《2022年证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题及答案.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题及答案.pdf（5页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业资格 证券市场基本法律法规试题及答案（最新）1、选择题 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】B【解析】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。2、选择题 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）oA.申请报告B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C.证券业执业证书D.工作情
2、况说明【答案】D【解析】D选项A、B、C均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明；保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。3、选择题 下列关于证券结算风险基金的说法，正确的是()。I.证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，不再向有关责任人追偿H.证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和
3、收益中提取III.证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理IV证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失A.I、IIB.II、III、IVC.IIL IVD.I、II、HI、IV【答案】B【解析】本题考查证券结算风险基金。I项错误，证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，应当向(并非不再向)有关责任人追偿。n项正确，证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取，并可以由结算参与人按照证券交易业务量的一定比例缴纳。in项正确，证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理。w项正确，证券结算风险基
4、金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。综上所述，II、in、IV项符合题意。故本题选B选项。4、选择题 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每()向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。A.2个月B.3个月C.1个月D.6个月【答案】B【解析】B集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。5、选择题 收购要约期届满前()日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。A.5B.1
5、0C.1 5D.3 0【答案】C【解析】关于收购要约有效期的规定主要有：（1）收购要约约定的收购期限不得少于3 0 日，并不得超过6 0 日；但是出现竞争要约的除外。（2）在收购要约约定的收购期限内，收购人不得撤销其收购要约。（3）采取要约收购方式的，收购人发出公告后至收购要约期届满前，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票。（4）收购要约期届满前1 5 日内，收购人不得更改收购要约条件;但是出现竞争要约的除外。6、选择题 下列选项中，属于股东会行使的职权有（）。I .对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议H.审议批准公司的年度
6、财务预算方案、决算方案H I.审议批准监事会或者监事的报告M对发行公司债券做出决议A.I、n、ivB.I、n、in、ivc.i、I I、inD.i、in、iv【答案】B【解析】股东会行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划;选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;审议批准董事会的报告;审议批准监事会或者监事的报告;审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;对公司增加或者减少注册资本做出决议;对发行公司债券做出决议;对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议;修改公司章程;公司章程规定的其他职权。7、选择题 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列()情形之一的，不得担任独立财务顾问。I.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%II.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保n i.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务IV.上市公司选派代表担任财务顾问的董事A.I、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D