《第八章非关税理论与非关税壁垒qid.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《第八章非关税理论与非关税壁垒qid.docx（51页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、第八章 非关关税理论与非非关税壁垒战后，代表贸易易自由主义趋趋向的多变贸贸易体制及其其国际协定曾曾经成功地削削减了关税，但但在关税取消消或削减之后后，各类非关关税措施却取取而代之。目目前，国际经经济中，关税税壁垒虽然得得到大幅度减减弱，但非关关税壁垒正在在越来越成为为新贸易保护护主义的基本本手段。非关关税壁垒的重重要性正在不不断增强。第一节 非非关税壁垒的的分类及其特特点非关税壁垒noontarriff bbarrieer）是指除除关税以外的的对国际贸易易商品或服务务的其他所有有限制性制度度、机制和措措施，它是由由政府直接设设置或由与政政府有关的机机构所实施。在在国际贸易体体系中，贸易易保护主
2、义在在部分领域的的扭曲作用要要远大于关税税手段的作用用，这一事实实是无法回避避的。因为贸贸易限制措施施与关税措施施相比，能够够针对外国企企业的竞争而而为本国企业业提供更为直直接、更加有有效的保护。一、非关税壁垒垒的分类非关税壁垒主要要包括：进口口配额、技术术性壁垒、绿绿色壁垒（环环境壁垒）、自自愿出口限制制、歧视性政政府采购、产产品标准、以以及复杂的外外汇管制以及及某些临时性性或紧急情形形下实施的具具有强制性的的特别措施等等（如欧美等等对于这个纺纺织品的特别别保障措施机机制，简称为为“特保机制”）。为便于对某种或或一组非关说说贸易壁垒的的作用方式进进行分析，可可将其划分为为：1、依据壁垒实实施
3、主体不同同，非关税壁壁垒可被划分分为：（1）政府对贸贸易活动的直直接干预。具具体措施机制制包括：歧视视性政府采购购限制；政府府补贴。（2）海关关境境程序。具体体内容包括：商品归类；海关估价；担证制度等等。（3）进口许可可证制度与进进口检验检疫疫制度（4）产品制度度。如：产品品标准；包装装、标签与标标志；产品测测试；产品说说明；卫生与与安全规定。（5）进口配额额制度。包括括：绝对配额额；相对配额额；自动配额额（自动出口口限制和有计计划出口协定定）（6）金融管制制。包括：外外汇管制；浮浮动汇率（多多种汇率）；进口保证金金；进口信贷贷限制；返回回利润限制等等。2、依据非关税税壁垒的保护护主义动机，非
4、非关税壁垒被被划分为以下下三类：第一类旨在对于于贸易流通及及贸易额进行行直接的、有有形的影响。例例如，主动出出口配额协定定及其反倾销销措施，前者者侧重于对特特定商品或服服务给予数量量限制，而后后者则倾向于于对商品或服服务贸易的价价格限制。第二类方式包括括各种规章制制度、条例以以及措施等，他他们对国际贸贸易流通产生生了各种形式式的间接性影影响。第三类主要指非非关税壁垒，非非关税壁垒虽虽然一般来说说并非出于贸贸易政策动机机，然而会由由于溢出效应应对商品或服服务贸易的效效率产生副作作用。3、除了上述分分类外，我们们仍可以从以以下方面对非非关税壁垒给给出划分：（1）从非关税税壁垒制定的的主体来看，可可
5、以划分为“内生性非关关税壁垒”和“外生性非关关税壁垒”。前者指所所有本国政府府设立旨在影影响与限制外外国商品进口口的非关税措措施；后者指指所有外国政政府设立旨在在影响与限制制本国商品进进口的非关税税措施。（2）从非关税税壁垒的影响响方式来看，可可以划分为：直接的非关关税壁垒、间间接的非关税税壁垒和意外外的非关税壁壁垒。直接的的非关税壁垒垒是指进口国国直接采取对对进口商品的的数量或金额额加以限制或或迫使出口国国“自动”对其出口商商品数量及金金额加以限制制的非关税措措施。间接的的非关税壁垒垒是指进口国国并不直接采采取数量限制制，而是通过过制定各种严严格的规定或或条例，从而而间接性地达达到影响或限限
6、制进口数量量等，如进口口保证金、安安全标准、技技术标准、卫卫生检验检疫疫等。意外的的非关税壁垒垒是指某些非非关税措施并并非出于贸易易上的动机，然然而由于溢出出效应对商品品或服务贸易易产生了副作作用。上述三三类非关税壁壁垒相互联系系相互制约（3）按照非关关税壁垒的作作用机制，非非关税壁垒可可以划分为另另三类：第一类是价格费费用型非关税税壁垒。这类类非关税壁垒垒通过各种措措施直接或间间接影响进出出口商品的成成本，从而最最终影响到这这些商品的最最终价格，进进而达到限制制进口数量或或促进本国产产品出口的目目的。如反补补贴调查、反反倾销起诉、进进口保证金、最最低限价、海海关估价、外外汇管制等。第二类是指
7、数量量限制型非关关税壁垒。这这类非关税壁壁垒通过直接接限制进口商商品数量或进进口总金额，从从而达到直接接进口限制的的目的。如进进口许可证、进进口配额、自自愿出口 限限制、歧视性性政府采购等等。第三类是指综合合型非关税壁壁垒。它主要要是通过各种种规定、标准准、程序等达达到限制进口口数量的目的的。如技术壁壁垒、环境壁壁垒等。二、非关税壁垒垒的特点与作作用1、非关税壁垒垒的特点：灵灵活性；针对对性；隐蔽性性；歧视性；复杂性；广广泛性；强制制性；替代性性；技术性；政治性等。2、非关税壁垒垒的作用分析析（略）三、非关税壁垒垒的应用及其其发展趋势（一）非关税壁壁垒的应用1、世界经济的的发展变化决决定了国际
8、贸贸易制度与政政策的变化。220世纪800年代以来，世世界经济的发发展趋势是：分工深化；科技突飞猛猛进；生产国国际化、产品品多元化；经经济一体化；经济全球化化；贸易自由由化等。在这这种情况下，传传统关税壁垒垒的作用削弱弱，而非关税税壁垒得到极极大的增强。世世界各国纷纷纷加强了非关关税壁垒措施施的运用以保保护本国的经经济利益和产产业发展。2、非关税壁垒垒成为各国进进口商品限制制的主导性措措施，在进口口商品中的覆覆盖率越来越越大。在主要要发达国家，这这一比例大约约从80年代代的10左左右上升到220世纪末的的70左右右。（见下表表所示）非关税壁垒在主主要国家进口口商品中的覆覆盖率变化（119802
9、2004）国家 1980 1986 1990 1995 2000 2004美国 11.4 17.3 34.7 42.1 56.8 71.4日本 24.4 24.3 37.6 39.7 62.4 67.3 芬兰 7.9 8.0 12.7 21.6 45.8 54.3瑞士 19.5 19.6 23.6 34.6 56.8 67.6德国 11.8 15.4 34.5 43.1 56.7 69.2英国 11.2 12.8 24.3 37.5 51.4 68.7法国 15.7 18.6 27.4 38.9 54.3 67.2从上表可以看出出，在世界经经济的几个主主要国家，非非关税壁垒覆覆盖率呈现快快速上
10、升趋势势，在20年年时间内基本本上升了3倍倍。表明非关关税壁垒已经经成为这些国国家贸易保护护的主要的和和基本的措施施与手段。下表则列出了几几种主要的国国际贸易品22004年在在世界主要市市场上遭遇非非关税壁垒的的覆盖率。从从中可见，在在这些国家和和地区的市场场上，非关税税壁垒覆盖广广泛。美国、欧美、日日本市场上主主要贸易品的的非关税壁垒垒覆盖率（22004）商品类型 美国市场 欧盟市场 日本市场纺织品 74.5 55.5 64.7钢铁 76.3 46.2 - 鞋类产品 71.1 76.9 51.3金属制品 44.0 53.6 31.4服装产品 76.4 65.7 57.3日用化学品 87.8
11、99.7 84.6农产品 91.9 85.8 73.2（二）非关税壁壁垒的发展趋趋势1、从非关税壁壁垒的形式和和类型上来看看，传统非关关税壁垒如进进口配额、进进口许可证制制度等的作用用显示一定的的弱化趋势，而而新型的非关关税壁垒如技技术性壁垒、环环境壁垒（所所谓绿色壁垒垒）等的作用用不断增强。2、非关税壁垒垒的作用机制制日益多样化化。政府干预预机制、机构构机制、民间间组织等在促促进非关税壁壁垒运用方面面各自发挥了了越来越大的的作用。3、非关税壁垒垒的作用方向向正在由传统统的数量限制制向品质限制制、技术限制制转型。第二节 传统统非关税壁垒垒及其效应分分析20世纪70年年代以来新贸贸易保护主义义盛
12、行，非关关税壁垒得意意到处泛滥，世世界各国纷纷纷利用它来保保护本国的生生产与市场。尽尽管传统非关关税壁垒的作作用有所削弱弱，但它仍是是非关税壁垒垒体系中的重重要组成部分分。传统非关关税壁垒主要要包括：进口口配额、自愿愿出口限制、歧歧视性政府采采购、反倾销销与反补贴等等。一、进口配额及及其经济效应应（一）进口配额额的定义及其其表现形式进口配额（immport quotaa）又称之为为进口限额，是是指：一国政政府在一定时时期内对某种种进口商品的的总量加以直直接限制。在在规定的时期期内，配额以以内的货物可可以进口，超超过配额的部部分则严禁进进口或限制性性进口。配额的分配方法法主要是政府府通过发放一一
13、定数量的进进口许可证并并严格规定“凭证进口”和“严禁无证进进口”制度。根据据配额的分配配方法，配额额可以被划分分为：1、绝对配额（aabsoluute quuota）。是是指在一定时时期内对某些些商品规定一一个最高进口口限额，达到到了这个限额额以后便不准准进口。绝对对配额在实施施过程中又分分为：（1）全球配额额（globbal quuota）。这这是一种在全全世界范围内内的绝对配额额，对于来自自任何国家和和地区的商品品一律适用。由由于全球配额额不限定进口口国别和地区区，配额公布布后，进口商商竞相争夺配配额。这样，临临近的国家和和地区由于地地理位置的原原因，往往具具有较好的条条件。（2）国别配额
14、额（counntry qquota）。是是指将总配额额按照国家和和地区的划分分分别分配一一定的额度，超超过规定的限限额不准进口口。为了区分分不同的国家家和地区的商商品，在进口口时需提供原原产地证明。但但在具体实施施过程中，一一国政府往往往根据国家关关系的不同而而对配额的分分配采取一定定的差别。国国别配额在具具体实施过程程中，存在两两种形式：一一是自主配额额，是指由进进口国单方面面自主规定的的配额，这种种配额无需经经过双方的协协定。二是协协议配额，是是指由进出口口双方经过磋磋商达成协议议以后的配额额。4、关税配额（ttarifff quotta）。关税税配额是指对对进口商品并并不设置数量量限制，
15、而是是规定在一定定时期内所规规定的配额以以内的商品给给予关税的优优惠待遇，对对于超出的部部分则免除关关税优惠并加加征高关税或或罚款。关税税配额在具体体实施过程中中分为：（1）根据进口口商品的来源源，分为：对对商品来源不不加限制的全全球关税配额额；对商品来来源加以限制制的国别关税税配额。（2）根据关税税的征税情况况不同分为：优惠性关税税配额；非优优惠性关税配配额。（二）进口配额额的经济效应应分析如下图所示。图图中，S、DD分别是该小小国的国内供供给曲线和需需求曲线。配配额之前的国国际市场价格格为Pw。这这时，国内生生产为OQ11而国内需求求为OQ2，国国内需求缺口口Q1Q2需需通过从外国国进口满
16、足。假假设该小国政政府为了保护护国内产业，决决定对进口商商品实行配额额限制，假定定配额数量为为Qq，且QQqPw)。在在这一价格水水平上，国内内生产增加到到OQ3,需求减少少到OQ4，进口量QQ3Q4正好等于配配额。由此产产生了一系列列的经济效应应。（见下图图分析）配额的小国经济济效应P S S QqCPQ EEA b c ddPW DDO QQ1 Q3 Q4 Q2 Q配额使消费者剩剩余的损失为为图中（abcdd）的面积，生生产者剩余增增加了a部分分，同时产生生了阴影部分分c的租金收收益（这一租租金收益的分分配取决于政政府对配额的的分配形式），而而（bd）部部分则为配额额导致的社会会福利净损失
17、失。显然，以上的分分析可以发现现，进口配额额的经济效应应如同关税的的经济效应。实实际上，实施施数量为Qqq的进口配额额就相当于征征收等额的进进口关税。进口配额的大国国经济效应参参照关税的大大国经济效应应加以分析（略略）。不过，在这里我我们上需对进进口配额与关关税的经济效效应的根本区区别加以比较较：（1）二者实施施的内在机制制截然不同：关税主要是是通过扭曲国国内价格进而而抑制进口需需求来达到进进口限制的；而进口配额额则是直接通通过控制进口口数量达到限限制进口。国国家经济学将将关税机制称称之为“价格扭曲机机制”，而将进口口配额机制称称之为“取代价格机机制”。可见，尽尽管关税与进进口配额所产产生的经
18、济效效应相似，但但实施机制或或发挥作用的的机制仍存在在根本区别。（2）进口配额额将进口数量量直接规定或或限定在一个个确定的水平平上，进口商商很难通过配配额扩大进口口。但关税并并不直接规定定或限定进口口数量，因此此，在一定的的条件下，外外国出口商完完全可以通过过其他的措施施（例如，提提高效率、降降低利润率或或补贴等）来来避免或抵消消进口关税的的影响而达到到扩大出口的的目的。可见见，关税效应应相对不确定定。（3）对于给定定的进口配额额，当需求增增加时，会比比同等的关税税导致更高的的国内价格和和国内生产的的进一步增长长；而对于给给定的进口关关税，当需求求增加时，国国内价格并不不发生变化，会会比同等的
19、进进口配额导致致更高的消费费量和进口量量。故进口配配额对进口国国福利造成的的损失要大于于关税。（4）进口配额额涉及进口许许可证的发放放，而关税则则没有。进口口许可证将导导致配额的资资金收益的不不同分配。如如果政府在竞竞争性市场公公开拍卖进口口许可证，则则租金收益由由政府获得；如果进口许许可证无偿发发放给进口商商，则租金收收益由进口商商获得。这种种情况下，容容易产生“寻租行为”。因为，进进口商为获得得更多的许可可证会不惜手手段向政府掌掌握该项权力力的官员行贿贿，这成为导导致社会腐败败的一个重要要根源。二、自愿出口限限制自愿出口限制（vvolunttary eexportt resttraintt
20、s，VERR）是一种与与进口配额相相类似的贸易易保护措施。它它不是由进口口国对进口商商品所实施的的进口限制，而而是出口国由由于进口国的的要求和压力力而“自愿”对出口商品品在规定的时时期内所实施施的出口限制制。实际上，它它是进口配额额的一种特殊殊形式。自愿出口限制对对进口国国内内市场的价格格、生产、消消费和进口的的影响与进口口配额相似。唯唯一不同的是是，在进口配配额下，数量量限制所产生生的租金往往往由进口国持持有许可证者者所有，而在在自愿出口限限制下，租金金往往转化为为外国出口商商收入。因此此，对进口商商而言，后者者的代价更高高。出口国之所以“自愿”接受出口限限制，一方面面是为了避免免与进口国的
21、的贸易摩擦，防防止进口国采采取更加严厉厉的贸易限制制措施；另一一方面是可以以通过自愿出出口限制而将将有限的配额额自愿分配给给那些高质量量、高价格的的出口产品，以以获得更高的的贸易效率。三、歧视性政府府采购政策歧视性政府采购购政策（Diiscrimminatoory goovernmment ppolicyy）是指国家家通过法律、法法令或实际上上要求本国政政府机构在招招标采购时必必须优先购买买本国产品，从从而导致对外外国产品的歧歧视与进口限限制的做法。（见见图示分析）P SPd EPw a b DG DG+PO Q11 Qdd Qg Q2 Q如图所示。S为为进口国国内内供给曲线，DDG表示进口国
22、国政府对进口口产品的需求求曲线，DGG+F代表进进口国政府和和私人对进口口产品的总需需求曲线。在在自愿贸易的的价格PW下，国内生生产为OQ11,国内总需需求OQ2，其中政府府需求为OQQG，私人需求求为QGQ2。这时，在在从国外进口口的Q1Q2数量的产品品中，政府进进口量为Q11QG.现在进口国政府府实行歧视性性采购政策，规规定政府只能能购买本国产产品。这样，DDG与S的交点点E决定了政政府采购本国国产品的均衡衡价格为Pdd和均衡数量量为OQd。因为Pd高于PW，从而国内内生产增加了了Q1Qd，但政府需需求减少了QQdQG，私人的消消费需求不受受采购政策的的影响，仍在在PW的价格下消消费数量为
23、QQGQ2的产品。因因此，进口国国的福利变动动主要体现在在政府方面：国内价格上上涨使得政府府作为购买者者的消费者剩剩余减少了（aabc）部部分，其中，aa部分转化为为生产者剩余余，而（bc）成为进进口国的净福福利损失。第三节 倾销销与反倾销倾销被视为一种种价格歧视，因因此世界各国国从自身利益益出发，对来来自其他国家家的倾销行为为往往采取坚坚决反对或严严格禁止，这这就形成了所所谓的“反倾销”。自19004年加拿大大率先颁布世世界第一部反反倾销法案以以来，世界许许多国家尤其其是美国、欧欧洲的许多国国家纷纷制定定并颁布实行行了一系列的的关于反倾销销的法律、法法规、制度等等。关贸总协协定（GATTT）
24、也在自自己的法律体体系中制定了了有关反倾销销的内容。世世界贸易组织织（WTO）继继承了GATTT的反倾销销法律。目前前，世界范围围内的反倾销销正在进入法法律化、制度度化和程序化化的进程。一、倾销的含义义、类型及其其条件倾销（dumpping）是是一项旨在促促进出口的贸贸易政策或国国际营销战略略。是指“在正常贸易易中一国（或或一国的企业业）向另一国国出口的某一一产品的价格格，低于其正正常价值的价价格”，通常表现现为一国的出出口企业在另另一国市场上上以低于其本本国国内市场场（或其他市市场）上的价价格销售产品品的行为。倾倾销可具体划划分为三种情情形：（1）掠夺性倾倾销（preedatorry dum
25、mping）。是是指出口企业业为了消除某某些竞争者抢抢占市场，暂暂时采取以低低于其国内市市场（或其他他市场）价格格向外国消费费者形式产品品，一旦占领领市场后在提提高价格的一一种手段。掠掠夺性倾销的的目的在于运运用低价格战战略削弱竞争争对手并将其其逐出市场，以以占领或达到到某种市场垄垄断。（2）持续性倾倾销（perrsisteent duumpingg）。是指出出口企业为了了利润最大化化的目标，在在市场分割的的条件下，运运用其垄断市市场的力量，实实行长期低价价格向外国市市场出售产品品。只要市场场分割或市场场差别仍然存存在，这种低低价格行为就就可以无限期期延续。倾销也并不是任任何条件下都都能够实施
26、的的，必须符合合或满足以下下的基本条件件：（1）市场必须须是不完全竞竞争的。采取取倾销行为的的企业在本国国市场上具有有一定的垄断断力量，不再再是价格的被被动接受者，而而应是价格的的制定者，因因而能够在很很大程度上可可以操纵市场场价格。（2）国内市场场和国外市场场必须是分割割的。倾销的的一个重要条条件是国内居居民不能够买买到出口到国国外的商品，或或出口商品不不能回销到国国内，也即:出口国与进进口国之间必必须能够保持持一定的价格格差别。（3）国内市场场与国外市场场具有不同的的需求弹性。出出口企业在本本国国内具有有将强的垄断断性，需求的的价格弹性较较低，因此可可以制定价格格，而国外的的竞争较之国国内
27、更加激烈烈，需求的价价格弹性较高高，具备低价价格的条件。 二、倾销的确认认 （或确定定）（一）倾销价格格的确认1、正常价值的的确定。正常常价值美国称称之为“公平市场价价值”或“外国市场价价值”，它是确认认是否存在或或构成倾销行行为的两个基基本要素之一一。当正常价价值大于或高高于出口价格格时，通常可可以认定该销销售行为已经经构成实质上上的倾销。当当正常价值大大于或高于出出口价格的幅幅度越大，则则倾销幅度越越大。美国反倾销法规规定的确定正正常价值的方方法，主要包包括以下几种种：（1）国内销售售价格。这时时确定正常价价值的基本方方法，且只有有被视为市场场经济国家才才能使用此种种方法。采用用的国内销售
28、售价格要具有有代表性，价价格应是在正正常商业做法法下形成的，一一般使用批发发价格。另外外，美国还要要求出口国国国内市场的销销售量要大于于或等于出口口国向其他所所有第三国出出口量的5。（2）对第三国国的出口价格格。如果被诉诉倾销的产品品在出口国无无销售或销售售量极小，此此时出口国应应采取此方法法来确定正常常价值。（3）结构价格格。是指对被被诉产品的生生产成本再加加上一定的利利润而确定的的价格。例如如，美国法律律规定：必须须在生成本上上再加上100的管理费费和至少8的利润。（4）低于成本本销售时的正正常价格。即即如果被诉产产品的销售价价格低于其成成本价格，则则以生产成本本作为测量公公平价值的唯唯一
29、性准则。2、在正常价值值确定上对非非市场经济地地位国家的特特殊规定根据美国的反倾倾销法的规定定，对于来自自非市场经济济国家国家控控制经济的出出口产品的正正常价值的确确定，要采用用特殊的方法法。中被列其其中。（1）替代国价价格。也即选选择一个属于于市场经济体体制的第三国国的相似产品品的成本或出出售价格作为为基础，以此此确定正常价价值。这里，替替代国的选择择实行所谓类类比原则，也也即“被选择的第第三国与出口口国在价格上上具有可比性性”。（2）结构价格格。（如前所所述）（3）相似产品品在进口国的的销售价格。（二）倾销损害害的确认当确定了一项出出口产品存在在倾销时，只只是能够满足足征收反倾销销税或实施
30、反反倾销起诉的的一个条件。倾倾销还必须应应对进口国产产生了确定的的损害。倾销销损害的确认认涉及到三个个方面：一是是损害的对象象；而是造成成了实质上的的损害。三是是倾销与损害害之间的关系系。因此，有有关倾销损害害的确认，应应包括：（1）损害对象象。倾销行为为直接或间接接损害了进口口国的相似或或相关的产业业，这里，被被诉倾销产品品与进口国的的相似或相关关产业的产品品在物理性与与功能性方面面，具有一致致性或接近性性，且必须能能够从进口国国厂商的资料料与数据上加加以区分。另另外这里的进进口国的“国内产业”通常被界定定为“生产相似产产品的国内生生产者总和”或“构成国内生生产相似产品品产量的大部部分生产者
31、“。（2）损害。损损害的构成必必须同时能够够满足以下三三项基本要素素：A、倾销数量；B、该产品品对进口国国国内相似产品品的价格的实实际影响；CC、该产品对对进口国国内内相似产品生生产者的实际际影响。（3）倾销与损损害之间比寻寻存在客观的的因果关系。应应考虑三个主主要的因素：A、进口数量：进口数量在在进口国工业业遭受实质性性损害时是否否增大；B、价格影响：是否倾销的的进口产品降降低了进口国国相似产品的的价格或是否否大幅度压制制或阻止了这这类产品的价价格；C、冲击性：倾倾销产品对进进口国工业及及其制成品生生产是否造成成了客观的冲冲击。三、反倾销的经经济效应分析析虽然倾销有利于于进口国的消消费者，但
32、却却会损害进口口国同类商品品生产者的利利益。在进口口国生产者的的压力下，进进口国政府往往往一般会采采取某些措施施以反对或阻阻止出口国企企业的倾销，或或在构成了实实质上的倾销销以后采取一一定的措施进进行补救。这这就构成了所所谓的“反倾销”（Antiidumpping）。最最主要的反倾倾销措施是对对被诉倾销产产品征收反倾倾销税（anntiduumpingg dutyy）。反倾销销的经济效应应通常涉及两两个方面：一一是对进口国国的效应；二二是对出口国国的效应。（一）反倾销对对进口国进口口贸易的影响响当一个对某项产产品指控反倾倾销后，出口口国对进口国国该类产品的的出口量减少少，则进口国国生产相似产产品
33、的产业会会得到进一步步的增长，扩扩大产量。这这样就打破了了进口国原有有的国内竞争争秩序，从而而使得进口国国国内的比较较优势发生一一定的改变。进进口国增加了了稀缺要素的的供给，从而而进口国贸易易条件发生改改进。（如图图所示）进口T1 OAA T2 OA CO POB CO P出口 出出口当进口国增加稀稀缺性生产要要素时，该国国贸易条件会会得到改善（由由OAOA），贸易量量会下降（OOCOC，OPOP），而最终终社会福利水水平是不确定定的，要根据据贸易量的下下降和贸易条条件改善的程程度大小而定定。另外，反倾销也也直接打击了了一些以进口口为主要中间间投入的国内内出口生产厂厂商，这在很很大程度上增增加
34、了本国出出口的直接成成本和隐含成成本，不利于于本国出口发发展。（二）反倾销税税对进口国的的福利影响如图所示。图中中，PW为国国际价格（世世界价格）保保持不变，反反倾销关税额额为PtPPw，反倾销销税导致出口口国国内价格格上涨，由于于价格上涨生生产者剩余增增加a，消费费者剩余减少少（abcd），政政府税收增加加c，因此反反倾销税最终终使得国内效效应为负的（bbd）。其其中，b是由由于消费者需需求下降造成成的损失，dd是国际分工工和专业化收收益损失。因因此，进口国国最终社会福福利下降。PSPt EPw a b c d O Q1 Q3 QQ4 Q2 Q由以上分析可知知，反倾销税税是以牺牲国国内其他生
35、产产者和消费者者的利益为代代价而保护特特定生产者的的利益。反倾倾销税作为一一种附加关税税（或称之为为“特别关税”或“紧急情况下下的临时性关关税”）。由于反反倾销税的征征收，导致整整个国家的整整体福利水平平下降，因此此反倾销税最最终产生了净净福利损失。（三）反倾销对对进口国产业业结构与技术术进步的影响响传统产业的衰落落是工业结构构调整和变化化的结果，强强制性实施保保护措施，只只能阻碍结构构调整的自然然经济进程，不不利于资源的的优化配置。这这就给产业结结构调整造成成了严重的障障碍：一方面面传统产业因因此形成了很很强的依赖性性，发展动力力不足；另一一方面政府部部门不能集中中力量发展高高新技术产业业，
36、造成整个个国家产业发发展环境的恶恶化。最后，反反倾销也不利利于本国采用用先进科学技技术。（四）反倾销对对出口国经济济的影响反倾销使得出口口国的出口市市场减小甚至至退出进口国国国市场，这这将必然导致致出口国出口口贸易数量的的急遽下降；同时也对出出口国国内产产业结构调整整制造了巨大大的压力。另另外，也直接接导致出口国国国内生产的的萎缩，特别别是出口国的的制造业发展展环境变得更更加恶化，例例如它将 使使得出口国国国内制造业的的规模水平下下降。反倾销销也往往导致致出口国国内内引进外资和和对外直接投投资的相对减减小。PS（出口）PmP0PnD（进口）O Q Q0 Q图中，S和D分分别表示出口口供给曲线和
37、和进口需求曲曲线。P0为均衡价格格,Q0为均衡数量量。现在假设设进口国实施施反倾销税，将将导致出口国国国内价格下下降，消费者者剩余增加，但但生产者剩余余减少，最终终社会净福利利水平下降。第四节 补贴贴与反补贴补贴的最初含义义是指一国政政府对于国内内行业或企业业给予的支持持和辅助行为为，它属于国国内政府经济济行为的范畴畴，是国家经经济主权的反反映，但其经经常会对自由由贸易体制产产生扭曲作用用或造成不公公平竞争的后后果，因此世世贸组织规则则中的三个法法律文件都规规定了补贴问问题，它们分分别是补贴贴与反补贴措措施协议、WWTO农业协协定和WWTO服务贸贸易总协定。一、补贴的定义义及其分类世界贸易组织
38、（WWTO）在补补贴与反补贴贴措施协议中中对“补贴”的定义：补补贴是政府或或任何公共机机构提供的财财政捐助以及及对收入或价价格的支持。对对补贴的这一一定义，我们们可做如下的的内涵解析：（1）补贴主体体：一是政府府，这里的“政府”既包括中央央政府，也包包括各级地方方政府，既包包括政府权力力机关，也包包括政府执行行机关（也即即：政府所属属管理职能部部门）。那么么，政府提供供补贴的形式式，可以是直直接的现金资资助，如政府府通过国家财财政预算形式式给予国内生生产者的生产产补贴、出口口补贴，价格格补贴等，也也可以是间接接的政策补贴贴，例如，政政府通过制定定相应的法律律或政策所给给予的某些特特殊的、具有有
39、优惠性质的的指导性，企企业或其他经经济实体能够够通过政府的的这种制度安安排而从中获获得好处。二是任何公共机机构，这里的的“公共机构”主要指财政政、金融、税税收、会计、统统计、审计、法法律事务、担担保、基金机机构等。它们们会在某种制制度安排下，通通过多种形式式向企业及其其产品生产提提供多种形式式的支持，这这些支持涉及及到对企业及及其产品生产产的收入、利利润或价格等等方面。例如如，金融机构构所提供的低低息、免息贷贷款或优惠利利率贷款、税税收机构所给给予的税收优优惠及税收低低免等。（2）补贴对象象。国际贸易易中的补贴所所涉及到的主主要对象是指指：一个国内内生产者（厂厂商）及其产产品。换句话话说，补贴
40、有有时候是直接接针对特定厂厂商，有时候候也直接针对对特定产品及及其生产过程程。（3）补贴机制制。补贴机制制通常设计到到以下三个方方面：一是补补贴途径的选选择，通过何何种途径将补补贴给予收补补对象，例如如，是直接的的资金补贴还还是间接的政政策导向；二二是补贴形式式的选择，例例如是生产补补贴、出口补补贴、价格补补贴等还是税税收补贴、利利润补贴、贷贷款担保等。在众多补贴形式式中，最基本本的补贴有两两类：一是生产补贴：是指产品无无论出口与否否，都给予生生产这种产品品的产业（或或企业）给予予一定的补贴贴，它可以通通过政府直接接注入资金、直直接贷款、或或由政府提供供贷款担保、或或由政府承担担企业债务、或或
41、政府收购等等形式，向该该产业（或企企业）提供资资金、或能够够改变收入或或价格效应的的支持。二是出口补贴：是指一国政政府为了降低低出口商品的的价格，加强强其在国际市市场上的竞争争力，给予出出口厂商现金金补贴或财政政、金融、税税收等方面的的优惠待遇。在WTO补贴贴与反补贴措措施协议中，补补贴又被划分分为如下三种种基本类型：【1】禁止性补补贴。禁止性性补贴又称之之为“红箱补贴”，是指一国国政府实施的的有选择性、差差别性或具有有歧视性的补补贴，这类补补贴明显违背背了世界贸易易组织的基本本原则和规则则，所以它在在法律上和事事实上都是被被世界贸易组组织所严格禁禁止的。包括括：（1）出口补贴贴（如前所述述）
42、。出口补补贴分为直接接补贴和间接接补贴两类：直接补贴是是指政府给予予出口企业以以直接的现金金补贴；间接接补贴是指政政府给予出口口企业财政上上的优惠，如如出口退税、延延期付税、补补贴贷款、或或给外国购买买者以低息贷贷款等。（2）差别性（选选择性或歧视视性）补贴：针对特定产产业或特定企企业的生产及及其产品所给给予的补贴，这这些补贴在同同等条件下（同同等时间、同同等区域、同同等规模、同同等标准），其其他产业（或或其企业）不不能同等享受受。（3）进口替代代补贴：也称称之为“国产化补贴贴”，是指对实实施进口替代代的企业或生生产过程中优优先购买或使使用国产品的的企业，所给给予的特殊税税收减免优惠惠以及财政
43、、金金融等方面的的资助。（4）其他类型型的特殊补贴贴，例如折旧旧优惠、政府府提供信贷或或信贷担保等等。【2】可诉性补补贴。又称之之为“黄箱补贴”，是指：某某些类型的补补贴尽管违背背了世界贸易易组织的规则则，并且造成成了其他国家家的贸易利用用的损失，但但是，这类补补贴所造成的的影响深度及及其广度，目目前尚未达到到足以实施贸贸易限制的程程度，因此，根根据世界贸易易组织的有关关规则，对这这类补贴赋予予进口国一定定的申诉权力力。也就是所所，当进口国国发现出口国国对于特定产产品出口实施施了某些补贴贴后，进口国国有权要求出出口国停止或或取消这些补补贴。【3】不可诉性性补贴。又称称之为“绿箱补贴”，是指一国国政府按照世世界贸易组织织的基本原则则或国际贸易易规则制定并并实施的合法法性补贴。尤尤其是在国际际农产品贸易易领域，WTTO归纳了一一系列的“绿箱补贴”。例如，公公共基础设施施补贴、生产产资料补贴、灾灾害补贴、结结构调整补贴贴、教育补贴贴、医疗卫生生补贴、科技技推广补贴、培培训补贴等。二、补贴的经济济贸易效应分分析（以出口补贴为为例）出口补贴对一国国生产、消