投资范围或投资比例违背证券公司监视管理条例的对直接负责的主管人员和其他直接负责人员。.处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款 第 17 页 共 17 页.给予警告.情节特别严重的送司法机关处理.情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格 A.、B.、C.、D.、【正确答案】D【你的答案】【答案解析】证券公司从事证券自营业务其投资范围或投资比例违背证券公司监视管理条例的对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格。2023 年证券从业资格考试报名条件 2023 年证券从业资格考试报名费用 2023 年证券从业资格考试时间安排 2023 证券从业资格考试报名时间安排 2023 证券从业资格考试的题型及考试方式 2023 年证券从业资格考试报名入口及流程 证券从业题库 证券考试备考辅导 证券考试每日一练 证券考试真题 证券考试答案