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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 期货交易管理条例第六十四条规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（）。A.违反规定收取手续费的B.涉及重大诉讼、仲裁C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的【答案】 B2. 【问题】 通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在（）的区间内协商确定。A.1天到365天B.182天到365天C.1天到182天D.30天到180天【答案】 C3. 【
2、问题】 基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（ ）。A.1万元以上10万元以下罚款B.1万元以上30万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上30万元以下罚款【答案】 D4. 【问题】 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（ ）个月内不得转让。A.6B.12C.18D.24【答案】 C5. 【问题】 证券监督管理条例规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构
3、负责人予以谴责，责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 资本杠杆率不得低于8%。%.证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.主要负责人、首席风险官B.主要负责人、总经理C.主要负责人、合规负责人D.全体高级管理人员【答案】 A7. 【问题】 下列关于佣金管理的表述错误的是（）。A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异B.证券公司收取的交易佣金应当与代收的印花税、证券监管费、证券交易经手费、登记过户费等其他费用合并列示C.证券交易的收费必须合理D.证券公司实
4、际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致【答案】 B8. 【问题】 某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（）A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】 B9. 【问题】 向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 根据关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（）。A.注销登记B.中止登记C.联合惩戒D.终生追责【答案】 A11. 【问题】 证券
5、公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】 D12. 【问题】 下列说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）或等值货币。A.100亿美元B.100亿元人民币C.200亿美元D.200亿元人民币【答案】 A14. 【问题】 证券登记结算机构受证券发行人委托以（）形式分派投资收益的，应当将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户。A.证券B.现金C.红利D.股票【答案】 B15. 【问题】 某证券公司2018
6、年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（）A.委托人资格审查B.产品尽职调查C.市场调查D.委托人资格审查和产品尽职调查【答案】 D17. 【问题】 合格境外投资者可以参与（）。A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 基金销售机构包括（）。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报
7、告时，公司持有该股票达到公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A.3B.10C.1D.5【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 投资者融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于（）。A.120B.100C.80D.50【答案】 D22. 【问题】 荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 根据合伙企业法，下
8、列关于特殊普通合伙企业的合伙人承担的责任说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24. 【问题】 证券监督管理条例规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 下列关于主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26. 【问题】 按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举
9、措错误的是（）。A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平D.中国证监会和自律组织的外部支持【答案】 B27. 【问题】 证券研究报告可以由（）进行质量审核。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28. 【问题】 根据证券法第一百九十四条的规定，证券公司及其从业人员违反证券法第五十七条的规定，有损害客户利益的行为的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）倍以上（ ）倍以下的罚款。A.1；5B.3；10C.3；5D.1；10【答案】 D29. 【
10、问题】 下列各项，（）应当在经营机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A.8B.7C.6D.5【答案】 A31. 【问题】 下列关于被处置证券公司的董事、监事、高级管理人员的法律责任中，错误的是（ ）。A.证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格1至3年，处以其年收入1倍以上2倍以下的罚款B.拒绝配合现场工作组、托管组、接管组、行政清理组依法履行职责的，处以其年收入1倍以上2倍以下的罚款，并可以暂停其任职资格、
11、证券从业资格C.隐匿财产，擅自转移、转让财产，情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，处以其年收入2倍以上5倍以下的罚款D.证券公司控股股东或者实际控制人指使董事隐匿、销毁、伪造有关资料，或者故意提供虚假情况的，对控股股东、实际控制人从重处罚【答案】 A32. 【问题】 以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用户，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者
12、特定对象C.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响D.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论【答案】 C33. 【问题】 下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 （ ）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国证券业协会D.中国证监会派出机构【答案】 C35. 【问题】 以下对风险管理机制要求的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 下面属于公募基金宣传推介规范的是（）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 规范金融机构资产管理业务主要遵循（）原则。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 在对融资融券客户的选择过程中，主要标准包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D