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1、安徽建筑大学继续教育学院毕业设计（论文） 题 目 施工风险的防范与控制研究 姓 名 孔圣云 班 级 工程管理 学 号 指导教师 张福顺 二一五年 四 月施工风险的防范与控制研究摘要：自然界与人类社会存在各种各样的风险，人们在与风险的长期斗争中逐渐确立了风险预测与防范意识，即通过建立有效的风险管理机制，可以将风险所造成的损失降到最低程度。建筑工程本身是一个复杂的系统，围绕这一系统的风险因素很多，有直接的也有间接的，有明显的也有隐藏的，甚至是难以预料的。各种风险因素所引起的后果严重程度也不一样。因此，一个工程从开始立项到施工和交付使用，对各类风险因素的了解，对各类风险的防范于控制，是项目决策、管理
2、全过程中极为重要的环节。关键词：自然界、管理机制、建筑工程、风险因素目 录摘要、关键词21建筑工程风险的成因与表现形式41.1土方工程的风险源及风险41.2基础工程的风险源及风险41.3钢筋混凝土结构工程的风险源及风险5 1.3.1土方工程的风险源及风险4 1.3.2基础工程的风险源及风险52建筑工程风险的防范策略52.1风险转移式防范5 2.1.1开展工程保险5 2.1.2实行工程担保。62.2化险为利式防范62.3强加管理式防范6 2.3.1加强合同的风险管理。6 2.3.2利用合同形式进行风险控制。6 2.3.3实行风险的全过程监控管理。7结论7参考文献7 1建筑工程风险的成因与表现形式
3、建筑工程风险源是指建筑工程施工过程中导致风险发生的原因。建筑工程主要涉及土方工程、基础工程、钢筋混凝土结构工程、砌体工程、钢结构工程等。缝隙建筑工程风险源应从各个具体工程剖析入手。1.1土方工程的风险源及风险土方工程开挖和填实、放坡、打钢桩、降低地下水、碾压、夯实等施工过程，主要有四类风险源。一是自然条件。具体包括地质（图层构造和图的性质）、水文（地下水位、地下水质和地下水流速）和气候（暴雨、寒冻等）。二是结构特征。既开挖的深度和宽度、填筑的高度和厚度。三是施工因素。包括降水方法、放坡尺寸、防塌措施、施工方法、选用机械、施工顺序、板桩材料、板状设计、场地布置。四是周边环境。包括周边建筑情况、周
4、边基础设施情况。土方工程的主要风险常发生在开挖和填土的环节。开挖时，边坡出现塌方、滑坡、底部沉陷、流沙、冻胀、基底倾斜及上部结构变形等；填土时，发生沉陷、橡皮土、塌方、冻胀及融沉等。1.2基础工程的风险源及风险基础工程主要有三类风险源。一是地基勘察失误。未能获得准确的地质资料。二是设计缺陷，载荷计算不准确。三是施工环节出现问题，未能严格按照图纸和设计施工程序施工。基础工程的主要风险事故有建筑物变形、建筑基础裂缝、建筑地基强度破坏、建筑地基溶蚀与渗透破坏、地基震害、地基冻胀、人工地基和设备基础质量事故、桩基础工程事故等。1.3钢筋混凝土结构工程的风险源及风险钢筋混凝土结构工程的风险较为复杂，主要
5、来自八类因素。一是自然灾害，如暴雨、地震、洪水等。二是原材料质量不合格。三是测量放样精度不够，方法有问题。四是末班尺寸有误、模板刚度和强度不足、支撑不够。五是钢筋加工制作、钢筋的布置错误。六是混泥土拌制、浇注错误和振捣不足，养护不当。七是构建制作缺陷、安装构件的位置偏差、安装连接不足；后张法时孔道质量差或预应力控制不准。钢筋混泥土结构工程的主要风险事故有混泥土裂缝、错位变形、钢筋工程事故、混泥土工程事故、预应力混泥土工程事故、倒塌事故等。1.3.1砌体工程的风险源及风险砌体工程风险源包括两类。一是材料因素，表现为砖石等砌块材料的强度不够、形状不适及含水量过多等，水泥的标号不当及质量不合要求；砂
6、浆的配合比不当；每层砌筑太高、砂浆未混前砌体沉降不均匀而变形失稳；砂浆不饱满造成砌体整体性差。二是自然条件，表现为雨水增加了砌体的含水量，影响砂浆的初凝时间；雨水冲失水泥、石灰等粘结材料，影响材料的刚度和粘结性;大风使砌体倒塌或变形；喊道那个破坏粘结材料的强度。砌体工程的主要风险有裂缝、倾斜和倒塌，承重墙体的裂缝和倾斜影响结构的整体性及受力性能，严重时可能导致结构的变形和失稳，而砌筑墙体的倒塌导致建筑整体或局部破坏，是非常严重的风险事故。1.3.2钢结构工程的风险源及风险钢结构施工过程分为构建制作，安装现场，防腐蚀和防火处理。钢结构工程的主要风险源来自五类因素。一是自然灾害对钢结构的影响。二是
7、工程设计对载荷的估计不足、结构和布置不合理、结构计算错误等。三是钢材的机械性能和化学成分不符合要求。四是制作中材料选用不当，制作尺寸偏差、违反操作规程、设备和工作不完善。五是施工程序不正确、操作错误、支撑和结构的刚度不足。钢结构工程的主要风险有焊接、铆接和螺栓连接等质量不合格、钢结构变形、打破它事故等2建筑工程风险的防范策略建筑工程风险的防范应注意可规避型、可环节性等；采用风险控制、风险自留和风险转移。在什么情况下采用何种策略，是一个原则性与灵活性结合的命题，总目标是减少风险可能带来的损失，甚至化险为利。2.1风险转移式防范2.1.1开展工程保险工程保险是只野猪和承包商为了工程项目的顺利实施，
8、向保险人（公司）支付保险费，保险人根据合同约定对在工程建设中可能产生的财产和人身伤害承担赔偿保险金责任。工程保险一般分为强制性保险和自愿保险两类，张志兴的工程保险主要有以下几种：建筑工程一切险（附加第三者责任险）、安装工程一切险（附加第三者责任险）、社会保险（如人身意外险、雇主责任险和其他国家法令规定的强制保险）、机动车辆险、10年责任险和5年责任险、专业责任险等等。过去，一切险的投保人多数为承包商；现在，国际上普遍推行由业主投保工程一切险。在工业发达国家和地区，建筑师、结构工程师等设计、咨询专业人士均要购买专业保险，对由于他们的设计失误或工作疏忽给业主或承包商造成的损失，酱油保险公司赔偿，国
9、际上工程设计的自愿保险有以下几种：国际货物运输险、境内货物运输险、财产险、责任险、政治风险险、汇率保险等等。国际上工程保险的通行做法和热点是：保险经纪人在保险业务中充当重要角色、健全的法律体系为工程保险发展提供了保障，投保人与保险商通力合作是控制意外损失的有效途径，保险公司反赔率高且利润低。2.1.2实行工程担保工程担保时值担保人（一般为银行、担保公司、保险公司、其他金融机构、商业团体或个人）应工程合同一方（申请人）的要求向另一方（债权人）作出的书面承诺。工程担保时工程风险转移措施的有一重要手段，他能有效地保障工程建设的顺利进行。许多国家都在法规中规定要进行工程担保，在标准被合同中也含有关于工
10、程担保的条约。常见的工程担保种类如下：第一，投标担保。指投标人在投标报价之前或同时，向业主提交投标保证金（俗称抵押金）或投标保函。保证一旦中标，则履行受标签约承包工程。一般投标保证金额为标价的0.5%5%；第二，履约担保。是为保障承包商履行承包合同所做的一种承诺。一旦承包商没能履行合同义务，担保人给与赔付，或者接受工程实施义务，经业主同意另觅其他承包商没能履行合同义务。这是工程担保中最重要的，也是担保金额最大的一种工程担保；第三，预付款担保。要求承包商提供的，为保证工程预付款用于该工程项目，不准承包商挪作他用或捐款潜逃；第四，维修担保。是为担保维修期内出现质量缺陷时，承包商负责维修而提供的担保
11、。除以上四种工程担保之外，其他还有反担保、付款担保、无助无能为力担保、分包担保、临时进口物资税收担保、完工担保、差额担保、施工执照担保等。2.2化险为利式防范主要是通过工程索赔将风险转化为利润。工程索赔时一种权利要求，其根本原因在于合同条件的变化和外界的干扰，这正是影响项目饿实施的总舵变化因素的动态反应。没有索赔，合同就不能体现其公正性，因为索赔是合同主体对工程风险的重新界定。工程索赔贯穿项目实施的全过程，重点在施工阶段，设计范围相当广泛。比如光乘凉变化、设计有误、加速施工、施工图变化、不理自然条件或非乙方原因引起的施工条件的变化和工期延误等，这些地域是关于同意可计量风险的范畴。利用合同条约成
12、功的进行索赔不仅是减少工程风险的基本手段，也反映了项目合同管理的水平。对承包商而言，也不善于工期索赔必然导致工期延误的风险；不善于费用索赔依然导致巨大的经济损失。实践证明，如果善于惊醒施工索赔，其索赔金额往往大于投标报价中的利润部分。因此，树立风险意识和索赔意识，重视风险管理对降低工程风险是非常重要的。2.3强加管理式防范2.3.1加强合同的风险管理工程合同既是项目管理的法律文件，也是项目全面风险管理的主要依据。项目管理者必须具有强烈的风险意识，从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解，最大限度防止，降低风险给项目带来的巨大损失。2.3.2利用合同
13、形式进行风险控制根据工程项目的特点和实际，适当选择计价式合同形式，减低统称的合同风险。例如：对于与水文地质条件稳定且承包单位有类似施工经验的中小型工程项目，实际造价突破计划造价的可能性不大，其风险两较小，可以采用自留加风险控制策略，用总价合同的报价方式；对于工程量变化的可能性及变化幅度均较大的工程项目，其风险两较大，应采用风险转移策略，用单价合同报价方式，将工作量变化的风险全部转移给甲方；对于无法测算成本状况的工程，贸然估价将导致极大风险，只能用成本加酬金合同，将工程全部转移给建设方。2.3.3实行风险的全过程监控管理在项目建设过程中，各种风险是不断变化的，旧的风险派排除了，新的风险又悄悄生成
14、，需要一个科学的监控机制常备不懈的予以防范。直观有效地方法是将工程项目设计土方工程、基础工程、钢筋混泥土结构工程、砌体工程、钢筋诶沟工程等风险源排除一份清单，并在不同施工阶段集中标出“十大风险目标”作为重点监控对象，有专人定期进行检查。每次检查后将已排除的风险勾掉，在列出新的十大风险目标，在项目实施过程中不断重复以上步骤。同时，还需确定情况变化时的风险处理方案，检查是否存在遗漏的风险威胁，既是落实风险处理对策。结论 建筑工程风险的防范应遵循四条原则：可规避型、可转移性、可环节性和可接受性；采用三种形式：风险控制、风险自留和风险转移。在什么情况下采用何种策略，是一个原则性与灵活性结合的命题，总目标是减少风险可能带来的损失，甚至化险为利。参考文献 1城市高架桥梁施工风险评估和风险管理 人民大学出版社 第三章第四节2工程项目风险防范手册 作者田振郁 中国建筑工业出版社3浅谈工程施工阶段成本控制J 作者：魏冰 2011年17期