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1、20222022 年年-2023-2023 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一精选试题及答案一单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券，处理措施正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D2、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（）。A.进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受
2、能力的产品或服务C.直接向其销售相关产品或提供相关服务D.不予理睬【答案】B3、下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D4、下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C5、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.3 万元以上 30 万元以下B.3 万元以上 60 万元以下C.10 万元以上 30 万元以下D.30 万元以上 60 万元以下【答案】A6、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所
3、暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（）。A.B.C.D.【答案】A7、以下属于证券公司投资银行类业务的是（）。A.B.C.D.【答案】D8、公司的经营范围由()规定。A.工商局B.税务局C.公司章程D.董事会【答案】C9、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是（）。A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备 3 年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从
4、事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在 15 人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员【答案】B10、有下列（）情形的，不得收购公众公司。A.B.C.D.【答案】A11、下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()A.、B.、C.、D.、【答案】A12、下列属于集资诈骗罪的刑事立案追诉标准的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，A.5%B.1%C.3%D.2%【答案
5、】C14、以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。A.中国证券登记结算公司B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会【答案】D16、证券公司可以从事的业务包括（）。A.B.C.D.【答案】B17、(2019 年真题)关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是（）。A.主办券商推荐并持续督导B.应为高新技术企业C.依法设立且存续满两年D.具有持续经营能力【答案】B18、下列（）属于证券公司开展直投业务的业务范围。A.、B.、C.、D.、【答案】A19、证
6、券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。A.50B.40C.30D.20【答案】D20、下列选项错误的是（）A.存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市B.般商业银行就可以担任存托人C.托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票D.托管人应当向存托人提供基础证券的市场信息【答案】B21、按照证券公司监督管理条例第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.2B.3C.4D.6【答案】
7、A22、公司业务指令违反法律法规和自律规则的，财务与会计人员不可以（）。A.依法向中国证券业协会反映B.依职权予以纠正C.依据公司指令办理D.拒绝执行【答案】C23、金融市场的发展趋势包括（）。A.B.C.D.【答案】D24、投资主办人（）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。A.1B.4C.2D.5【答案】C25、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当（）。A.事先不需要取得客户同意B.事后不需告知客户C.不需向证券交易所报告D.防范利益冲突、保护客户合法权益【答案】D26、（2020 年真
8、题）根据证券法，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款（）A.十万元以上三十万元以下B.十万元以上一百万元以下C.五十万元以上五百万元以下D.五万元以上五十万元以下【答案】C27、期货交易管理条例第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上 10 万元以下的罚款。A.1B.2C.3D.4【答案】A28、关于基金服务机构的法律责任，下列选项中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A29、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。A.B
9、.C.D.【答案】B30、下列不属于股票应当载明的主要事项的是（）。A.公司名称B.公司成立日期C.股东的住所D.股票的编号【答案】C31、根据证券市场禁入规定的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()证券市场禁人措施。A.35 年B.510 年C.1015 年D.终身【答案】B32、证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务以及在信息披露、风险揭示、咨询查询、投诉处理、违约方面应急预案和后续处理机制等方面的分工，因（）由委托人承担，证券公司不承担任
10、何担保责任。A.B.C.D.【答案】C33、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得 55 万元，则中国人民银行应对其采取的措施是（）。A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款D.处 50 万元以上 200 万元以下罚款【答案】C34、下列属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是（）。A.下设机构B.为他人从事场外配资C.投资非上市公司股权D.从事实体业务【答案】C35、我国的期货交易管理条例在 2017 年进行了（）修订。A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次【答案】C36、下列行为中，构成操
11、纵证券、期货市场行为的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、申请公司债券上市交易，应当向（）报送上市报告书、公司章程等相关文件。?A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.工商行政管理局D.发改委【答案】B38、证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以()A.B.C.D.【答案】B39、根据证券法，下列关于证券公司及其从业人员法律责任的说法，正确的有()A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.II、IIID.I、IV【答案】A40、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）元。A.200
12、0 万B.5000 万C.1 亿D.2 亿【答案】D41、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况A.10B.15C.20D.30【答案】C42、某证券公司 2018 年 2 月 25 日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B43、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）。A.B.C.D.【答案】D44、证券从业人员不得从事的活动包括（）。A.B.C.D.【答案】B45、（2020 年真题）上市公司申请发行新股时，股东大会应就（）
13、做出决议A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】B46、（2020 年真题）根据合伙企业法，下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法，错误的是（）A.除合伙协议另有的约定外，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意B.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散C.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任D.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任【答案】C47、证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，错误的是（）。A.
14、具有证券经纪业务资格B.公司最近 1 年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处整改期间的情形C.财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定D.公司治理健全，内部控制有效【答案】B48、下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。A.利用未公开信息交易罪是指金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为B.利用未公开信息交易情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在 50 万元以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在 20 万元以上的应予立案追诉【答案】D49、按照规定，下列说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D50、以下（）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】D