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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，其应付的法律责任包括（）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.募集资金不得转借他人【答案】 D3. 【问题】 关于证券分析师，下列说法错误的是（）。A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券
2、投资咨询执业资格B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师C.申请成为证券分析师必须具有2年以上证券从业经历D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问【答案】 D4. 【问题】 期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不批准的决定。A.30B.60C.20D.40【答案】 C5. 【问题】 设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效
3、力文件签订后（）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。A.2B.5C.7D.10【答案】 D7. 【问题】 以下（）属于证券公司的高级管理人员。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（）。A.因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票、债券罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体B.因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行股票、债券罪C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监
4、督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.未经国家有关部门批准，向社会发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券的，构成擅自发行股票、公司、企业债券罪【答案】 C9. 【问题】 证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.60【答案】 B10. 【问题】 期货交易管理条例规定，期货公司应当为每一（）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。A
5、.业务B.资金C.产品D.客户【答案】 D11. 【问题】 期货交易规则中，每（）个交易日闭市后，交易所对期货公司会员，期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进行结算。A.1B.2C.5D.7【答案】 A12. 【问题】 按照最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条规定，公司因欺诈发行证券，只有（ ）情形的，不予立案追溯。A.利用募集的资金从事正常活动的B.发行数额达到600万元的C.转移或者隐瞒所募集资金的D.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的【答案】 A13. 【问题】 以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体
6、要求的是（）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 期货交易管理条例规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（ ）应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.董事；2B.实际控制人；2C.高级管理人员；5D.实际控制人；5【答案】 D15. 【问题】 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 公司从事经营活动，必须做到（）A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（）。A.恐怖组织及
7、恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应以口头形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告【答案】 C18. 【问题】 公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案
8、】 B19. 【问题】 股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让A.6个月B.1年C.18个月D.2年【答案】 B20. 【问题】 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（ ）万元A.3B.5C.10D.20【答案】 A21. 【问题】 国务院证券监
9、督管理机构可以要求（ ），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 根据证券公司监督管理条例的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全组织机构不包括的是（ ）。A.独立董事B.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C.董事会秘书D.内部控制委员会【答案】 D23. 【问题】 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证
10、金比例为（）A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】 B25. 【问题】 下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（ ）。A.证券的存管和过户B.受发行人的委托派发证券权益C.撮合交易D.国务院证券监督管理机构批准的其他业务【答案】 C26. 【问题】 对于经过限期整改后，仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司，（）有资格撤销其资格。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中央国债登记结算有限责任公司D.中国人民银行【答案】 A27. 【问题】 证券金融公司应当遵循（）风险控制指标的规定。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的
11、单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（）;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）万元以上30万元以下的罚款。A.1倍以上3倍以下；10B.1倍以上5倍以下；10C.1倍以上5倍以下；5D.5倍以上10倍以下；5【答案】 B29. 【问题】 违反证券法的规定，将客户的资金和证券归入自有财产，或者挪用客户的资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。A.二B.三C.五D.十【答案】 D30. 【问题】 同时符合下列条件的自然人属
12、于第二类专业投资者：金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1；1B.1；2C.2：1D.2；2【答案】 D31. 【问题】 按照期货交易管理条例第六十六条规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（ ）。A.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的B.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管
13、监控规定的要求的C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的【答案】 A32. 【问题】 按照期货交易管理条例规定，期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为称为（ ）A.结算B.交割C.平仓D.爆仓【答案】 C33. 【问题】 公司对高级管理人员和下属各单位进行考核时，合规负责人应当对（）进行专项考核。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34. 【问题】 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供（）等服务。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35. 【问题】 洗钱风险
14、管理工作基本原则中，（）是指洗钱风险管理资源投入应当与所处行业风险特征、管理模式、业务规模、产品复杂程度等因素相适应，并根据情况变化及时调整。A.匹配性原则B.全面性原则C.独立性原则D.有效性原则【答案】 A36. 【问题】 证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（）批准。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券业协会【答案】 A37. 【问题】 证券公司合规部门中具备3年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。A.、B.、C.、D.、【答案】 A38. 【问题】 同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1；1B.1；2C.2：1D.2；2【答案】 D39. 【问题】 证券登记结算机构设立的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 A