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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列有关公积金的说法，正确的是（ ）。A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的60%B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C.公司应当提取税后利润的30%列入公司法定公积金D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的10%以上的，可以不再提取【答案】 B2. 【问题】 下列情形中，不属于变相公开发行的是（）。A.采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的B.向特定对象转让股票，转让后公司股东累计100人C.向特
2、定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计300人D.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票【答案】 B3. 【问题】 发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.6B.12C.24D.36【答案】 B4. 【问题】 以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有（ ）。A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的B.当事人在信息
3、披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的D.以上都是【答案】 D5. 【问题】 下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.研究销售人员不得参与对分析师等研究人员的考核B.要强化媒体合作管理C.采取有效措施提供证券研究报告相应的后续服务和解读服务，防止误导公众投资者D.外部评选结果是作为证券分析师薪酬激励的依据之一【答案】 D7. 【问题】 股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司
4、申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A.20B.25C.30D.35【答案】 B8. 【问题】 证券公司应当落实（）应急管理职责。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A.5B.10C.15D.20【答案】 A10. 【问题】 下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（）。A.证券公司柜台交易业务规范B.证券公司金融衍生品备案指引（试行）C.中国证券市场金融衍生
5、品交易主协议D.中国证券投资基金法【答案】 D11. 【问题】 发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）以下的罚款。A.100万元以上1000万元以下B.200万元以上2000万元以下C.300万元以上3000万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 B12. 【问题】 下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（ ）。A.非上市公司，股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告
6、即可D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份【答案】 C13. 【问题】 根据公司法，股份有限公司以其（）对公司的债务承担责任。A.股东财产B.出资人资产C.净资产D.全部财产【答案】 D14. 【问题】 证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。A.1B.2C.3D.4【答案】 C15. 【问题】 按照证券法的规定，下列情形，属于公开发行证券的是（）。A.向特定对象发行证券累计未超过200人B.向特定对象发行证券累计210人，其中不包含依法实施员工持股计划的员工人数C
7、.向特定对象发行证券累计210人，其中包含依法实施员工持股计划的员工20人D.向特定对象发行证券的【答案】 B16. 【问题】 根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17. 【问题】 下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（ ）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生B.监事会成员可以为2人C.监事会中，职工代表的比例不得低于1/3D.监事会中，职工代表的比例由公司决定【答案】 C18. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上
8、市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19. 【问题】 按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】 B20. 【问题】 按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】
9、C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列有关公司法的说法，正确的是（ ）。A.我国公司法法律体系以刑法为核心B.最高人民法院历次司法解释和公司登记管理条例都是根据公司法制定的，但是不属于形式意义上的公司法C.宪法刑法反垄断法民法典等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法仅包含公司法一部法律【答案】 C21. 【问题】 证券公司向客户融资融券可以使用（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22. 【问题】 私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不
10、包括（）。A.限期改正B.行业内谴责C.暂停受理相关业务D.取消其基金销售资格【答案】 D23. 【问题】 除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（）、为客户提供（）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。A.证券自营业务；融资或融券服务B.证券经纪业务；融资或融券服务C.证券自营业务；资产管理服务D.证券经纪业务；资产管理服务【答案】 A24. 【问题】 证券公司违反证券法的规定，为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.十万元以上一百万元以下B.二十万元以上二百万元以下C.三十万元以上三百万元以下D.五十万
11、元以上五百万元以下【答案】 D25. 【问题】 中国金融期货交易所位于（ ）。A.郑州B.海南C.上海D.大连【答案】 C26. 【问题】 因证券发行品种及上市板块不同，持续督导的期间有所差异，具体规定有（）。A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其1个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其2个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其
12、后2个完整会计年度【答案】 D27. 【问题】 “合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向，下列选项中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人（）。A.承诺最低收益B.保证按照诚实信用原则管理基金财产C.保证为其最大利益管理基金财产D.保证公平对待所管理的不同基金财产【答案】 A29. 【问题】 融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合（）条件。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 证券研究报告质量审核应当涵盖（）等内容，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎
13、性A.、B.、C.、D.、【答案】 B31. 【问题】 按照最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，下列可以立案追诉的情形有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 下列关于设立证券登记结算机构的条件的说法，错误的是（ ）A.自有资金不少于人民币20亿元B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C.国务院证券监督管理机构规定的其他条件D.证券登记结算
14、机构的名称中应当标明“证券登记结算”字样【答案】 A34. 【问题】 证券业从业人员应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35. 【问题】 证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（）。A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 下列说法中正确的是（）A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后
15、归档备案C.中国证券业协会依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展D.私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告【答案】 D37. 【问题】 （）负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.证券登记结算机构D.证券交易所【答案】 C38. 【问题】 （）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向普通投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向专投资者履行信息告知义务【答案】 D39. 【问题】 按照刑法第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上10万元以下罚金。A.3；1B.5；5C.5；1D.3：5【答案】 C