项目申请报告编写.ppt

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1、二二 一一年十一月年十一月关于核准制投资项目申请报告 的编写及其相关事项1目 录投资项目前期论证投资项目前期论证新形势下的项目前期工新形势下的项目前期工作作核准制项目前期论证的核准制项目前期论证的主要内容主要内容申报单位及其项目概况申报单位及其项目概况发展规划、产业政策和发展规划、产业政策和行行 业准入分析业准入分析资源开发及综合利用分资源开发及综合利用分析析节能方案分析节能方案分析建设用地、征地拆迁及建设用地、征地拆迁及 移民安置分析移民安置分析环境和生态影响分析环境和生态影响分析经济影响分析经济影响分析社会影响分析社会影响分析特点与核准论证特点与核准论证外商投资项目核准申请报外商投资项目核

2、准申请报告告外商并购项目申请报告外商并购项目申请报告政府外债项目申请报告政府外债项目申请报告投资补助和贷款贴息项目投资补助和贷款贴息项目的资金申请的资金申请23投资项目前期论证投资项目前期论证我国项目周期各阶段的活动我国项目周期各阶段的活动1、投资意向的提出投资意向的提出2、市场研究与投资机会别市场研究与投资机会别3、项目建议书项目建议书4、初步可行性研究初步可行性研究5、可行性研究可行性研究(项目申请项目申请 报告、资金申请报告报告、资金申请报告)6、程咨询评估程咨询评估7、投资决策投资决策8、初步设计初步设计9、招标投标招标投标10、投资准备、投资准备11、特殊技术方案设计、特殊技术方案设

3、计12、施工图设计、施工图设计13，施工组织设计，施工组织设计14、施工准备、施工准备15、施工过程、施工过程16、生产准备、生产准备17、中间评价、中间评价18，竣工验收，竣工验收19、投产运营与投资回收、投产运营与投资回收20、项目后评估、项目后评估4项目周期各项活动的特点项目周期各项活动的特点 费用和人力投入由低到高逐渐递增，在项目的实施阶段费用和人力投入由低到高逐渐递增，在项目的实施阶段达到最顶峰；此后逐步下降，直到项目竣工运营终止。达到最顶峰；此后逐步下降，直到项目竣工运营终止。项目开始时风险和不确定性最高，随着项目固定资产形项目开始时风险和不确定性最高，随着项目固定资产形成，不确定

4、因素逐渐减少，项目成功完成的概率逐渐增加。成，不确定因素逐渐减少，项目成功完成的概率逐渐增加。伴随项目固定资产的形成，项目变更所需花费将随着项伴随项目固定资产的形成，项目变更所需花费将随着项目生命期的推进而激增；项目关系人的影响逐步降低。目生命期的推进而激增；项目关系人的影响逐步降低。5项目周期中的前期工作项目周期中的前期工作 投资机会研究 初步可行性研究 可行性研究 工程咨询评估 初步设计 施工准备6（一（一)投资机会研究投资机会研究投资机会研究(0pportunity Study)，也称投资机会鉴别，指为寻求有价值的投资机会而对项目的有关背景、资源条件、市场状况等进行的初步调查研究和分析预

5、测，是项目前期工作中的一种预备性的调查研究；建设投资和生产成本的估算主要是参考类似项目套算，其精确度在30%左右。7选择投资机会的基本要求选择投资机会的基本要求符合合理配置和有效利用资源的要求；符合区域规划、行业发展规划、城市规划等要求；符合国家产业政策和技术政策的要求；符合保护环境、可持续发展的要求。8（二（二)初步可行性研究初步可行性研究 1 1、概念及特征、概念及特征 初步可行性研究(Pre-feasibility Study)，也称预可行性研究，是在机会研究的基础上，对项目方案作进一步的技术经济论证，为项目是否可行，进行初步判断。研究的主要目的是，判断项目是否值得投入更多的人力和资金作

6、进一步深入研究，判断项目的设想是否有生命力，并据以做出是否进行投资的初步决定。92 2、初步可行性研究的重点、初步可行性研究的重点（1）项目目标及功能定位）项目目标及功能定位 效益目标 投资规模目标 项目功能定位 市场目标定位10 （2)2)项目方案构思项目方案构思 项目方案构思是指对未来投资项目的目标、功能、范围以及项目涉及的各主要因素和大体轮廓的设想与初步界定。(3)(3)项目方案初步论证项目方案初步论证 一是项目的构成，包括产品方案、生产规模、原料来源、工艺路线、设备选型、厂址比较和建设速度；二是比较粗略地估算经济指标，进行财务及经济评价，并采用快速评价法进行社会评价。11(三三)可行性

7、研究可行性研究 可行性研究(Feasibity Study)是通过对项目的主要内容和配套条件，如市场需求、资源供应、建设规模、工艺路线、设备选型，环境影响、资金筹措、盈利能力等从技术、经济、工程等方面进行调查研究和分析比较，并对项目建成后可能取得的财务效益、经济效益及社会环境影响进行预测，提出项目是否值得投资和如何进行建设，为项目决策提供依据的一种综合性的系统分析方法。12可行性的主要特点可行性的主要特点预见性。不仅要对历史、现状资料进行研究和分析，更重要的是要对未来的市场需求，投资效益进行预测和估算。客观性。在调查研究的基础上实事求是地按照客观情况进行论证和评价。可靠性。确定项目的技术经济措

8、施，以保证项目的安全性和可靠性，同时也要否定不可行的项目或方案，以避免投资损失。科学性。应用现代科学技术手段进行市场预测，运用科学的评价指标体系来分析项目的盈利能力和偿债能力，为项目决策提供科学依据。13可行性研究的主要内容可行性研究的主要内容(以工业项目为例)(1)项目建设的必要性(2)市场预测(3)建设规模与产品方案(4)厂址选择(5)技术、主要设备和工程方案(6)主要原材料燃料的消耗和供应(7)总体运输与公用工程(8)节能和节水措施(9)劳动安全卫生与消防(10)组织机构与人力资源配置(11)实施进度(12)投资估算(13)融资方案(14)财务评价(15)风险分析14可行性研究报告的深度

9、要求可行性研究报告的深度要求(1)内容齐全，结论明确，数据准确，论据充分，能满足企业投资决策定方案、定项目的需要；(2)选用主要设备的规格、参数，能满足预订货的要求；(3)引进技术设备的资料，能满足合同谈判的要求；(4)重大技术、经济方案，有两个以上可比选；(5)确定的主要工程技术数据，能满足初步设计的要求；(6)对建设投资和生产成本的估算，精确到10%左右；(7)推荐的融资方案，能满足银行等金融机构信贷决策的要求。15(四四)项目评估项目评估 项目前评估是在可行性研究或项目申请报告的基础上，按一定目标对投资项目的进行系统分析、判断、权衡各种方案的利弊，向委托单位提出明确的评估结论。项目评估包

10、括企业委托对其投资项目的可行性研究报告进行评估、项目核准机关委托对企业投资项目申请报告的评估、项目审批机关委托对涉及政府投资项目的可行性研究报告的评估、项目审批机关对资金申请报告的评估、贷款银行自行组织的对项目可行性研究报告融资方案的评估，投资者委托的项目评估等各种形式。16 评估主要要求评估主要要求 项目评估要从委托者的需求出发，对拟建项目进行全面的论证评价，预测项目未来的发展前景，提出建议，为委托者提出建设性的咨询意见。需要注意，不同的委托者对评估所关心的内容和重点有很大差别。17(五五)初步设计初步设计 1 1、初步设计的作用和依据、初步设计的作用和依据 初步设计是项目的总体设计、布局设

11、计、主要的工艺流程、设备的选型和安装设计、土建工程量及费用的估算等。对于政府投资项目，初步设计的依据是经政府批准的可行性研究报告。对于企业投资项目，初步设计的依据是董事会对项目的批准意见。182 2、初步设计的深度要求、初步设计的深度要求 初步设计文件应当满足编制施工招标文件、主要设备材料订货和编制施工图设计文件的需要，是下一阶段施工图设计的基础。其深度应满足以下要求：设计方案的比选和确定：土地征用(或者受让)；主要设备材料招标采购；建设投资的控制；施工图设计的编制：施工组织设计的编制；施工准备和生产准备等。193 3、初步设计的主要内容、初步设计的主要内容(以工业项目为例)初步系统设计，绘制

12、各工艺系统的流程图；通过计算，确定各系统的规模和设备参数并绘制管道及仪表图；编制设备的规程及数据表，供招标使用；估算土建工程量；估算项目费用。20(六六)施工准备施工准备 大中型项目的开工条件大中型项目的开工条件 1、项目法人已经成立;2、项目已经获得政府部门核准；3、项目资本金和其他建设资金已经落实；4、项目施工组织设计大纲已经编制完成；5、项目主体工程的施工单位已经招标选定，施工承包合同已经鉴订；6、项目法人与项目设计单位已签订设计图纸交付协议；2122 7、项目施工监理单位已通过招标选定；8、项目征地、拆迁和施工场地已完成“四通议平”；9、项目建设所需主要设备材料已订货，建筑材料已落实来

13、源和运输条件。尽管现行投资体制规定政府一般不再审批开工条件，但企业仍应遵循固定资产投资的规律办事。上述开工条件中，第4-9条的工作内容仍然是施工准备阶段必须完成的。23新形势下的项目前期工作新形势下的项目前期工作24 2004年年7月国务院颁布了月国务院颁布了国务院关于投资体制改革的国务院关于投资体制改革的决定决定。这是指导我国今后一定时期投资体制改革的纲。这是指导我国今后一定时期投资体制改革的纲领性文件，明确了投资体制改革的指导思想和改革目标，领性文件，明确了投资体制改革的指导思想和改革目标，并对近期改革的主要内容和措施作了原则规定，内容广泛，并对近期改革的主要内容和措施作了原则规定，内容广

14、泛，影响深远。影响深远。根据根据国务院关于投资体制改革的决定国务院关于投资体制改革的决定，国家发展，国家发展改革委、财政部、国土资源部、国家环保总局以及商务部改革委、财政部、国土资源部、国家环保总局以及商务部等有关部门，在其后发布了一系列配套文件。等有关部门，在其后发布了一系列配套文件。25与投資項目申请报告编写有关的主要有与投資項目申请报告编写有关的主要有：企业投资项目核准暂行办法外商投资项目核准暂行管理办法境外投资项目核准暂行管理办法国家发展改革委关于改进和完善报请国务院审 批或核准投资项目的管理办法国家发展改革委关于实行企业投资项目备案制 指导意见国家发展改革委关于审批地方政府投资项目有

15、 关规定关于发布”项目申请报告通用文本”的通知国家发展改革委37号公告26国际金融组织和外国政府贷款投资项目管理暂行办法中央预算内投资补助和贴息项目管理暂行办法中央预算内固定资产投资补助资金财政财务管理暂行办法中央预算内固定资产投资贴息资金财政财务管理暂行办法国际金融组织和外国政府贷款赠款管理办法国家高技术产业发展项目管理暂行办法建设项目用地预审管理办法关于加强建设项目环境影响评价分级审批的通知关于加强投资项目节能审查和评估的通知；国务院办公厅关于加强和规范新开工项目管理的通知；投资项目前期论证的内容和特点 1项目前期工程咨询的主要内容项目前期工程咨询的主要内容 投资项目的前期论证是工程咨询的

16、核心内容之一。从前期咨询的不同角度，对前期咨询服务的内容可进行如下划分：(1)企业投资项目的前期决策论证企业投资项目的前期决策论证 从企业自身发展的角度对企业投资项目投资决策进行的分析论证，主要包括进行投资机会研究、编制初步可行性研究报告和可行性研究报告，为 企业投资决策提供专业论证意见。2728 (2)政府投资项目的前期决策论证政府投资项目的前期决策论证 从政府部门或其出资人代表的角度和提高政府财政资金使用效率的角度，对使用政府财政资金的投资项目编写项目建议书和可性研究报告。(3)企业投资项目核准和备案分析论证企业投资项目核准和备案分析论证 对于企业投资不使用政府性资金的项目，按照政府备案机

17、关或核准机关的要求，编写项目备案相关文件或核准项目申请报告，以取得政府对企业投资项目进行备案或核准的行政许可。29 (4)资金申请咨询资金申请咨询 从企业或地方政府申请政府投资补助的角度，编写资金申请报告，以获得政府有关投资补助、贷款贴息、转贷。(5)工程咨询评估工程咨询评估 从政府部门、企业、金融机构等不同委托方的角度，对项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告等项目前期研究报告进行评估论证。30发改投资20071169号国家发展改革委关于发布项目申请报告国家发展改革委关于发布项目申请报告通用文本的通知通用文本的通知国务院各部门、直属机构，各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆

18、生产建设兵团发展改革委、经贸委（经委），各计划单列企业集团、中央管理企业：为进一步完善企业投资项目核准制，指导企业做好项目申请报告的编写工作，规范项目核准机关对企业投资项目的核准行为，特编写“项目申请报告通用文本”和“关于项目申请报告通用文本的说明”，现印发你们，供有关方面借鉴和参考，并就有关事项通知如下：一、项目申请报告通用文本，是对项目申请报告编写内容及深度的一般要求；关于项目申31目的：进一步完善企业投资项目核准制，指导企业做好项目申请报告的编写工作，规范项目核准机关对企业投资项目的核准行为。内容：“项目申请报告通用文本”和“关于项目申请报告通用文本的说明”。具体规定：一、项目申请报告通

19、用文本，是对项目申请报告编写内容及深度的一般要求；关于(项目申请报告通用文本的说明，是对通用文本的详细解释和阐述。在编写、审核项目申请报告时，应同时借鉴和参考通用文本及说明的有关内容。32 二、企业在编写具体项目的申请报告时，可根据拟建项目的实际情况，对通用文本中所要求的内容进行适当调整。如果拟建项目不涉及其中有关内容，可以在说明情况后不进行相关分析。三、项目核准机关在核准企业投资项目时，严格按照国务院关于投资体制改革的决定的要求，主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行审查。33 四、为了适应各行业的具体情况，国家发展改革委将根据

20、实际工作需要，在通用文本的基础上，逐步制定和完善特定行业的项目申请报告文本。行业文本的制定，既要遵循通用文本的一般要求，又要充分反映行业特殊情况，可根据实际需要对通用文本的内容进行适当增减。五、此次所发布的项目申请报告通用文本，也适用于在我国境内建设的企业投资项目，包括外商投资项目。境外投资项目申请报告的文本另行编制。3420052005年年 第第3737号号 根据国务院关于投资体制改革的决定（国发200420号）精神和注册咨询工程师（投资）注册管理办法（试行）（发改投资2005983号），现将注册咨询工程师（投资）注册管理的有关具体事项公告如下：一、注册咨询工程师（投资）的注册管理过程中有关

21、申请受理、组织评审、执业检查等基础性工作，由中国工程咨询协会协助国家发展改革委进行。各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团工程咨询协会协助同级发展改革部门进行上述基础性工作。二、2005年的注册咨询工程师（投资）注册申报自2005年7月14日起开始。合法取得注册咨询工程师（投资）执业资格证书的人员可于2005年7月27日前到初审机构申请初始注册。三、因继续教育工作尚未开展，2004年通过考试取得执业资格证书的人员在向初审机构提交申请材料时，可不提交继续教育学时证明。2003年通过认定取得执业资格证书的人员，需提交全国注册咨询工程师（投资）执业资格管理委员会颁发的培训结业证书。35公

22、告的目的：进一步国务院关于投资体制改革的决定，做好企业投资项目的核准工作，提高委托咨询评估的质量和水平。公告的依据：根据国务院关于投资体制改革的决定（国发【2004】20号）、企业投資項目核准暂行办法（国家发展改革委第19号令）、国家发展改革委关于发布申请报告通用文本的通知（发改投资【2007】1169号）、和国家发展改革委委托投资项目咨询评估管理办法（发改投资【2004】1973号）等文件的有关规定。公告的内容：关于企业投资项目咨询评估报告的若干要求和企业投资项目咨询评估报告编写大纲。公告的时间：二OO八年六月二日关于企业投资项目咨询评估报告的若干要求关于企业投资项目咨询评估报告的若干要求

23、一、企业投资项目咨询评估报告，是指符合资质要求的工程咨询评估机构，根据项目核准机关的委托要求，对企业报送的项目申请报告进行评估论证后编写的作为项目核准时重要参考依据的咨询评估报告。二、根据国务院关于投资体制改革的决定，企业投资建设(政府核准的投资项目目录内）的项目，应按照有关要求编写项目申请报告，并报送项目核准机关申请核准。项目核准机关根据项目具体情况，决定是否需要委托工程咨询机构进行评估，并可根据需要，在委托评估时提出评估重点。3637 三、工程咨询机构承担项目申请报告的核准评估工作后，要按照委托方的要求，重点从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出

24、现垄断和不正当竞争等角度进行评估论证，编写企业投资项目咨询评估报告，报送委托机关，作为核准项目时的重要参考依据。四、在企业投资项目咨询评估报告的开头部分，应编写内容提要，扼要介绍报告正文的核心内容，主要包括评估的基本背景、主要评估内容及重要评估结论和建议。38 五、在企业投资项目咨询评估报告的正文部分，根据项目自身情况、行业特点和委托方的具体要求，有选择地确定咨询评估报告的内容和论述重点。咨询评估报告正文通常包括以下内容：申报单位及项目概况 发展规划、产业政策和行业准入评估 资源开发及综合利用评估 节能方案评估 建设用地、征地拆迁及移民安置评估 环境和生态影响评估 经济影响评估 社会影响评估

25、主要风险及应对措施评估 主要结论和建议39 六、企业投资项目咨询评估报告原则上应对项目是否具备各项核准条件进行全面、系统分析。若项目核准机关认为相关专项审查内容不需要进行详细评估，应在委托要求中予以注明。七、为了全面、清晰地表达咨询评估报告的相关内容，应重视有关附件、附图及附表的编写，作为咨询评估报告的重要组成部分。40 八、企业投资项目咨询评估报告的具体章节安排，应结合项目自身情况及行业特点进行设置。如果拟建项目不涉及其中有关内容，可以在说明情况后不再进行详细评估。对于行业需要特别关注的核准内容，可不受本编写大纲的章节限制，根据需要设专门章节进行评估论证，以反映行业特殊性要求。41核准制项目

26、前期论证的主要内容核准制项目前期论证的主要内容 一、核准制的主要内容一、核准制的主要内容 1、核准制与审批制的主要区别、核准制与审批制的主要区别 （1 1）适用范围不同。）适用范围不同。审批制只适用于政府投资项目和使用政府财政资金的企业投资项目；核准制则适用于企业不使用政府财政资金投资建设的重大项目或限制类项目。（2 2）审核内容不同。）审核内容不同。审批制度下政府既从社会管理者角度又从投资所有者角度审核企业的投资项目；在核准制度下，政府只从公共管理者的角度审核企业投资项目，审核内容主要是维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断；不再代替企业等投资

27、者对投资项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等进行审核。4243 (3)审核的程序不同。在审批制下，政府对企业投资项目一般要经过批准“项目建议书”、“可行性研究报告”和“开工报告”等审批环节，在核准制下，政府仅审核企业投资“项目申请报告”一个环节。在核准制的情况下，政府直接管理的企业投资项目数量大幅度减少，核准项目范围仅限于政府核准的投资项目目录内的项目，并根据我国不断变化的经济情况阶段性地适时进行调整。44 2政府对企业投资项目核准的类型政府对企业投资项目核准的类型 根据国务院关于投资体制改革的决定和国家发改委颁布的有关改革配套文件，在新的投资体制下，政府对企业投资项目的核准分为

28、三类：（1）对内资企业在我国境内投资建设项目的核准规定，见企业投资项目核准暂行办法 (国家发改委2004年第19号令)；（2）对内资企业在我国境外投资建设项目的核准规定，见境外投资项目核准暂行管理办法 (国家发改委2004年第21号令)；（3）对外资企业在我国境内投资建设项目的核准规定，见外商投资项目核准暂行管理办法 (国家发改委2004年第22号令)。45第第 22 22 号号外商投资项目核准暂行管理办法业经国家发展和改革委员会主任办公会讨论通过，现予以发布，并于发布之日起施行。国家发展和改革委员会主任：二四年十月九日外商投资项目核准暂行管理办法外商投资项目核准暂行管理办法第一章总则第一章总

29、则第一条根据中华人民共和国行政许可法和国务院关于投资体制改革的决定，为规范对外商投资项目的核准管理，特制定本办法。46 项目核准机关主要根据以下条件对项目进行项目核准机关主要根据以下条件对项目进行核准审查：核准审查：符合国家法律法规；符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准和土地利用总体规划；符合国家宏观调控政策；地区布局合理；主要产品未对国内市场形成垄断；未影响我国经济安全；合理开发并有效利用资源；生态、环境和自然文化遗产得到有效保护；未对公众利益，特别是项目建设地的公众利益产生重大不利影响。47 3、核准制下项目论证的转变、核准制下项目论证的转变 在实行核准制的情况下，

30、项目核准机关对企业投资项目的审核特点发生了变化：（1）从“内部性”向“外部性”的转变。传统的审批体制下，项目审核机构往往自觉或不自觉地将自己定位为企业投资项目的所有者，从企业董事会的立场和角度，审核项目的厂址选择、工程技术方案、产品方案、市场前景、盈利能力等。48 国务院关于投资体制改革的决定强调落实“谁投资，谁决策，谁承担风险和收益”的原则。上述事项都是企业自主投资决策的内部事项，其审核权限应该下放给企业。虽然现实经济活动中，企业内部管理层、董事会在审核其可行性研究报告时，一般仍会审核这些内容，但政府不再干预。按照核准制的要求，国家核准机关对企业投资项目申请报告的审核重点，从国家应该关注的事

31、项，即从企业投资项目所引发的外部性方面进行审核，强化企业投资项目所引发的外部性影响尤其是外部负效益的控制。49 （2）从企业微观经济活动的审核为主向宏观公）从企业微观经济活动的审核为主向宏观公共事项的审核转变共事项的审核转变 政府核准机关作为公共事务管理者，主要关注的是涉及社会公共利益的宏观问题，如维护国家经济安全、优化重大布局、环境生态保护和可持续发展等重大事项。（3）从）从“技术经济论证技术经济论证”向向“经济、社会、资经济、社会、资源、环境等综合论证源、环境等综合论证”的转变的转变 核准制要求对企业投资项目从是否有利于维护公共利益等方面进行分析判断，因此对企业投资项目的审核所涉及的层次更

32、高、内容更广，不仅对投资项目前期论证工作提出了更高的要求，而且对项目核准机关的专业素质要求的更高。50 4项目申请报告通用文本结构项目申请报告通用文本结构 申报单位及项目概况 发展规划、产业政策及行业准入分析 资源开发及综合利用分析 节能方案分析 土地利用、征地拆迁及移民安置分析 环境和生态影响分析 经济影响分析 社会影响分析项目申请报告VS项目核准内容第一章 申报单位及项目概况第二章 发展规划、产业政策和行业准入分析第三章 资源开发及综合利用分析 第四章 节能方案分析第五章 建设用地、征地拆迁及移民安置分析第六章 环境和生态影响分析第七章 经济影响分析第八章 社会影响分析维护经济安全合理开发

33、利用资源保护生态环境优化重大布局保障公共利益防止出现垄断51项目申请报告VS核准评估内容52第一章 申报单位及项目概况第二章 发展规划、产业政策和行业准入分析第三章 资源开发及综合利用分析 第四章 节能方案分析第五章 建设用地、征地拆迁及移民安置分析第六章 环境和生态影响分析第七章 经济影响分析第八章 社会影响分析申报单位及项目情况发展规划、产业政策和行业准入评估资源开发及综合利用评估节能方案评估建设用地、征地拆迁及移民安置评估环境和生态影响评估经济影响评估社会影响评估主要风险及应对措施评估主要结论和建议53申报单位及其项目概况申报单位及其项目概况54 项目申请报告通用文本要求对项目，申报单位

34、及项目方案进行描述。具体要求是：项目申报单位概况。包括项目申报单位的主营业务、经营年限、资产负债、股东构成、主要投资项目、现有生产能力等内容。项目概况。包括拟建项目的建设背景、建设地点、主要建设内容和规模、产品和丁程技术方案、主要设备选型和配套工程、投资规模和资金筹措方案等内容。55 上述内容不是项目核准的内容，但却是项目申请报告不可缺少的内容。全面了解和掌握项目巾报单位及拟建项目的基本情况，是项目核准机关对拟建项目进行分析评价以决定是否予以核准的前提和基础。如果不能充分了解有关情况，就难以做出正确的核准决定。因此，对项目申报单位及拟建项目基本情况的介绍，在项目申请报告的编写中占有非常重要的地

35、位。56 项目申报单位的情况描述，应该包括项目申报单位的主营业务、经营年限、资产负债、股东构成、主要投资项目情况和现有生产能力等内容；由多个投资者共同发起成立项目公司的投資項目，一般还要对各主要股东的情况进行阐述；描述这些内容的主要目的是为项目核准机关分析判断项目申报单位是否具备承担拟建项目的资格、是否符合有关的市场准入条件等提供依据。57 项目方案描述，要求对项目的建设背景、建设地点、主要建设内容和规模、产品和工程技术方案、主要设备选型和配套工程、投资规模和资金筹措方案等内容进行阐述。这些描述的目的，是为项目核准机关对拟建项目的相关核准事项进行分析评价奠定 基础和前提。这里虽然要描述工程技术

36、方案等内容，但仅仅是项目方案描述，与过去的可行性研究报告中对项目方案的技术可行性进行分析论证是不同的。58 企业项目评估大纲要求对项目申报单位及项目方案相关内企业项目评估大纲要求对项目申报单位及项目方案相关内容进行评估。具体要求如下：容进行评估。具体要求如下：(一)项目申报单位概况。通过对项目申报单位的主要经营范围、基本财务指标、股东构成、股权结构比例、以往投资相关项目情况、已有生产能力等的核查分析，提出申报单位的申报资格以及是否具备承担拟建项目投资建设的基本条件等评估意见。(二)项目概况。通过对项目建设背景、建设地点、建设年限、建设内容、建设规模、产品及工程技术方案、主要设备选型、上下游配套

37、工程情况、投资规模、资金筹措方案等方面的阐述，为拟建项目的核准咨询评估报告的相关章节的编写提供项目背景和基础。59发展规划、产业政策和行业准入分析发展规划、产业政策和行业准入分析项目申请报告通用文本项目申请报告通用文本(一)发展规划分析 企业投资项目咨询评估企业投资项目咨询评估 报告编写大纲报告编写大纲（一)发展规划评估通过分析与拟建项目有关的国民经济和社会发展总体规划、区域规划和专项规划，以及城乡规划等各类规划的相关内容，评估拟建项目是否符合各类规划要求，提出拟建项目与有关规划内容的衔接性及目标的一致性等评估结论。分析拟建项目是否符合有关的国民经济和社会发展总体规划、专项规划、区域规划等要求

38、，项目目标与规划内容是否衔接和协调。6061项目申请报告通用文本项目申请报告通用文本(二)产业政策分析分析拟建项目是否符合有关产业政策的要求。企业投资项目咨询评估企业投资项目咨询评估 报告编写大纲报告编写大纲(二)产业政策评估分析有关产业结构调整、产业空间布局、产品发展方向，产业技术创新等政策对项目方案的要求，评估拟建项目的工程技术方案、产品方案等是否符合有关产业政策、法律法规等的要求。62项目申请报告通用文本项目申请报告通用文本(三)行业准入分析项目建设单位和拟建项目是否符合相关行业准入标准的规定。企业投资项目咨询评估企业投资项目咨询评估 报告编写大纲报告编写大纲(三)行业准入评估分析有关行

39、业准入的法律、法规、规章和国家有关规定对拟建项目的要求，评估拟建项目和项目建设单位是否符合有关行业准入标准的规定。63项目申请报告通用文本项目申请报告通用文本（无要求）企业投资项目咨询评估企业投资项目咨询评估 报告编写大纲报告编写大纲(四)自主创新和采用先进技术评估对于采用先进技术和科技创新的企业投资项目，分析拟建项目产品技术方案的技术创新水平、先进技术的采用情况、技术路线的先进性、技术装备国产化或本土化程度，评估是否符合增强自主创新能力、建设创新型国家的发展战略要求，是否符合国家科技发展规划要求。64项目申请报告通用文本项目申请报告通用文本（无要求）企业投资项目咨询评估企业投资项目咨询评估

40、报告编写大纲报告编写大纲(五)项目建设必要性评估在前述分析评估的基础上，评估拟建项目目标及功能定位是否合理，是否符合与项目相关的各类规划要求，是否符合相关法律法规、宏观调控政策、产业政策等规定，是否满足行业准入标准、重大布局优化、自主创新和采用先进技术等要求，对项目建设的必要性提出评估结论。65 改进和加强对投资的宏观调控改进和加强对投资的宏观调控 国家不断出台一系列产业，信贷、税收、土地政策措施，改进和加强宏观调控。强调规划的指导作用，先有规划、再论项目。突出产业政策的导向作用，引导社会投资合理流向；设置行业门槛，明确行业准入标准，保证技术、资源、环境等；对于限制类和重大影响项目进行核准；强

41、化土地管理、资源利用和环境保护；严格控制信贷，调整税收政策；66分分 析析 框框 架架科学发展观科学发展观(新咨询理念）新咨询理念）全面、协调、全面、协调、可持续发展可持续发展改进加强改进加强宏观调控宏观调控分析评价理念分析评价理念评估依据评估依据政策规划评估要求申请报告调研评估内容和重点评估内容和重点发展规划总体规划区域规划专项规划科技规划城市规划产业政策技术政策组织政策产业布局投资政策行业准入生产规模工艺路境技术标准资源利用环境保护企业实力创新能力技术创新设备国产化评估结论评估结论规划符合性政策合规性准入符合性技术创新性建设必要性评估建议调整方案拒绝项目67 发展规划发展规划 发展规划是经

42、过一定程序批准，关于全国或某一地区或某一行业一定时期内的发展目标、方向、重点、途径和主要措施的总体纲要，是指导未来发展的纲领性文件。发展规划具有战略性、宏观性、指导性。需要注意：建立现代企业制度的特大型企业集团投资建建立现代企业制度的特大型企业集团投资建设设核准目录核准目录内的项目，可按项目单独申报核准，也可在内的项目，可按项目单独申报核准，也可在编制其所处行业或专题的中长期发展建设规划时，将其拟建编制其所处行业或专题的中长期发展建设规划时，将其拟建项目纳入规划，一经国务院或国务院投资主管部门批准，其项目纳入规划，一经国务院或国务院投资主管部门批准，其中属于中属于核准目录核准目录内的项目就不须

43、另行申报核准，只需办内的项目就不须另行申报核准，只需办理备案手续。理备案手续。68 发展规划分类发展规划分类 总体规划：如国民经济和社会发展“十一五”计划等。区域规划：如京津冀、长三角、珠三角等地区“十一五”经济好社会发展规划。专项规划：如综合交通运输规划，中长期能源发展规划，汽车工业发展专项规划，稀土等有色金属发展规划，“863”、“973”等高技术和基础研究等科技发展规划。69产业政策产业政策 产业政策是国家为促进产业结构调整而制定的特定产业经济活动的有关政策的总和。产业政策的本质是政府对国民经济活动的外在干预。产业政策包括：产业结构政策 产业组织政策 产业布局政策 产业技术政策 70 行

44、业准入标准行业准入标准 行业准入标准是产业政策的重要组成部分，是产业技术政策的具体体现之一，它规定了行业准入的必要条件(最低门坎)。新上项目的市场准入主要体现在，规定并严格执行建设项目的土地、环保、节能、技术、安全等准入标准。2004年以来单独制定的行业准入标准，主要是针对资源开发、加工行业和对环境有重大影响的黑色、有色、化工、印染等行业。71 创新能力分析创新能力分析 大力培育自主创新能力，建设创新型国家是提高我国国际竞争力的重大战略举措。为了落实这一战略举措，在核准项目咨询中开展创新能力评价具有重要的作用。创新能力分析包括：技术水平分析(先进性、可靠性、示范性、带动性)技术来源分析(可靠性

45、、技术升级保证)设备国产化分析(国产化率、国产化方案)72资源开发及综合利用分析资源开发及综合利用分析73项目申请报告通用文本项目申请报告通用文本(一一)资源开发方案资源开发方案 资源开发类项目，包括对金属矿、煤矿、石油天然气矿、建材矿以及水(力)、森林等资源的开发，应分析拟开发资源的可开发量、自然品质、赋存条件、开发价值等，评价是否符合资源综合利用的要求。企业投资项目咨询评估企业投资项目咨询评估 报告编写大纲报告编写大纲(一一)资源开发方案评估资源开发方案评估 对于资源开发类项目，通过拟开发利用资源的可开发量、自然品质、赋存条件、开发价值等的分析评估，对开发方案是否符合资源开发利用的可持续发

46、展战略要求、是否符合保护资源环境的政策规定、是否符合资源开发总体规划及综合利用的相关要求等提出评估意见。74 企业投资项目咨询评估企业投资项目咨询评估 报告编写大纲报告编写大纲（二（二)资源利用方案评估资源利用方案评估 对于需要占(用重要资源的拟建项目，从发展循环经济，建设资源节约型社会等角度，对主要资源占用品种、数量、来源情况、综合利用方案的合理性进行分析评估；通过对单位生产能力主要资源消耗量指标与国内外水平的对比分析，对资源利用效率的先进程度提出评估论证意见：评估拟建项目是否会对地下水等其它资源造成不利影响。项目申请报告通用文本项目申请报告通用文本(二二)资源利用方案资源利用方案 包括项目

47、需要占用的重要资源品种、数量及来源情况：多金属、多用途化学元素共生矿、伴生矿以及油气混合矿等的资源综合利用方案：通过对单位生产能力主要资源消耗量指标的对比分析，评价资源利用效率的先进程度：分析评价项目建设是否会对地表(下)水等其它资源造成不利影响75 企业投资项目咨询评估企业投资项目咨询评估 报告编写大纲报告编写大纲(三三)资源节约措施评估资源节约措施评估 对项目申请报告中提出的作为原材料的各类金属矿、非金属矿及水资源节约措施方案的合理性提出评估意见；对拟建项目采取资源节约措施后的资源消耗指标进行对比分析，评估项目方案是否符合国家有关资源节约及有效利用的相关政策要求；对在提高资源利用效率、降低

48、水资源消耗及主要金属矿、非金属矿等资源消耗方面所采取的措施是否可行提出咨询评估意见。项目申请报告通用文本项目申请报告通用文本(三三)资源节约措施资源节约措施 阐述项目方案中作为原材料的各类金属矿、非金属矿及水资源节约的主要措施方案。对拟建项目的资源消耗指标进行分析，阐述在提高资源利用效率降低资源消耗等方面的主要措施，论证是否符合资源节约和有效利用的相关要求。76资源开发和综合利用的分析框架资源开发和综合利用的分析框架分析评价理念分析评价理念科学发展观科学发展观资源节约型社会资源节约型社会循环经济循环经济评估依据评估依据项目或行业项目或行业类型类型评估结论评估结论政策规划申请报告委托要求调研资源

49、开发类煤矿、油气金属矿水电占用重要资源类钢铁、冶金建材石化资源条件资源可利用量自然品质赋存条件开发价值建设方案利用效率节约措施节约效果资源产出指标资源消耗指标资源综合利用指标合规合法性措施合理性指标先进性评估内容评估内容和重点和重点评估指标评估指标77我国资源综合利用我国资源综合利用“十一五十一五”规划目标规划目标 到2010年，矿产资源总回收率与共伴生矿产综合利用率在2005年的基础上各提高5，分别达到35%和40。工业固体废物综合利用率从558提高到60其中粉煤灰综合利用率达到75，煤矸石达到70，尾矿达到10，冶炼渣达到86。主要再生资源回收利用率提高到65，再生钢、铝、铅占产量的比重分

50、别达到35、25、30。森林覆盖率从182提高到20，木材综合利用率由目前的60左右提高到70左右。万元GDP用水量降低20，全国农业灌溉水有效利用系数从045提高到 05，全国农业灌溉用水基本实现零增长；单位工业增加值用水量低于115立方米，比2005年降低30；服务业用水效率接近同期国际先进水平；城市供水管网平均漏损率不超过15，生活节水器具在城镇全面推广使用；北方缺水城市再生水利用率达到污水处理量的20，南方沿海缺水城市达到510。78 矿产资源勘察和开采的规划矿产资源勘察和开采的规划 矿产资源规划是国家规划体系中的重要组成部分，是指导矿产资源勘查、开发、管理、保护与合理利用的纲领性文件