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1、第八章公共政策与系统分析n 一、系统、系统方法与系统分析n 二、公共政策研究中的系统分析n 三、系统分析在公共政策研究中n 的具体运用第一节系统、系统方法与系统分析 一、系统思想的形成与发展 1、系统思想的定义 系统思想就其最基本的涵义来说，是关于事物的整体性观念、相互联系的观念与演化发展的观念。2、系统思想的形成与发展系统概念来源于古代人类社会的实践经验。朴素的系统概念，不仅表现在古代人类的实践中，而且在古代中国与古希腊的哲学思想中得到了反映。科学家明确地直接把系统作为研究对象，一般公认以贝塔朗菲提出“一般系统论”的概念为标志。 20世纪40年代出现的系统论、运筹学、控制论、信息论，是早期的
2、系统科学理论，而同时期出现的系统工程、系统分析与管理科学则是系统科学的工程应用。 20世纪40年代，美国贝尔 公司使用了“系统工程”来命名设计新系统的科学方法。第二次世界大战后，美国的兰德公司针对大型社会、经济系统问题的研究，倡导“系统分析”。 针对大企业的经营管理技术的发展，以泰勒为代表的科学管理理论发展成了管理科学。 1969年，阿波罗飞船登月成功，被公认为是系统工程成功的范例，引起了人们对系统工程的广泛重视。 1972年，国际应用系统分析研究所得以成立。第二次世界大战以后，一般系统论、运筹学、控制论、信息学以及系统工程、系统分析与管理科学，相互渗透融合，织出了一幅系统科学从自然界扩展到人
3、类社会、从基础理论扩展到工程应用的五彩缤纷的图景，写出了系统科学诞生、成长的历程。 二、系统的概念 1、系统的定义 系统指由两个以上要素组成的，具有一定结构与功能，与外部环境发生联系的有机整体。2、系统的基本属性可以归纳为： 1、整体性； 2、相关性； 3、目的性； 4、动态性； 5、层次性； 6、环境适应性。三、系统方法及其特点 1、系统方法的定义 所谓系统方法，就是按照事物本身的系统性把对象放在系统的形式中加以考察的一种方法，即从系统的观点出发，始终着重从整体与部分（要素）之间，从整体与外部环境的相互联系、相互作用与相互制约的关系中，综合而精确地考察对象以达到最优地处理问题的一种方法。 2
4、、系统方法用于公共政策分析所应遵循的原则主要有： 1、整体性； 2、综合性； 3、最优化； 4、可行性。四、系统分析及其产生背景 简单地说，系统分析就是系统方法的具体应用。 具体说来，系统分析就是对一个系统内的基本问题，用系统观点进行思维推理，在确定与不确定的条件下探索可能采取的方案通过分析对比，为达到预期目标选出最优方案；也可以说，系统分析就是为政策主体选择一个行动方向，通过对情况的全面分析，对备选方案择优，为政策主体提供可靠的依据。 系统分析是以系统观点明确所要达到的目标，通过计算工具找出系统中各要素的定量关系，同时还要依靠分析人员的直观判断，运用经验的定性分析。借助这种互相结合的分析方法
5、，才能从许多可行方案中寻求满意的方案。“系统分析”最早是由美国兰德公司于20世纪40年代提出并使用的。 兰德公司发展了一套对符合确定目标的不同方案，从费用与效果两个方面进行经济评价的方法，即系统分析方法。 20世纪4070年代，系统分析曾沿着两条不同的渠道发展： 一条是通过咨询机构与研究所； 另一条发展渠道是与大学相联系的研究与教学活动。第二节公共政策研究中的系统分析 一、公共决策系统 1、西蒙把决策过程划分为四个主要阶段： 情报活动 设计活动 抉择活动 审查活动 以上四个阶段交织在一起，就形成了系统决策 的过程。 2、从不同的角度用系统观点来分析公共决策问题，可以得出不同的分类：（1）按公共
6、决策的重要性可将其分为： 战略决策 策略决策 执行决策 或称为： 战略规则 管理控制 3个层次 运行控制 （2）按公共决策的性质可将其分为： 程序化决策 非程序化决策（3）根据人们做决策时对自然状态规律的认识与掌握程度，通常可分为： 确定型决策、 风险型决策（统计决策） 非确定型（完全不确定型）决策。（4）按公共决策的目标数量可将其分为： 单目标决策 多目标决策（5）按公共决策的阶段可将其分为： 单阶段决策 多阶段决策 也可称为：单项决策 序贯决策 二、系统分析与公共政策 人类社会的一切事物都存在着相互依赖关系，组成了多层次的复杂系统。公共政策不仅本身可以看成一个系统，而且它不可能孤立存在，总
7、是与其他政策相联系，处于一个政策体系之中。同时公共政策系统是动态的。在公共政策过程中，通过系统分析应明确问题与目标，并提出解决问题与实现目标的各种可行方案，再由政策主体通过政策分析选用一个满意的或最佳的方案。1、对于一个国家来说，可以在五个层次的公共政策中应用系统分析： （1）宏观的国家整体系统分析 （2）部门系统分析 （3）地区系统分析 （4）企业的系统分析 （5）一项工程的系统分析 2、系统分析的特点与作用（1）系统分析首先把所研究的事物、现象与过程看作是一个整体系统，确定给定系统的边界范围，把它从周围的系统中划分出来；同时，鉴定该系统的组成部分，必要时逐级划分，确定各子系统。（2）系统分
8、析重视给定系统的外部联系与内部联系。（3）系统分析积极大胆地将现代应用数学引入公共政策分析领域。（4）系统分析绝不忽视非计量因素，反而往往把它作为“难点”而认真对待。（5）系统分析在给定系统的设想与现实、计划与实施之间建立一种“中介”环节，使人们通过系统周密的调查研究，在认识上逐步接近给定系统的实际，并采取适当的控制措施，使它按照人们规定的目标与利益运行。第三节 系统分析在公共政策研究中的 具体运用 一、系统分析的基本要求 1、系统分析的基本要素有： 目的 备选方案 模型 费用 效果 评价标准 2、系统分析指标体系 通常包括的大类指标有： （1）政策性指标 （2）技术性指标 （3）经济性指标
9、（4）社会性指标 （5）资源性指标 （6）时间性指标二、系统分析流程 1、系统研究 2、系统设计 3、系统属性量化 4、系统评价三、系统分析的主要作业 1、系统分析的步骤 明确要研究的对象 选择可行方案 选择计算准则 应用模型技术 生成输入数据 模型运行与操作 结果分析。2、系统分析工作应包括的内容 从解决问题的范围来看，应包括： 系统目标的建立 系统结构的确定 准则指标体系的选择 可行方案的构思 待选方案的确定 未来效应的分析等从作业活动来看，应包括： 系统研究 系统设计 系统量化 系统评价等 从解决问题的方法论与工具来看， 应广泛采纳： 行为研究 价值研究 规范研究等方法， 以及建模、 模
10、拟、 优化等工具。从数据处理与信息转换来看，应把：信息处理作为系统分析中不可缺少的部分，它渗透在系统分析各个作业活动的全部过程中，即从系统分析的起始工作开始，一直到采取政策行动为止的每个步骤与工序都有着信息分析的成分。简言之，系统分析的主要作业包括：系统模型化：即建立分析模型，进行方案选择。最优化分析：即依据模型求解，得出最优解。综合评价：即利用模型与各种资料，用技术经济的观点对比各种可行方案，考虑成本与效益间的关系，权衡各方案的利弊得失，从整体性出发，综合分析问题，选择可行的优化方案。四、决策支持系统1、决策支持系统的定义 决策支持系统（Decision Support System）是指辅
11、助决策工作的一种计算机系统。由美国麻省理工学院的米切尔S斯科（Michael S. Scott）与彼德GW基恩（Peter G. W. Keen）于20世纪70年代首次提出。 2、决策支持系统的特点（1）对准政策主体经常面临结构化程度不高、说明不够充分的问题。（2）把模型或分析技术与传统的数据存取技术及检索技术结合起来。 （3）提供易于为非计算机专业人员使用的交互会话方式。（4）强调对环境及用户决策方法改变的灵活性及适应性。（5）支持但不是代替高层政策主体制定政策。五、系统分析应注意的问题 1、长期以来，系统分析在解决问题过程的运用，为公共政策的发展提出与确立了一些非常有益的观点与方法，可以归
12、纳为五个方面：（1）从硬系统思维过程变化到考虑政策主体行为的软系统思维过程。（2）从如何优化一个给出的系统，变换到如何设计一个优化的系统。（3）从告诉政策主体怎样做某种类型的规范决策模型，转变为政策主体共同参与分析、做出决策的交互型决策模型。（4）从求解最优解转变为寻找协调与平衡解。（5）从静态的搜索求解过程，转变为动态的递归循环搜索求解过程。2、在系统分析活动进行的过程中，应注意：（1）从系统的环境、目标及其结构的角度来观察系统的状态。（2）要重视系统的信息。（3）要重视人在系统中的作用。 （4）要了解系统的变化状况，即现在系统转变为未来系统的相互对应关系。（5）了解系统的研究层次关系。（6）对一个系统进行系统分析，其结果既应满足该系统的所有目标，还应使该系统具有适应环境变化与对资源有效利用的功能。3、仅仅用简单合理的系统分析模型与工具不能解决问题的情况主要有 ： （1）带有极强政治色彩的问题； （2）具有深刻社会含义的问题； （3）在决策中，起主要作用的因素是超理性因素的问题；（4）做出不同选择时，必须在观念（偏好）与实际价值（效用、价格）之间加以权衡的问题；（5）解决问题时所希望的战略不是考虑系统各部分之间的平衡，而是要对现存系统进行剧烈的改变；（6）当不能经过现存组织，而必须通过新的机构去贯彻执行其政策时。 第 12 页