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1、 湖北三丰智能输送装备股份有限公司湖北三丰智能输送装备股份有限公司 HuBei SanFeng Intelligent Conveying Equipment Co., Ltd. （黄石经济技术开发区黄金山工业新区金山大道 398 号） 首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市招股招股说明说明书书 保荐人（主承销商）保荐人（主承销商） （上海市淮海中路 98 号）本次股票发行后拟在创业板市本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临业板公司具有业绩不稳定、经
2、营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。露的风险因素，审慎作出投资决定。 创业板风险提示创业板风险提示 湖北三丰智能输送装备股份有限公司 招股说明书 1-1-1 本次发行概况 发行股票类型： 人民币普通股 （A 股） 发行股数： 1,500 万股 每股面值： 1.00 元 每股发行价格： 25.50 元 预计发行日期： 2011 年 11 月 3 日 发行后总股本： 6,000 万股 拟申请上市的证券交易所： 深圳证券交易所 本次发行前股
3、东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺： 1、发行人控股股东、实际控制人朱汉平及关联股东朱汉梅、朱汉敏承诺：“自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份， 也不由发行人回购本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。” 2、发行人其他股东天津和光远见股权投资基金合伙企业（有限合伙） 、华人创新集团有限公司、湖北九派创业投资有限公司、三一集团有限公司、汪斌、陈绮璋承诺：“自公司股票上市之日起一年内， 不转让或者委托他人管理本企业（本人）直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本企业（本人
4、）直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。” 3、担任发行人董事、监事、高级管理人员的股东朱汉平、朱汉梅、汪斌、陈绮璋，以及朱汉平的关联股东朱汉敏还承诺：“前述的股份锁定期满后，本人在任职期间，每年转让的股份不超过所持有发行人股份总数的百分之二十五，并且在离职后六个月内不转让所持公司股份；在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的， 自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的公司股份； 在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的， 自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的公司股份； 本人将向公司及时申报所持公司股份及其变动情况。” 保荐人 （主承销商
5、） ： 海通证券股份有限公司 招股说明书签署日期： 2011 年 10 月 19 日 湖北三丰智能输送装备股份有限公司 招股说明书 1-1-2 发行人声明发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。 任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法的规定，股票依法发行后，发
6、行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 湖北三丰智能输送装备股份有限公司 招股说明书 1-1-3 重大事项提示 一、股份限售安排及自愿锁定承诺一、股份限售安排及自愿锁定承诺 本次发行前公司总股本为 4,500 万股，本次拟公开发行 1,500 万股流通股，发行后公司总股本为 6,000 万股，均为流通股，其中： （一） 发行人控股股东、 实际控制人朱汉平及关联股东朱汉梅、 朱汉敏承诺：“自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份， 也不由发行人回购本人直接或者间接持有的公司公开发行股票
7、前已发行的股份。” （二）发行人其他股东天津和光远见股权投资基金合伙企业（有限合伙） 、华人创新集团有限公司、 湖北九派创业投资有限公司、 三一集团有限公司、 汪斌、陈绮璋承诺：“自公司股票上市之日起一年内，不转让或者委托他人管理本企业（本人）直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本企业（本人）直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。” （三）担任发行人董事、监事、高级管理人员的股东朱汉平、朱汉梅、汪斌、陈绮璋，以及朱汉平的关联股东朱汉敏还承诺：“前述的股份锁定期满后，本人在任职期间，每年转让的股份不超过所持有发行人股份总数的百分之二十五，并且在离职后六个月内
8、不转让所持公司股份； 在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的公司股份； 本人将向公司及时申报所持公司股份及其变动情况。” 二、发行前滚存二、发行前滚存未未分配分配利润的利润的安排安排 经公司于 2011 年 1 月 27 日召开的 2011 年第一次临时股东大会审议通过，发行上市前滚存的未分配利润全部由公司本次发行上市后的新老股东按持股比例共享。 三、发行人特别提醒投资者注意三、发行人特别提醒投资者注意“风险因素风险因素
9、”中的下列风险：中的下列风险： 湖北三丰智能输送装备股份有限公司 招股说明书 1-1-4 （一）行业受宏观经济周期性波动影响的风险 本公司所处的智能输送装备行业属于装备制造业内的先进制造范围， 行业供需状况与下游行业的固定资产需求态势紧密相关， 受国家宏观经济发展形势和国民经济增长幅度的影响，本公司下游行业如汽车、工程机械等的固定资产投资需求有一定的波动性，从而可能会对本公司智能输送成套设备的需求造成影响。据统计，“十一五”期间智能输送成套设备市场需求平均年增长率 15.98%，随着工业自动化程度的逐步提高，以及农业机械、仓储物流等领域的需求逐步增加，预计“十二五”期间智能输送成套设备的市场需
10、求平均增长率将在 20%以上， 仍将保持高速增长态势，但各年度市场需求增长率可能存在一定波动，该种状况可能会对公司未来生产经营产生一定影响。同时，若未来国际国内宏观经济走势、市场需求出现周期性变化，则将对本公司下游行业如汽车、工程机械的的景气程度、生产经营状况产生影响，从而间接影响本公司经营业绩。 （二）下游应用行业较集中的风险 2008 年、2009 年、2010 年及 2011 年 1-6 月，公司对汽车行业（含整车、零部件） 销售收入占公司营业收入比例分别为 75.81%、 59.42%、 67.32%和 64.43%，对工程机械行业销售收入占公司营业收入比例分别为 6.37%、24.9
11、9%、23.22%和28.82%，对农业机械、机械制造、电力、水泥等行业销售收入占公司营业收入比例分别为 17.83%、15.58%、9.45%和 6.75%。 虽然公司目前所拥有的智能输送成套设备关键技术具有良好的可移植性， 可以广泛应用于工程机械、农业机械、家电、化工、烟草、仓储物流、摩托车、食品、医药、冶金、建材等众多行业领域，且报告期内公司对工程机械行业营业收入持续上升，但受到公司产能限制，且由于汽车行业的需求持续快速增长，报告期内公司重点对汽车整车、汽车零部件生产厂商等进行了配套服务。汽车行业作为我国国民经济发展的支柱产业，有着良好的发展前景，但其发展过程中可能会出现一定的波动，从而
12、会对公司经营业绩产生不利影响。 （三）存货规模较大的风险 2008 年末、2009 年末、2010 年末及 2011 年 6 月末，公司存货余额分别为6,714.64 万元、8,779.03 万元、9,063.55 万元和 9,540.40 万元，占相应期末流动湖北三丰智能输送装备股份有限公司 招股说明书 1-1-5 资产的比例分别为 49.62%、49.41%、44.13%和 37.66%。随着公司业务规模逐步扩大，存货占用公司营运资金可能会进一步增加，从而对公司生产经营的扩大产生负面影响。 （四）经营活动现金流量风险 公司 2008 年、2009 年、2010 年及 2011 年 1-6
13、月的净利润分别为 822.80 万元、1,601.57 万元、3,663.98 万元和 2,724.33 万元，经营活动产生的现金流量净额分别为 585.86 万元、483.98 万元、959.13 万元和 4,240.36 万元。随着公司销售收入和生产规模的扩大，存货、应收账款等可能会进一步增加，公司将可能需要筹集更多的资金来满足流动资金需求， 如果公司不能多渠道及时筹措资金或者应收账款不能及时收回，可能会导致生产经营活动资金紧张，从而面临资金短缺的风险。 （五）毛利率波动风险 2008 年、 2009 年、 2010 年和 2011 年 1-6 月， 公司综合毛利率分别为 29.77%、3
14、2.42%、35.55%和 36.48%，呈不断上升趋势。报告期内公司业务重点向大型化、成套化设备方向发展，不断加大产品自主创新与技术研发，从而保持单位产品价格的稳定并不断提升；同时利用批量采购、签署长期供应框架协议、定期价格谈判等方式获得优惠的采购价格，以降低采购成本。未来公司若不能持续进行自主创新和技术研发，不能适应市场需求变化，不能保持单位产品价格的稳定，或者成本控制不力，将可能会面临毛利率波动的风险。 （六）分期缴纳企业所得税引致的税务风险 报告期内发行人存在分期缴纳企业所得税情形，2009 年度汇算清缴时，三丰智能补充缴纳了 2007 年度企业所得税 179.35 万元，2008 年
15、度企业所得税164.00 万元。 发行人分期缴纳企业所得税的事项经过了黄石市人民政府专题会议同意，并经湖北省地方税务局认定不构成重大违法行为，不予追究相关责任。针对分期缴纳企业所得税可能引致的税务风险， 公司整体变更设立前的 5 名自然人股东朱汉平、朱汉梅、汪斌、陈绮璋、朱汉敏共同出具承诺：如今后相关主管部门就公司上述分期缴纳 2007 年度、2008 年度企业所得税的行为追究公司责任，承诺人将共同承担公司因此受到的全部经济损失。 湖北三丰智能输送装备股份有限公司 招股说明书 1-1-6 目 录 第一节 释义. 10 第二节 概 览. 13 一、发行人简介 . 13 二、核心竞争优势 . 16
16、 三、发行人控股股东及实际控制人情况 . 21 四、主要财务数据及财务指标 . 22 五、本次发行基本情况 . 24 六、募集资金用途 . 24 第三节 本次发行概况. 25 一、发行人基本情况 . 25 二、本次发行的基本情况 . 25 三、本次发行的有关当事人 . 26 四、本次发行的相关人员之间的利益关系 . 27 五、预计时间表 . 27 第四节 风险因素. 28 一、行业与市场风险 . 28 二、业务经营风险 . 29 三、财务风险 . 30 四、政策风险 . 33 五、募集资金投资项目风险 . 35 六、技术风险 . 35 七、管理风险 . 36 第五节 发行人基本情况. 38 一
17、、发行人改制重组及设立情况 . 38 二、重大资产重组情况 . 43 三、发行人的组织结构 . 49 四、发行人控股子公司、参股公司情况 . 53 五、发起人、主要股东及实际控制人基本情况 . 54 湖北三丰智能输送装备股份有限公司 招股说明书 1-1-7 六、发行人股本情况 . 61 七、工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股的情况 . 64 八、发行人员工及其社会保障情况 . 64 九、发行人实际控制人、持有 5以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员的重要承诺及履行情况 . 69 第六节 业务和技术. 71 一、公司主营业务、主要产品及设立以来的变化情况 . 71
18、二、发行人所处行业的基本情况 . 71 三、发行人在行业中的竞争情况 . 92 四、公司主营业务情况 . 101 五、公司主要固定资产和无形资产 . 149 六、特许经营权 . 153 七、公司核心技术情况 . 153 八、公司技术储备情况 . 157 九、公司境外经营情况 . 161 第七节 同业竞争与关联交易. 162 一、同业竞争 . 162 二、关联方及关联交易 . 162 三、发行人对关联交易决策权限与程序的规定 . 172 四、报告期内关联交易决策程序的执行情况 . 177 第八节 董事、监事、高级管理人员与其他核心人员. 179 一、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员简介 .
19、 179 二、朱汉平曾任职企业的基本情况 . 186 三、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员及其近亲属持股情况 . 188 四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员对外投资情况 . 189 五、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近一年在本公司领取收入情况 . 189 六、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员兼职情况 . 190 七、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员相互之间存在的亲属关系 . 191 八、发行人与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的相关协议、承诺及履行情况 . 191 湖北三丰智能输送装备股份有限公司 招股说明书 1-1-8 九、董事、监事、高级管理人员的
20、任职资格 . 191 十、董事、监事、高级管理人员近两年的变动情况 . 192 第九节 公司治理. 194 一、股东大会制度的建立健全及运行情况 . 194 二、董事会制度建立健全及运行情况 . 198 三、监事会制度的建立健全及运行情况 . 201 四、独立董事制度的建立健全及运行情况 . 203 五、董事会秘书制度的建立健全及运行情况 . 204 六、董事会专门委员会的设置及运行情况 . 205 七、发行人近三年违法违规行为情况 . 207 八、发行人资金占用和对外担保情况 . 207 九、发行人内部控制制度情况 . 207 十、发行人对外投资、担保事项的政策及制度安排近三年的执行情况 .
21、 208 十一、公司投资者权益保护的情况 . 212 第十节 财务会计信息与管理层分析. 215 一、简要财务报表 . 215 二、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况 . 230 三、会计师事务所的审计意见类型 . 231 四、主要会计政策和会计估计 . 231 五、主要税项情况 . 246 六、分部信息 . 248 七、非经常性损益明细表 . 249 八、报告期内的主要财务指标 . 249 九、资产评估情况 . 251 十、公司历次验资情况及设立时发起人投入资产的计量属性 . 252 十一、会计报表附注中的资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项 . 253 十二、公司财务状况
22、分析 . 254 十三、盈利能力分析 . 295 十四、现金流量分析 . 334 十五、财务状况和盈利能力的未来趋势分析 . 340 湖北三丰智能输送装备股份有限公司 招股说明书 1-1-9 十六、股利分配情况 . 341 第十一节 募集资金运用. 343 一、本公司募集资金投资项目概况 . 343 二、智能输送成套设备改扩建项目 . 345 三、企业技术中心建设项目 . 359 四、其他与主营业务相关的营运资金 . 369 五、募集资金运用对财务状况的影响 . 372 第十二节 未来发展与规划. 374 一、本公司未来三年的发展规划及发展目标 . 374 二、本次募集资金运用对实现上述业务目
23、标的作用 . 379 三、拟订上述发展计划所依据的假设条件及面临的主要困难 . 382 四、上述业务发展计划与现有业务之间的关系 . 383 第十三节 其他重要事项. 384 一、重要合同 . 384 二、其他涉诉和仲裁事项 . 387 第十四节 有关声明. 389 一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明 . 389 二、保荐人（主承销商）声明 . 391 三、发行人律师声明 . 392 四、承担审计业务的会计师事务所声明 . 393 五、承担评估业务的资产评估机构声明 . 394 六、承担验资业务的机构的会计师事务所声明 . 395 第十五节 附件. 396 湖北三丰智能输送装备股份有限
24、公司 招股说明书 1-1-10 第一节第一节 释义释义 在本招股说明书中除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 一般释义一般释义 公司、本公司、股份公司、发行人、三丰智能 指 湖北三丰智能输送装备股份有限公司 三丰有限、有限公司 指 发行人前身黄石市三丰机械有限公司 久丰智能 指 发行人子公司黄石久丰智能机电有限公司 西科力 指 武汉西科力工贸有限公司 博研科技 指 黄石博研科技有限公司 黄石瑞银 指 黄石市经济开发区瑞银小额贷款有限责任公司 和光远见 指 天津和光远见股权投资基金合伙企业（有限合伙） 湖北九派 指 湖北九派创业投资有限公司 华人创新 指 华人创新集团有限公司 三一集团
25、 指 三一集团有限公司 天津和光 指 天津和光股权投资管理合伙企业（有限合伙） 机械总厂 指 黄石市起重机械总厂 黄石腾门 指 黄石市腾门涂装技术开发有限公司 黄石中城 指 黄石市中城输送设备有限公司 最近三年、近三年 指 2008 年、2009 年、2010 年 最近三年及一期、近三年及一期、报告期 指 2008 年、2009 年、2010 年和 2011 年 1-6 月 股票或 A 股 指 发行人本次发行的每股面值为人民币 1 元的普通股 本次发行、首发 指 本次向社会公众公开发行 1,500 万股新股的行为 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展与
26、改革委员会 商务部 指 中华人民共和国商务部 科技部 指 中华人民共和国科学技术部 财政部 指 中华人民共和国财政部 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 深交所 指 深圳证券交易所 保荐机构、保荐人（主承销商） 指 海通证券股份有限公司 大信会计师 指 大信会计师事务有限公司 发行人律师 指 北京市国枫律师事务所 公司章程 指 湖北三丰智能输送装备股份有限公司章程 公司章程（草案） 指 湖北三丰智能输送装备股份有限公司上市后适用章程 湖北三丰智能输送装备股份有限公司 招股说明书 1-1-11 股东大会、董事会、监事会 指 湖北三丰智能输送装备股份有限公司股东大会
27、、董事会、监事会 元、万元 指 人民币元、万元 专业词汇专业词汇 智能输送成套设备 指 在传统物料输送设备、仓储搬运机械的基础上，应用一系列的自动化控制和信息技术，实现物料及工件在指定方位间定时、定速、定点输送以及控制其在预设空间方位完成摇摆、倾斜、翻转等指定动作的一套完整的物流体系 悬挂输送系统 指 在空中连续输送物料的成套设备 地面输送系统 指 在地面连续输送物料的成套设备 自行小车 指 指在特定轨道上按照程序软件自动运行的带车轮载物车式输送系统，每台载物车具备独立升降，自动认址，自动输送的特性，整套系统具有物流输送、储存、积放及组织生产等功能。按具体轨道方式可细分为 “单轨小车悬挂输送系
28、统”、 “双轨小车悬挂输送系统”， “三轨小车悬挂输送系统”等。自行小车目前为国际上流行的、先进的输送方式之一 摩擦输送 指 新型磨擦输送技术的简称，通过驱动电机转动驱动磨擦轮，固定轮与磨擦轮对应敷设以产生及增大磨擦力，运行载物体不带动力，配置磨擦杆在磨擦轮与固定轮之间，然后使运行载物体通过磨擦力自动行走。较之链式输送技术，磨擦输送技术目前为国际上较新、较先进的输送方式之一 板式输送系统 指 由驱动装置、张紧装置、链条、面板组成的物料输送成套设备 滑撬输送系统 指 由撬体、滚床、链床、旋转机构、移行机构、举升机构、升降机构等组成的物料输送成套设备 自动化立体仓库 指 一般是指采用多层货架储存单
29、元货物，用相应的自动化输送设备进行货物入库和出库作业的仓库。是由立体货架、有轨巷道堆垛机、出入库托盘输送机系统、检测阅读系统、通讯系统、自动控制系统、计算机监控管理系统等辅助设备组成的复杂的自动化系统，运用一流的集成化物流理念，通过设备的协调动作，按照用户的需要自动完成指定货物入库出库作业 交钥匙工程 指 卖方在项目完成时，应交给买方一个按照共同商订的条款和条件能正常运行的成套设备，并向买方提供成套设备的设计和运行的技术资料，最后向买方提供技术服务与协助以保证在试生产中制造出完全符合合同要求的产品 柔性/柔性化 指 制造系统对外部因素变化的响应能力和对系统内部因素变化（干扰、涨落或故障）的适应
30、能力 空间整体布局 指 根据客户需求、使用环境及所在行业生产工艺特点，湖北三丰智能输送装备股份有限公司 招股说明书 1-1-12 统筹厂房设备布局，形成贯穿物料仓储、生产加工、成品库存等全环节的一种整体设计形式 总线控制 指 现场总线控制技术的简称，是基于现场总线，实现全分散、全数字、全开放的计算机控制技术，以工厂内的测量数据和控制机器间的数字通讯为主的网络，也称现场网络，通过通讯的数字化，实现高性能化、高可靠化、维护简便化。 双轨差速技术 指 在双轨弯道处，处理由于载物车组在内环和外环行走弧长不同引起的问题，保证载物车组转弯角度一致的技术 变轨技术 指 指实现载物车组在双轨上运行、精确换轨和
31、变道的技术 EMS 指 英文“Electric Monorail System ”的缩写，即电动小车单轨系统。指在单轨道上按照程序软件自动运行的带车轮载物车式输送系统，具备每台载物车独立升降，自动认址，自动输送的特性，整套系统具有物流输送、储存、积放及组织生产等功能 PLC 指 英文“Programmable Logic Controller”的缩写。 工业级可编程控制器，是微机技术与传统的继电接触控制技术相结合的产物。其采用了可编程序的存储器，在其内部存储执行逻辑运算，顺序控制、定时、计算和算术运算等操作的指令，并通过数字式和模拟式的输入输出，控制各种类型的机械或生产过程 RFID 指 英文
32、“Radio Frequency Identification”的缩写，即射频识别，俗称电子标签。是一种非接触式的自动识别技术 AGV 指 英文“Automated Guided Vehicle”的缩写， 即自导引智能小车系统，指装备有电磁或光学等自动导引装置，能够沿规定的导引路径行驶，具有安全保护以及各种移载功能的运输车 RGV 指 英文“Rail Guided Vehicle System”的缩写，即轨道式导引系统，以非常精确的控制系统的移载定位精度，常用于短距离的移载搬运工作 AS/RS 指 “Automated Storage and Retrieval System”的缩写，即自动化
33、仓储系统，是由高层立体货架、堆垛机、输送系统、信息识别系统、计算机控制系统、通信系统、监控系统、管理系统等组成的自动化系统。 KBK 指 一种轻型悬挂平移输送装置的俗称 本招股说明书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异， 这些差异是由四舍五入造成的。 湖北三丰智能输送装备股份有限公司 招股说明书 1-1-13 第二节第二节 概概 览览 声明：本概览仅对招股说明书全文做扼要提示。投资者做出投资决策前，声明：本概览仅对招股说明书全文做扼要提示。投资者做出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。应认真阅读招股说明书全文。 一、发行人简介一、发行人简介 （一）公司概况（一）公司概况 公司名称：
34、湖北三丰智能输送装备股份有限公司 注册资本：人民币 4,500 万元 法定代表人：朱汉平 成立日期：1999 年 9 月 23 日 公司住所：黄石经济技术开发区黄金山工业新区金山大道 398 号 经营范围：智能物流系统工程的设计、制造、销售、安装和管理；智能输送成套装备、光机电一体化装备、涂装设备、自动化控制系统及系统集成、工业仓储自动化及工业机器人等的设计、制造、销售、安装调试与技术服务；经营本企业自产产品及相关技术的出口业务及本企业所需的机械设备、零配件、辅助材料及技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外） 。 （二）设立情况（二）设立情况 发行人前身黄石市三丰机械有
35、限公司成立于 1999 年 9 月 23 日。2010 年 10月 26 日，发行人经创立大会暨第一次股东大会审议通过，以 2010 年 9 月 30 日经审计的净资产 92,178,271.34 元为折股依据，将前述净资产额中的 45,000,000元折为股份公司的股本总额45,000,000股， 每股1元， 剩余的净资产47,178,271.34元记入资本公积。2010 年 11 月 22 日，发行人在湖北省黄石市工商行政管理局注册登记并领取了注册号为 420200020004561企业法人营业执照 ，注册资本为 4,500 万元。 湖北三丰智能输送装备股份有限公司 招股说明书 1-1-1
36、4 （三）业务和技术概况（三）业务和技术概况 公司一直专注于从事智能输送成套设备的研发设计、制造、安装调试与技术服务， 以技术为依托为客户提供智能输送整体解决方案。公司智能输送成套设备主要应用于汽车、工程机械行业的焊装、涂装和总装等自动化生产线，并可广泛应用于农业机械、家电、化工、烟草、仓储物流、摩托车、食品、医药、冶金、建材等众多行业领域。 在国务院关于加快振兴装备制造业的若干意见、当前优先发展的高技术产业化重点领域指南（2007 年度）、装备制造业调整和振兴规划、国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定、 中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要等政策文件中明确提出发展先进
37、装备制造业，实现装备水平的自主化。智能输送装备行业属于国家重点支持、鼓励发展的装备制造业，受到国家产业政策的大力支持，本公司业务面临良好的发展机遇。 公司是国内最早从事智能输送成套设备研发设计、制造、安装调试与技术服务的企业之一，自成立以来不断丰富完善产品品种，提升产品技术含量，目前公司智能输送成套设备涵盖空中、 地面输送两大类别， 共 11 大系列、 50 余个品种、120 余种规格，已形成较完备的产品体系，能满足不同行业客户个性化的智能输送要求。 公司拥有自行小车悬挂输送系统等核心产品的完整技术体系， 形成了核心竞争优势。公司自主研发的“单轨小车控制系统总线控制技术”、“双轨小车悬挂输送机
38、”和“重载智能悬挂物流输送系统”被评为湖北省科技进步三等奖，应用以上技术开发的“XD 单轨小车悬挂输送机”、 “XS 双轨小车悬挂输送机”和“XZ 大型重载智能悬挂物流输送系统”先后被列为国家重点新产品。根据中国机械工程学会物流工程分会的统计，本公司 2008 年、2009 年及 2010 年自行小车悬挂输送系统市场占有率分别约为 9%、10%、14%，连续三年国内市场占有率排名均位列第一位。 （数据来源：中国机械工程学会物流工程分会， 我国智能输送装备行业发展分析报告 ） 公司业务核心定位为“以先进制造技术改造提升传统输送装备产业，提高装备制造水平”，自成立以来已累计为 200 多家客户完成
39、智能输送成套设备交钥匙湖北三丰智能输送装备股份有限公司 招股说明书 1-1-15 工程 600 余项，客户遍布汽车整车、汽车零部件、工程机械、农业机械等行业。近三年内，公司智能输送成套设备收入实现了大幅增长，从 2008 年的 6,876.68万元增长至 2010 年的 17,775.71 万元，三年复合增长率达 60.78%。2011 年 1-6月，公司智能输送成套设备实现销售收入 13,913.39 万元，继续保持快速增长态势。 公司 2008 年起被评为国家高新技术企业， 先后被认定为“湖北省首批创新型企业建设试点单位”、“湖北省科技型中小企业成长路线图计划重点培育企业”、“湖北省最具投
40、资潜力的科技型中小企业”、“黄石智能输送装备高新技术特色产业基地龙头骨干企业”。 本次拟公开发行 1,500 万股社会公众股。通过实施“智能输送成套设备改扩建项目”，公司计划重点向大型化、柔性化、重载化方向拓展，进一步提高公司在汽车、工程机械等行业智能输送成套设备市场占有率，向农用机械、家电、化工、烟草、仓储物流等行业延伸，巩固公司在国内智能输送装备行业的地位。通过实施“企业技术中心建设项目”，公司将促进新产品的研究与开发，尽快形成产业化，为公司形成新的利润增长点提供技术支持。 （四）荣誉和资质（四）荣誉和资质 近年来公司获得的主要奖项和各类资质认定等荣誉情况如下： 年度年度 荣誉称号荣誉称号
41、 授予（评定）单位授予（评定）单位 2011 年1-6 月 湖北省自主创新产品：XD 单轨小车悬挂输送机；XS 双轨小车悬挂输送机；重载矩形悬挂输送系统；SPZ 室内车辆尾气自动收排系统 湖北省科技厅、湖北省发改委、湖北省财政厅 湖北省博士后创新岗位 湖北省人力资源和社会保障厅、湖北省博士后管委会办公室 授予公司工程技术中心为黄石市重点产业创新团队 中共黄石市委组织部 2010 年 国家重点新产品： XZ 大型重载智能悬挂物流输送系统 国家科技部、环保部、商务部、国家质监总局 湖北省科技进步奖三等奖：重载智能悬挂物流输送系统 湖北省人民政府 院士专家工作站 湖北省科学技术协会 黄石智能输送装备
42、高新技术特色产业基地龙头骨干企业 黄石高新技术产业园区管理委员会 湖北三丰智能输送装备股份有限公司 招股说明书 1-1-16 年度年度 荣誉称号荣誉称号 授予（评定）单位授予（评定）单位 2008-2009 年度纳税信用等级 A 级纳税人 湖北省国税局、湖北省地税局 中国机械工程学会物流工程分会“团体会员单位” 中国机械工程学会物流工程分会 2009 年 湖北省企业技术中心 湖北省发改委等 湖北省首批创新型企业建设试点单位 湖北省科技厅 湖北省首批科技型中小企业成长路线图计划重点培育企业 湖北省科技厅 湖北省百项重点高新技术产品推广计划项目：AGV 无接触地面小车 湖北省发改委、湖北省科技厅
43、科技型中小企业技术创新基金项目： XS 双轨小车悬挂输送机 国家科技部 2008 年 高新技术企业 湖北省科技厅、湖北省财政厅、湖北省国税局、湖北省地税局 湖北省科技型中小企业创新奖 湖北省人民政府 湖北省科技进步奖三等奖：双轨小车悬挂输送机 湖北省人民政府 黄石市企业工程技术中心 黄石市科技局等 2007 年 国家重点新产品：XD 单轨、XS 双轨小车悬挂输送机 国家科技部、环保部、国家质监总局、商务部 湖北省科技进步奖三等奖：单轨小车控制系统总线控制技术 湖北省人民政府 （五）未来发展规划（五）未来发展规划 公司的总体战略目标是“以先进制造技术为核心，发展成为国内领先、具有国际竞争力的智能
44、输送装备龙头企业”。 面对下游行业的迅猛需求，公司未来主业发展方向是：“保持公司在汽车、工程机械行业的市场地位，积极向农业机械、家电、化工、烟草、仓储物流、摩托车、食品、医药、冶金、建材等相关行业拓展，重点发展以数字化、柔性化及系统集成技术为核心的智能输送成套设备，实现公司规模和行业地位的飞跃，为提升我国智能输送装备行业的国产化水平做出贡献”。 二、核心竞争优势二、核心竞争优势 1、自主创新与核心技术竞争优势、自主创新与核心技术竞争优势 公司始终把自主创新和技术研发放在首位，坚持走科技创新、专业化分工道路。按照工艺研究和产品技术研究要求，公司组建了专业化的研发团队，现有技湖北三丰智能输送装备股
45、份有限公司 招股说明书 1-1-17 术人员 107 人， 占公司员工总人数的 24.77%， 近三年公司平均研发费用为 615.18万元，占近三年年均营业收入的比例为 4.88%。公司建立了“湖北省企业技术中心”、“黄石市企业工程技术中心”、“院士专家工作站”、“省博士后创新岗位”，并和机械工业第九设计研究院、东风设计研究院有限公司、黄石理工学院等国内设计院所及高等院校建立了良好的技术交流渠道与合作关系， 提升了技术研发的理论基础和水平。 公司拥有与智能输送成套设备相关的多项自主知识产权和核心技术，已取得15项专利，其中发明专利1项，另外10项专利申请已被受理，并拥有包括智能控制技术在内的
46、8 项核心技术。公司在自行小车悬挂输送系统等核心产品上形成了完整的技术体系，核心竞争优势突出。 2007 年，公司自主研究的“单轨小车控制系统总线控制技术”经鉴定为填补了国内空白，整体技术达到了国际先进水平，能够替代进口，是智能输送技术的重要突破，该技术被评为湖北省科技进步三等奖，应用该技术开发的 XD 单轨小车悬挂输送机 2007 年被列为国家重点新产品。 2008 年，公司自主开发的“双轨小车悬挂输送机”经鉴定填补了国内空白，独创了一种适用于重载宽体和大工件自动连续输送的新型悬挂输送设备，集成创新特点显著，具有自主知识产权，其整体技术达到国际先进水平，其独创的变轨技术处于国际领先水平，能够
47、有效替代类似的进口装备，该产品被列为国家重点新产品，获得国家创新基金支持，并被评为湖北省科技进步三等奖。 2009 年，公司自主开发的“自行小车大坡度摩擦输送系统”率先采用无辅助拖动自主爬升技术，采用增压摩擦轮设计技术，实现大坡度自主爬升和平稳下坡，能独立实现立体输送，并取得“大坡度摩擦增压自行小车”专利。 2010年，公司自主开发的“XZ大型重载智能悬挂物流输送系统”被列为国家重点新产品，并被评为湖北省科技进步三等奖，自主开发的“重载矩形悬挂输送系统”经鉴定填补了国内空白，具有自主知识产权，其整体技术达到国际先进水平。 2、设计能力优势、设计能力优势 湖北三丰智能输送装备股份有限公司 招股说
48、明书 1-1-18 智能输送装备是一项涉及多学科、跨领域的综合行业，产品集中并融合了多项学科技术，由于其下游行业使用环境、生产（物流）工艺各异，供应商须具备卓越的研发设计能力才能为客户量身定制相应的智能输送成套设备。公司研发设计团队十多年来长期从事智能输送成套设备的研发设计，根据下游行业如汽车、工程机械、农业机械、机械加工等众多客户的涂装、焊装、总装等多种生产 （物流）工艺，为年产两万台至十多万台产品的不同节拍需求的生产线提供了成套输送设备，积累了 600 余项成套设备成功设计经验。 为快速响应客户设备定制需求，公司建立了先进的设计开发模式，具体表现在：（1）按照学科分工组建机械设计室、电气设
49、计室、工艺设计室等专业化的设计队伍，并形成统筹协调机制，将多学科的设计成果进行集成汇总，能满足空间整体布局设计需要。（2）将非标准化设备细化分解成诸多标准化设计模块，形成了图纸标准模块化数据库，使得设计周期大大缩短且设计质量失误率大大减少，提高了设计效率。（3）贯彻贴近客户需求原则，在设计阶段充分考虑客户生产（物流）特点，与客户或总包方进行多轮次的图纸沟通，进行其他成功项目实地考察，将设计方案与总包方或设计院所的总体方案进行无缝对接。（4）针对“首台首套”性的成套设备，公司在设计图纸基础上，通过模拟客户生产（物流）工艺试制模拟设备，保证设计方案的可行性。 通过十多年来对汽车、工程机械等主要应用
50、行业客户应用环境和工艺特点分析总结，结合与国内大型设计院所、国际先进企业的合作经验，公司已经从提供单台设备及整条生产（物流）线设计开发，逐步升华为提供统筹设备布局的空间整体布局设计。公司将空间整体布局运用于项目实践中，在行业内曾多次提供“首台首套”性质的成套设备，并重点对大型化、成套化的设备采购项目进行了设计开发，为客户提供一站式的智能输送成套设备解决方案，获得了客户的广泛认同，有利于保证公司良好的盈利能力。 3、产品领先优势、产品领先优势 凭借多年的技术积累和项目经验， 公司在智能输送装备行业内实现了多项创举或突破，多次为下游行业提供了“首台首套”智能输送成套设备。 2007 年，公司为一汽