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1、林学共公学政件课大农建福政评与估控监策共公章第 八策第八章 公共政策评估与监控福建农林大学公共管理系福建农林大学公共管理系林学共公学政件课大农建福政评与估控监策共公章第 八策主要内容主要内容公共政策评估概述公共政策评估的过程、标准和影响因素公共政策评估的方法公共政策监控林学共公学政件课大农建福政评与估控监策共公章第 八策一、概念一、概念 评估主体依据一定的评估标准，通过相关的评估评估主体依据一定的评估标准，通过相关的评估程序，考察公共政策过程的各个阶段、各个环节，对程序，考察公共政策过程的各个阶段、各个环节，对政策产出和政策影响进行检测和评价，以判断政策结政策产出和政策影响进行检测和评价，以判
2、断政策结果满足目标群体需要、价值和机会的程度的活动。果满足目标群体需要、价值和机会的程度的活动。并非所有的政策都需要评估：并非所有的政策都需要评估：不需要：不需要：没有真正实施、政策没有固定目标、得没有真正实施、政策没有固定目标、得不偿失不偿失(没有足够的人员和经费；没有认识到应该进行没有足够的人员和经费；没有认识到应该进行政策评估的时候政策评估的时候)。需要：需要：政策制定与执行过程需要、纠编需要、衡政策制定与执行过程需要、纠编需要、衡量成本收益的需要、政治需要。量成本收益的需要、政治需要。8.1 8.1 公共政策评估概述公共政策评估概述林学共公学政件课大农建福政评与估控监策共公章第 八策1
3、 1 政策效果、政策产出、政策目标政策效果、政策产出、政策目标政策效果：政策效果：政策执行后对客体及环境所产生的影响和效政策执行后对客体及环境所产生的影响和效果。包括政策预定目标的完成程度、政策的非预期影响、果。包括政策预定目标的完成程度、政策的非预期影响、政府行动引起的环境变化、政策的直接成本和间接成本。政府行动引起的环境变化、政策的直接成本和间接成本。政策产出：政策产出：政策从事的工作或已经做过哪些事情政策从事的工作或已经做过哪些事情政策目标：政策目标：有关公共组织特别是政府为了解决有关公共有关公共组织特别是政府为了解决有关公共政策问题而采取的行动所要达到的目的、指标和效果。政策问题而采取
4、的行动所要达到的目的、指标和效果。二、政策效果的多样性二、政策效果的多样性林学共公学政件课大农建福政评与估控监策共公章第 八策直接效果直接效果:政策实施对主体所要解决的政策问题及政策实施对主体所要解决的政策问题及相关人员所产生的作用。相关人员所产生的作用。附带效果：附带效果：政策在实施过程中可能对非预期的作政策在实施过程中可能对非预期的作用对象产生作用，超出政策制定者原定的目标和用对象产生作用，超出政策制定者原定的目标和期望而成为政策的一个副产品。期望而成为政策的一个副产品。意外效果：意外效果：政策执行所产生的效果出乎政策制定政策执行所产生的效果出乎政策制定者的预料之外。者的预料之外。潜在效果
5、：潜在效果：在短期内不易为人们所察觉，但有可在短期内不易为人们所察觉，但有可能在今后相当长的一段时间里表现出来的效果。能在今后相当长的一段时间里表现出来的效果。象征性效果：象征性效果：起象征性作用的效果。起象征性作用的效果。2 政策效果的种类林学共公学政件课大农建福政评与估控监策共公章第 八策案例：大连粮食补贴政策效果继续显现案例：大连粮食补贴政策效果继续显现 20062006年大连市粮食生产直补政策按国家要求实行年大连市粮食生产直补政策按国家要求实行“三不变三不变”原则。粮食生产补贴标准、补贴规模和补原则。粮食生产补贴标准、补贴规模和补贴办法在去年的基础上保持不变。贴办法在去年的基础上保持不
6、变。大连今年全市粮补资金总规模为大连今年全市粮补资金总规模为75307530万元，标准万元，标准每亩补贴每亩补贴2020元。在资金发放中实行元。在资金发放中实行“一折通一折通”。对每。对每户农民的直补资金分配结果都以户农民的直补资金分配结果都以种粮农民补贴通知种粮农民补贴通知书书的形式通知农民，并张榜公布。为确保补贴资金的形式通知农民，并张榜公布。为确保补贴资金的及时足额兑付，审计、监察部门对直补政策执行和的及时足额兑付，审计、监察部门对直补政策执行和资金使用情况进行严格监督检查。资金使用情况进行严格监督检查。从实际效果看，一是从实际效果看，一是20062006年全市农业总产值增量年全市农业总
7、产值增量中有六成来自于大连北部三个农业县市。二是粮食作中有六成来自于大连北部三个农业县市。二是粮食作物播种面积继续增长。三是玉米生产的质量安全进一物播种面积继续增长。三是玉米生产的质量安全进一步得到保障。不但提高玉米单产和品质，而且大大降步得到保障。不但提高玉米单产和品质，而且大大降低防病成本，促进农民增收。低防病成本，促进农民增收。林学共公学政件课大农建福政评与估控监策共公章第 八策三、目的积极目的：积极目的：发现与纠正偏差发现与纠正偏差 为政策的选择提供依据为政策的选择提供依据 改善政策执行程序改善政策执行程序 政策资源重新配置提供参考政策资源重新配置提供参考消极目的：消极目的：炫耀政绩炫
8、耀政绩 回避责任回避责任 夸大难度夸大难度 为政策调整寻找借口为政策调整寻找借口 拖延时间拖延时间林学共公学政件课大农建福政评与估控监策共公章第 八策四、作用提供政策运行可靠和有效信息的重要手段提供政策运行可靠和有效信息的重要手段进行政策调整、提出政策建议的重要依据进行政策调整、提出政策建议的重要依据检验政策结果检验政策结果重新配置政策资源的基本前提重新配置政策资源的基本前提构建良好公共关系的有效策略构建良好公共关系的有效策略公共决策科学化与民主化的必要保证公共决策科学化与民主化的必要保证林学共公学政件课大农建福政评与估控监策共公章第 八策五、评估主体立法机关、政党组织、司法机关、社会组织、立
9、法机关、政党组织、司法机关、社会组织、公民公民政策制定者与执行者：政策制定者与执行者：政策调查报告、政府工政策调查报告、政府工作报告、公民意见和投诉、政策听证会、政府作报告、公民意见和投诉、政策听证会、政府效能考评或绩效考评效能考评或绩效考评专业机构和人员专业机构和人员大众传播媒介大众传播媒介林学共公学政件课大农建福政评与估控监策共公章第 八策六、评估类型（一）正式评估与非正式评估（一）正式评估与非正式评估正式评估：正式评估：专门组织机构、一定评估理论、一定程序专门组织机构、一定评估理论、一定程序非正式评估：非正式评估：没有严格的专门组织机构，评估主体、评没有严格的专门组织机构，评估主体、评估
10、形式和评估内容也没有固定化，但最后仍有某些评估估形式和评估内容也没有固定化，但最后仍有某些评估结果的评估。结果的评估。（二）内部评估和外部评估（二）内部评估和外部评估内部评估：内部评估：政府内部的评估组织和人员所进行的评估政府内部的评估组织和人员所进行的评估外部评估：外部评估：政府部门外的评估主体所完成的评估。政府部门外的评估主体所完成的评估。(受受委托进行的评估、不受委托进行的评估委托进行的评估、不受委托进行的评估)林学共公学政件课大农建福政评与估控监策共公章第 八策（三）预评估、过程评估和结果评估（三）预评估、过程评估和结果评估预评估：预评估：政策执行前所进行的一种带有预政策执行前所进行的
11、一种带有预测性质的评估测性质的评估过程评估：过程评估：对政策运行过程所进行的评估对政策运行过程所进行的评估结果评估：结果评估：政策执行后对政策所取得的结政策执行后对政策所取得的结果的评估，包括政策产出和政策影响评估。果的评估，包括政策产出和政策影响评估。（四）单一政策评估与复合政策评估（四）单一政策评估与复合政策评估林学共公学政件课大农建福政评与估控监策共公章第 八策七、评估内容政策成本评估：投入与产出比政策需求评估：构建政策议程、制定政策的前提和基础政策效益评估：政策目标实现的程度政策过程评估政策影响评估政策价值评估林学共公学政件课大农建福政评与估控监策共公章第 八策8.2 8.2 公共政策
12、评估的过程、标准和影响因素公共政策评估的过程、标准和影响因素一、过程与步骤一、过程与步骤评估筹划：评估筹划：明确评估目的明确评估目的 确定评估对象确定评估对象 制定评估计划制定评估计划 明确评估条件明确评估条件评估实施：评估实施：收集信息收集信息 分析数据分析数据 撰写评估报告撰写评估报告评估总结：评估总结：听取意见听取意见 完善报告完善报告林学共公学政件课大农建福政评与估控监策共公章第 八策二、评估的标准评估标准是衡量有关政策的利弊优劣的指标或准则。评估标准是衡量有关政策的利弊优劣的指标或准则。评估标准的选择须建立在客观事实的基础上，且与评估评估标准的选择须建立在客观事实的基础上，且与评估主
13、体的价值观与技术条件密切相关主体的价值观与技术条件密切相关事实标准：事实标准：政策效率、政策效益、政策影响、回应性政策效率、政策效益、政策影响、回应性(政策结果满足人们需要、价值与机会的有效程度政策结果满足人们需要、价值与机会的有效程度)技术标准：技术标准：多样化、系统化、数量化多样化、系统化、数量化价值标准：价值标准：社会生产力的发展、社会公正、社会可持社会生产力的发展、社会公正、社会可持续发展续发展第 八 章案例国务院发展研究中心的研究表明，我国的医疗体制改革是失败的。中国的计划生育政策是成功的吗？汽车产业政策成功吗？美承认阿富汗禁毒政策失败希拉里承认美国对古巴政策已经失败我国的“大跃进”
14、，亩产小麦7000斤，小稻“三万六”，一棵白菜500斤 林学共公学政件课大农建福政评与估控监策共公章第 八策林学共公学政件课大农建福政评与估控监策共公章第 八策评价标准分类公共政策评估的标准包括适用于各种公共政策评估的一般标准，可选择适用特定公共政策评估的具体标准和运用于实际公共政策评估的操作标准三个层面。其中：一般标准包括实践标准、生产力标准和民意标准。上述标准又可细化为社会、政治、经济和道德等方面的标准。从公共政策运行的实践来看，在操作过程中，目前人们比较认同的政策评估标准主要有效果标准、效率标准、效应标准三类。林学共公学政件课大农建福政评与估控监策共公章第 八策林学共公学政件课大农建福政
15、评与估控监策共公章第 八策林学共公学政件课大农建福政评与估控监策共公章第 八策效率标准与效果标准的关系效率标准与效果标准既有区别，又有联系。效果标准关心的是有效执行政策，达到政策预定目标；效率标准关心的是如何以最小的政策投入得到最大的政策产出。因此，效率与效果之间有时并不统一。一次政策执行的高效率，未必能实现预定的政策效果；一次达到预定目标的政策执行，未必是高效率的。因此，政策的效率必须首先建立在政策的效果上，没有效果的效率是无用的。林学共公学政件课大农建福政评与估控监策共公章第 八策林学共公学政件课大农建福政评与估控监策共公章第 八策林学共公学政件课大农建福政评与估控监策共公章第 八策效应标
16、准其次是社会公正标准。政策公正标准反映出政策成本及收益在不同群体或阶层中间分配的公平程度。公正是衡量政策的一个重要标准，公共政策实际是一种利益的分配过程，一项好的政策应该是努力实现公平、合理分配的政策。林学共公学政件课大农建福政评与估控监策共公章第 八策第 八策三三、公共政策评估的特性、公共政策评估的特性 1 1、评议性评议性 基于评议性的几种评估形式：公众评估、专家评估、官方评估和自我评估 评估的参与者：政府、专家、公众（媒体）、个人第 八策2 2、估价性、估价性公共政策评估的目的和根本任务公共政策评估的目的和根本任务：是揭示公共政策活动全过程各个环节的价值的有无和价值量的大小，是一种价值判
17、断活动。政策评估的估价性就表现为价值价值认识、价值分析、价值判断认识、价值分析、价值判断。第 八策3 3、比照性、比照性 政策评估过程实际上是评估主体政策评估过程实际上是评估主体用已有的价值观和评价标准，与作为用已有的价值观和评价标准，与作为评价对象的政策行为结果的价值进行评价对象的政策行为结果的价值进行比较对照，以揭示和说明政策行为的比较对照，以揭示和说明政策行为的价值。价值。林学共公学政件课大农建福政评与估控监策共公章第 八策四、影响公共政策评估的重要因素四、影响公共政策评估的重要因素信息与资料信息与资料政策目标政策目标政治因素政治因素政策制定者与执行者政策制定者与执行者政策的沉淀成本政策
18、的沉淀成本经费经费评估技术与评估方法的选择评估技术与评估方法的选择政策结果难以定量政策结果难以定量林学共公学政件课大农建福政评与估控监策共公章第 八策8.3 公共政策评估的方法一、公共政策评估方法的演进一、公共政策评估方法的演进 第一代：第一代：19101910年年-二战；测量二战；测量(实验室实验实验室实验)第二代：二战至第二代：二战至19631963年，描述年，描述(实地实验实地实验,价值中立价值中立)第三代：第三代：19631963至至19751975年，判断年，判断(个人价值的重要性个人价值的重要性)第四代：第四代：19751975年以后，回应的构建性评估年以后，回应的构建性评估 (价
19、值多元主义价值多元主义)林学共公学政件课大农建福政评与估控监策共公章第 八策二、公共政策的评估方法(一一)定量、定性、定量与定性结合定量、定性、定量与定性结合(二二)过程评估方法：过程评估方法：政策制定过程：政策制定过程：政策构建：政策构建：边界分析法、头脑风暴法、多角度分析法、假设边界分析法、头脑风暴法、多角度分析法、假设分析法分析法 方案预测：方案预测：外推预测；理论预测；判断预测外推预测；理论预测；判断预测 目标选择：目标选择：目标图形法、成本与收益法、可行性评价目标图形法、成本与收益法、可行性评价政策执行过程：政策执行过程：社会系统核算：社会系统核算：对主客观社会状况变化进行监测，社会
20、指标对主客观社会状况变化进行监测，社会指标 社会实验社会实验：直接控制、对照组、随机分配：直接控制、对照组、随机分配 社会审计社会审计：监测投入、过程、产出及影响的关系；资源分离：监测投入、过程、产出及影响的关系；资源分离与资源转换与资源转换 综合实例研究综合实例研究林学共公学政件课大农建福政评与估控监策共公章第 八策（三）对比评估法（三）对比评估法前后对比评估法前后对比评估法目标与结果对比评估法目标与结果对比评估法绐终对比评估法绐终对比评估法始中对比评估法始中对比评估法有无政策对比评估法有无政策对比评估法林学共公学政件课大农建福政评与估控监策共公章第 八策8.4 8.4 公共政策监控公共政策
21、监控一、定义一、定义 为了确保政策过程各项活动的合法性、合理性和有为了确保政策过程各项活动的合法性、合理性和有效性，及时纠正各个环节中出现的偏差、提高决策目标效性，及时纠正各个环节中出现的偏差、提高决策目标实现的程度，保障公民和组织的合法权益，而对政策运实现的程度，保障公民和组织的合法权益，而对政策运行过程的各个环节进行检查、督促、指导和纠偏。行过程的各个环节进行检查、督促、指导和纠偏。相关内容：监控主体、监控对象、监控目的、监控过程相关内容：监控主体、监控对象、监控目的、监控过程二、类型二、类型预防性监控、过程性监控、结果监控预防性监控、过程性监控、结果监控经常性监控与引发性监控经常性监控与
22、引发性监控单方面监控与抗辩性监控单方面监控与抗辩性监控林学共公学政件课大农建福政评与估控监策共公章第 八策三、公共政策监控的功能政策制定过程合法化、决策科学化和民主化政策制定过程合法化、决策科学化和民主化整合政策运行活动的各种力量，充分发挥政策资整合政策运行活动的各种力量，充分发挥政策资源的潜能，提高政府效率，确保政策执行过程的源的潜能，提高政府效率，确保政策执行过程的有效性。有效性。保证政策评估真实性和准确性的基础上，实现政保证政策评估真实性和准确性的基础上，实现政策评估的公正性策评估的公正性反映政策运行过程的实际情况，比较利弊得失，反映政策运行过程的实际情况，比较利弊得失，为政策调整活动确
23、立一个基本的衡量标准，明确为政策调整活动确立一个基本的衡量标准，明确政策调整活动的方向。政策调整活动的方向。林学共公学政件课大农建福政评与估控监策共公章第 八策四 公共政策监控机制内部监控机制：内部监控机制：各级行政机关各级行政机关 自上而下监控：自上而下监控：上级政府对下级政府的监控上级政府对下级政府的监控 自下而上监控：自下而上监控：下级对上级的督促、建议和批评下级对上级的督促、建议和批评外部监控机制：外部监控机制：立法机关对公共政策监控：立法机关对公共政策监控：法律约束；听取和审议政法律约束；听取和审议政府工作报告、预决算安排；行使人事任免权；诘问、质询和府工作报告、预决算安排；行使人事
24、任免权；诘问、质询和弹劾；提出不信任案；检查、视察或组成特别调查委员会弹劾；提出不信任案；检查、视察或组成特别调查委员会 司法机关对公共政策的监控：司法机关对公共政策的监控：制定程序与原则、内容合制定程序与原则、内容合法、内容合理、执行是否合法、执行方式是否符合法律程序法、内容合理、执行是否合法、执行方式是否符合法律程序 政党组织对公共政策的监控：政党组织对公共政策的监控：利益集团对公共政策的监控：利益集团对公共政策的监控：接近、提供信息、游说、接近、提供信息、游说、提供竞选支持提供竞选支持 大众传媒对公共政策的监控大众传媒对公共政策的监控 公民对公共政策的监控公民对公共政策的监控林学共公学政
25、件课大农建福政评与估控监策共公章第 八策五 公共政策监控的过程政策制定进程监控政策制定进程监控 导致政策制定偏差的因素：决策者个体的利导致政策制定偏差的因素：决策者个体的利益偏好、决策信息不完全、决策程序不规范、决策方益偏好、决策信息不完全、决策程序不规范、决策方案不完备案不完备政策执行过程监控政策执行过程监控 各利益相关者都会对政策执行施加影响，可各利益相关者都会对政策执行施加影响，可能导致政策偏离预期目标。能导致政策偏离预期目标。政策评估过程监控政策评估过程监控政策调整过程监控政策调整过程监控 目标调整、人员调整、财物调整目标调整、人员调整、财物调整林学共公学政件课大农建福政评与估控监策共公章第 八策讨论如何才能提高政策评估的质量？如何才能提高政策评估的质量？电子政务环境下如何利用各方力量进行政电子政务环境下如何利用各方力量进行政策监控？策监控？