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1、第一节第一节 非关税壁垒概述非关税壁垒概述一、非关税壁垒产生的原因一、非关税壁垒产生的原因（一）各国经济发展不平衡（一）各国经济发展不平衡（二）关税的削减（二）关税的削减（三）各国产业结构调整的需要（三）各国产业结构调整的需要（四）科学技术的发展（四）科学技术的发展（五）非关税壁垒的隐蔽性和合理性存在（五）非关税壁垒的隐蔽性和合理性存在 二、非关税壁垒的特点二、非关税壁垒的特点（一）（一）非关税壁垒具有灵活性和针对性非关税壁垒具有灵活性和针对性（二）（二）非关税壁垒的保护作用更强和更直接非关税壁垒的保护作用更强和更直接（三）（三）非关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性非关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性（四
2、）（四）非关税壁垒具有形式上的合法性非关税壁垒具有形式上的合法性（五）（五）非关税壁垒更具有多样性和广泛性非关税壁垒更具有多样性和广泛性（六）（六）非关税壁垒波及和仿效影响明显非关税壁垒波及和仿效影响明显三、非关税壁垒的分类三、非关税壁垒的分类按实施目的或作用机制分按实施目的或作用机制分数量限制型数量限制型NTB价格费用型价格费用型NTB 按制定和实施的主体分按制定和实施的主体分内生性内生性NTB外生性外生性NTB按实施手段分按实施手段分制度性制度性NTB技巧性技巧性NTB 按影响方式按影响方式及程度分及程度分直接直接NTB间接间接NTB第二节第二节 控制数量的非关税壁垒控制数量的非关税壁垒一
3、、进口配额制一、进口配额制进口配额制进口配额制绝对配额绝对配额关税配额关税配额全球配额全球配额国别配额国别配额自主配额自主配额协议配额协议配额PQ0PwPqDSQ1Q3Q4Q2acdb（三）进口配额的经济效应（三）进口配额的经济效应Sef（1）生产效应）生产效应:产出增加产出增加Q1Q3,生产者剩余增加生产者剩余增加 a（2）消费效应）消费效应:消费减少消费减少Q4Q2,消费者剩余减少消费者剩余减少（a+b+c+d）（3）贸易效应）贸易效应:由由Q1Q2下降到下降到Q4Q3,贸易支出减少贸易支出减少e+f（4）配额利润效应）配额利润效应:（Pw-Pq）Q4Q3净效应净效应:-（b+d）其中其中
4、b为资源配置不合理造成的损失为资源配置不合理造成的损失。（生产扭曲）。（生产扭曲）d为价格上升造成的损失。（消费扭曲）为价格上升造成的损失。（消费扭曲）如何分配配额利润如何分配配额利润?1.公开拍卖公开拍卖进口价格进口价格拍卖价格拍卖价格国内售价国内售价配额利润在政府和进口商之间分配；当拍卖价格配额利润在政府和进口商之间分配；当拍卖价格降升至降升至Pq时时,配额利润作为拍卖收入归政府所有。配额利润作为拍卖收入归政府所有。2.进口国按一定参数分配进口国按一定参数分配进口商免费获得配额进口商免费获得配额,配额利润作为销售收入归配额利润作为销售收入归进口商所有。进口商所有。3.进口商按一定程序申请进
5、口商按一定程序申请寻租行为会导致腐败寻租行为会导致腐败,使配额利润在使配额利润在政府官员和进口商之间分配。政府官员和进口商之间分配。Rent-seeking,寻租就寻租就是经济主体通过政治权是经济主体通过政治权力寻求经济特权或财富力寻求经济特权或财富转移的行为。转移的行为。4.出口国垄断该商品的生产出口国垄断该商品的生产出口商趁机提高价格出口商趁机提高价格,配额利润配额利润在进出口国之间分配。利润的多在进出口国之间分配。利润的多少取决于其供需力量的对比。少取决于其供需力量的对比。取决与进口国对该取决与进口国对该商品的需求程度；商品的需求程度；进口国替代品的供进口国替代品的供给；出口国生产应给；
6、出口国生产应变能力；出口替代变能力；出口替代市场的大小等。市场的大小等。如果实行配额管理的是一个贸易大如果实行配额管理的是一个贸易大国国,其经济效应会发生什么变化其经济效应会发生什么变化?关税效应和配额效应的比较关税效应和配额效应的比较缺点缺点1.进口配额作为一种纯粹的行政干预手段，进口配额作为一种纯粹的行政干预手段，更加背离市场价格机制，更容易导致经济效更加背离市场价格机制，更容易导致经济效率的损失；率的损失；2.分配机制容易滋生腐败，推动进出口商垄分配机制容易滋生腐败，推动进出口商垄断的倾向；断的倾向；3.在通胀阶段，会助长通货膨胀；在通胀阶段，会助长通货膨胀；4.在需求上升情况下，可能给
7、消费者带来更在需求上升情况下，可能给消费者带来更大的利益损失。大的利益损失。优优点点1.进口配额作为一种纯粹的行政干预手段，进口配额作为一种纯粹的行政干预手段，可以准确无误地把进口数量限制在一定的水可以准确无误地把进口数量限制在一定的水平，效果更明显；平，效果更明显；2.实施起来比关税更灵活，是国际经济贸易斗实施起来比关税更灵活，是国际经济贸易斗争中有利的武器；争中有利的武器；3.可执行国别歧视政策可执行国别歧视政策,更有针对性更有针对性.练习练习 假设一国（贸易小国）某种商品的需求曲线为假设一国（贸易小国）某种商品的需求曲线为D=40-2P,供给曲线为供给曲线为S=10+3P,自由贸易时的市
8、场自由贸易时的市场价格为价格为2,请用数字和图形回答以下问题请用数字和图形回答以下问题:（1）自由贸易下，该国的进口量是多少？）自由贸易下，该国的进口量是多少？（2）当该国对该种商品征收）当该国对该种商品征收50%的从价税时，该国的从价税时，该国的进口量是多少？的进口量是多少？（3）关税的保护成本或净损失的价值是多少？）关税的保护成本或净损失的价值是多少？（4）如果该国决定实施进口配额管理，将该商品的）如果该国决定实施进口配额管理，将该商品的进口量限制在进口量限制在10单位，则国内该商品的售价是多单位，则国内该商品的售价是多少？少？二、二、“自动自动”出口配额出口配额非协定的非协定的“自动自动
9、”出口配出口配额额协定的协定的“自动自动”出口配出口配额额三、进口许可证制三、进口许可证制有定额的进口许可证有定额的进口许可证无定额的进口许可证无定额的进口许可证根据其与根据其与进口配额进口配额的关系分的关系分公开进口许可证公开进口许可证特种进口许可证特种进口许可证根据许根据许可程度可程度分分第三节第三节 技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒一、技术性贸易壁垒的含义一、技术性贸易壁垒的含义（technical barriers to trade,TBT）进口国以维护国家利益、生产与消费者安全和人进口国以维护国家利益、生产与消费者安全和人民健康等理由，制定强制性和非强制性的复杂苛民健康等理由，制定强制性
10、和非强制性的复杂苛刻的技术法规、技术标准、包装和标签、认证制刻的技术法规、技术标准、包装和标签、认证制度、检疫与检验程序等规定，而在一定条件下形度、检疫与检验程序等规定，而在一定条件下形成的贸易障碍或进口限制。成的贸易障碍或进口限制。二、技术性贸易壁垒的分类二、技术性贸易壁垒的分类（一）颁布各种强制性的技术法规（一）颁布各种强制性的技术法规【例例】欧盟、美国等国家对玩具安全方面的要求及监管力度不断欧盟、美国等国家对玩具安全方面的要求及监管力度不断加强。如加强。如欧盟新玩具安全指令欧盟新玩具安全指令、欧盟、欧盟REACHREACH法规、法规、美国消美国消费品安全改进法案费品安全改进法案、玩具安全
11、认证程序玩具安全认证程序、ASTMF963-08ASTMF963-08等等新法规、新标准等的相继出台，增加了我国玩具生产企业在原材新法规、新标准等的相继出台，增加了我国玩具生产企业在原材料采购、检测、人力和生产设备等方面的成本，削弱了企业的全料采购、检测、人力和生产设备等方面的成本，削弱了企业的全球竞争优势。球竞争优势。（二）制定苛刻的技术标准（二）制定苛刻的技术标准【例例】欧盟对月饼中黄曲霉毒素欧盟对月饼中黄曲霉毒素B1B1的要求十分苛刻，（欧盟的食的要求十分苛刻，（欧盟的食品标准中直接供人类食用的花生或食用前经过物理处理的花生中，品标准中直接供人类食用的花生或食用前经过物理处理的花生中，规
12、定黄曲霉毒素规定黄曲霉毒素B1B1不得超过不得超过2ug/kg,12ug/kg,1毫克毫克=1000=1000微克微克），美国、），美国、加拿大、西班牙、澳大利亚、新西兰等国家规定进口月饼馅料中加拿大、西班牙、澳大利亚、新西兰等国家规定进口月饼馅料中不能含有蛋黄，其中澳大利亚还规定月饼馅料也不得含有肉类。不能含有蛋黄，其中澳大利亚还规定月饼馅料也不得含有肉类。【例例】日本自日本自20062006年年5 5月月2929日起开始实施的日起开始实施的“肯定列表制度肯定列表制度”，主要分为，主要分为“暂定标准暂定标准”和和“一律标准一律标准”。其中。其中“暂定标准暂定标准”将将对对734734种农药、
13、兽药和饲料添加剂在种农药、兽药和饲料添加剂在264264种种食品、农产品中设立食品、农产品中设立5386253862个限量标准，分个限量标准，分别是过去全部规定的别是过去全部规定的3 3倍、倍、1.41.4倍和倍和5.65.6倍。倍。而而“一律标准一律标准”则对尚不属于具体则对尚不属于具体“暂定暂定标准标准”的农药、兽药及饲料添加剂，设定的农药、兽药及饲料添加剂，设定0.01ppm(0.01ppm(即即0.010.01毫克毫克/千克千克,1,1千克千克=1000000=1000000毫克毫克 )，堪称，堪称“世界上最苛刻的世界上最苛刻的农残比农残比”。常见的产品技术认证常见的产品技术认证CEC
14、E认证认证RoHSRoHS 认证认证CSACSA认证认证ULUL认证认证FDAFDA认证认证GSGS认证认证VDEVDE认证认证ISO9000ISO9000、ISO14000ISO14000认证认证 CE 是法文是法文“Confomite Europeene”的缩写，的缩写，CE标志是欧盟各成员国共标志是欧盟各成员国共用的设备和产品质量与安全标志，用的设备和产品质量与安全标志，包括包括CE-EMC电磁兼容，电磁兼容，CE-LVD安全安全。RoHS是是电气、电子设备中限制使用某电气、电子设备中限制使用某些有害物质指令些有害物质指令（the Restriction of the use of ce
15、rtain hazardous substances in electrical and electronic equipment）的英）的英文缩写。目前主要针对电子电气产品中的文缩写。目前主要针对电子电气产品中的铅铅Pb、镉、镉Cd、汞、汞Hg、六价铬、六价铬Cr6+、多溴、多溴联苯联苯PBBs、多溴联苯醚、多溴联苯醚PBDEs六种有害物六种有害物质进行限制。质进行限制。美国食品和药物管理局美国食品和药物管理局(Food and Drug Administration)主主管：食品、药品（包括兽药）、医疗器械、食品添加剂、管：食品、药品（包括兽药）、医疗器械、食品添加剂、化妆品、动物食品及药
16、品、酒精含量低于化妆品、动物食品及药品、酒精含量低于7的葡萄酒饮料的葡萄酒饮料以及电子产品的监督检验；产品在使用或消费过程中产生以及电子产品的监督检验；产品在使用或消费过程中产生的离子、非离子辐射影响人类健康和安全项目的测试、检的离子、非离子辐射影响人类健康和安全项目的测试、检验和出证。验和出证。（三）严格的产品技术认证（三）严格的产品技术认证UL（Underwriter Laboratories Inc）是美国安全）是美国安全检测实验室认证检测实验室认证。CSA（Canadian Standards Association）是加拿大标准是加拿大标准协会认证协会认证VDE是德国的认证是德国的认
17、证,在欧洲元器件认证在欧洲元器件认证领域属于权威地位领域属于权威地位 GS标志代表此产品经过标志代表此产品经过足堪信任的独立机构，依足堪信任的独立机构，依据据德国设备安全法德国设备安全法进进行测试，通过测试并证明行测试，通过测试并证明其安全性。其安全性。（四）商品包装和标签的规定（四）商品包装和标签的规定【例例1】加拿大政府于加拿大政府于19981998年年1111月决定，从月决定，从19991999年年6 6月月1 1日开始，对日开始，对所有来自中国输出到加拿大商品的货物木质包装不得带有树皮，不所有来自中国输出到加拿大商品的货物木质包装不得带有树皮，不能有直径大于能有直径大于3 3毫米的虫蛀
18、洞，必须对木质包装进行烘干处理，使毫米的虫蛀洞，必须对木质包装进行烘干处理，使木材的含水量低于木材的含水量低于20%20%。【例例2】FDAFDA要求大部分的食品必须标明至少要求大部分的食品必须标明至少1414种营养成分的含量。种营养成分的含量。（五）信息技术壁垒（五）信息技术壁垒EDIEDI是英文是英文Electronic Data InterchangeElectronic Data Interchange的缩写，中文可译为的缩写，中文可译为“电子数据互换电子数据互换”。它是一种在公司之间传输订单、发票等作。它是一种在公司之间传输订单、发票等作业文件的电子化手段。它通过计算机通信网络将贸易
19、、运输、业文件的电子化手段。它通过计算机通信网络将贸易、运输、保险、银行和海关等行业信息，用一种国际公认的标准格式，保险、银行和海关等行业信息，用一种国际公认的标准格式，实现各有关部门或公司与企业之间的数据交换与处理，并完成实现各有关部门或公司与企业之间的数据交换与处理，并完成以贸易为中心的全部过程，它是以贸易为中心的全部过程，它是2020世纪世纪8080年代发展起来的一种年代发展起来的一种新颖的电子化贸易工具，是计算机、通信和现代管理技术相结新颖的电子化贸易工具，是计算机、通信和现代管理技术相结合的产物。合的产物。“能否开发和推动能否开发和推动EDIEDI计划，将计划，将决定对外贸易方面的兴
20、衰和存决定对外贸易方面的兴衰和存亡。如果跟随世界贸易潮流，亡。如果跟随世界贸易潮流，积极推行积极推行EDIEDI就会成为巨龙而腾就会成为巨龙而腾飞，否则就会成为恐龙而绝种飞，否则就会成为恐龙而绝种”第四节第四节 绿色壁垒绿色壁垒一、绿色壁垒的实施机制一、绿色壁垒的实施机制（一）（一）WTOWTO与环境保护与环境保护WTO成员有权以保护人类及动植物生命或成员有权以保护人类及动植物生命或健康或为养护可用竭的自然资源为由，不健康或为养护可用竭的自然资源为由，不受受WTO规则的约束而采取限制贸易的措施，规则的约束而采取限制贸易的措施，对特定产品实施进口限制，旨在消除或减对特定产品实施进口限制，旨在消除
21、或减弱因这些产品的生产而产生的对自然资源、弱因这些产品的生产而产生的对自然资源、生态环境以及人类健康的威胁。生态环境以及人类健康的威胁。WTO有关环境保护的协议有关环境保护的协议建立世界贸易组织协议建立世界贸易组织协议补贴与反补贴措施协议补贴与反补贴措施协议卫生和动植物检疫措施协议卫生和动植物检疫措施协议技术性贸易壁垒协议技术性贸易壁垒协议与贸易有关的知识产权协议与贸易有关的知识产权协议服务贸易总协定服务贸易总协定农业协议农业协议（二）国家干预（二）国家干预绿色壁垒的主要表现形式绿色壁垒的主要表现形式绿色关税和市场准入绿色关税和市场准入 绿色技术标准绿色技术标准 绿色环境标志绿色环境标志 绿色
22、认证制度绿色认证制度 绿色反补贴绿色反补贴绿色卫生检验检疫制度绿色卫生检验检疫制度绿色包装制度绿色包装制度SA8000SA8000SA8000是是Social Social Accountability 8000Accountability 8000的英的英文简称，是全球首个道德规文简称，是全球首个道德规范国际标准。其宗旨是确保范国际标准。其宗旨是确保供应商所供应的产品，皆符供应商所供应的产品，皆符合社会责任标准的要求。合社会责任标准的要求。SA8000SA8000标准适用于世界各地，标准适用于世界各地，任何行业，不同规模的公司。任何行业，不同规模的公司。其依据与其依据与ISO9000ISO9000质量管理质量管理体系及体系及ISO14000ISO14000环境管理体环境管理体系一样，皆为一套可被第三系一样，皆为一套可被第三方认证机构审核之国际标准。方认证机构审核之国际标准。SA8000具体内容具体内容童工童工 强制雇佣强制雇佣 健康安全健康安全 联合的自由和集体谈判权联合的自由和集体谈判权 工作时间工作时间惩罚措施惩罚措施差别待遇差别待遇管理体系管理体系报酬报酬第五节第五节 其他形式的非关税壁垒其他形式的非关税壁垒