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1、引言：公平和效率之争两种观点效率和公平是一致的。一个完美的市场经济制度，既是最公平的制度，也是最有效率的制度；反之亦然。效率和公平是矛盾的。“十一五规划”公布后，一些学者认为，以前一直倡导的“效率优先、兼顾公平”的理念，也将让位于“效率与公平并重”、或“更加注重公平”。l需要一个一般的理论框架，用来分析政府的收支问题。l福利经济学研究各种经济状态的社会合意性（social desirability)。l怎样衡量社会最优？帕累托（Pareto）效率可能是一个标准。第1页/共57页本章提要本章提要帕累托效率（如何衡量效率）帕累托效率（如何衡量效率）福利经济学与帕累托效率（在什么条件下市福利经济学与
2、帕累托效率（在什么条件下市场是有效率的）场是有效率的）社会选择：公平和效率（社会如何在公平和社会选择：公平和效率（社会如何在公平和效率间取舍）效率间取舍）公平的衡量（衡量公平的工具：洛伦茨曲线公平的衡量（衡量公平的工具：洛伦茨曲线和基尼系数）和基尼系数）市场失灵（在什么条件下市场是没效率的，市场失灵（在什么条件下市场是没效率的，政府经济活动的起因）政府经济活动的起因）财政职能财政职能(市场经济中，政府承担的职能市场经济中，政府承担的职能)第2页/共57页1、帕累托效率、帕累托效率Pareto Efficient定义一：帕累托改进定义一：帕累托改进 Pareto ImprovementParet
3、o Improvement在不使其他任何人的情况变坏的情况下，对资源进行重在不使其他任何人的情况变坏的情况下，对资源进行重新配置，使某些人的情况变好。新配置，使某些人的情况变好。定义二：帕累托效率定义二：帕累托效率Pareto EfficientPareto Efficient/帕累托最优帕累托最优Pareto OptimalityPareto Optimality如果一个经济不再存在帕累托改进的可能，这个经济就达如果一个经济不再存在帕累托改进的可能，这个经济就达到了帕累托效率；或者说，在一个达到帕累托效率的经济到了帕累托效率；或者说，在一个达到帕累托效率的经济中，要使得某人的情况变好，就必然
4、有些人的情况同时变中，要使得某人的情况变好，就必然有些人的情况同时变差。差。只要存在改善的余地，就是低效率只要存在改善的余地，就是低效率第3页/共57页思考张三和李四漂流到一个荒无人烟的孤岛上，他们一共有张三和李四漂流到一个荒无人烟的孤岛上，他们一共有1010个苹果作为食物。个苹果作为食物。如何分配这如何分配这1010个苹果，才是帕累托效率的？个苹果，才是帕累托效率的？第4页/共57页 张三 李四 分配方案I 4 4 +1 +1 +2 +2分配方案II 5 4 +1 +1 第5页/共57页1、帕累托效率、帕累托效率Pareto Efficient-只关心每个人的福利，而不是不同人的相对福利，只
5、关心每个人的福利，而不是不同人的相对福利，不关心不不关心不平等平等。使富人变好、穷人原地踏步的变化仍然是帕累托改进。使富人变好、穷人原地踏步的变化仍然是帕累托改进。-每个人对自己福利的感觉最重要，个人是每个人对自己福利的感觉最重要，个人是“自己需要什么自己需要什么”最好裁判最好裁判-我们可以判断一种状态是不是帕累托最优，但我们可以判断一种状态是不是帕累托最优，但不能将两种帕累不能将两种帕累托最优进行比较。托最优进行比较。如果要判定哪一个更优，需要加入经济学之如果要判定哪一个更优，需要加入经济学之外的东西外的东西价值观。价值观。说明说明富人更富，穷人原地踏步是帕累托改进吗？富人更富，穷人原地踏步
6、是帕累托改进吗？哪哪一一种种更更优优？富人原地踏步，穷人状况改善是帕累托改进吗？富人原地踏步，穷人状况改善是帕累托改进吗？第6页/共57页2、福利经济学和帕累托效率、福利经济学和帕累托效率福利经济学研究市场竞争均衡和帕累托效率的关系。福利经济学研究市场竞争均衡和帕累托效率的关系。福利经济学第一基本定理福利经济学第一基本定理：假定所有生产者和消费者的行假定所有生产者和消费者的行为都是完全竞争的，那么在每种商品都有市场的条件下，竞争为都是完全竞争的，那么在每种商品都有市场的条件下，竞争市场机制会产生帕累托效率结果。市场机制会产生帕累托效率结果。福利经济学第二基本定理福利经济学第二基本定理：社会通过
7、适当安排初始资源禀社会通过适当安排初始资源禀赋，然后让人们彼此自由交易，就可以实现帕累托效率资源配赋，然后让人们彼此自由交易，就可以实现帕累托效率资源配置。置。市场经济市场经济竞争均衡竞争均衡Pareto效率效率福利经济学第一定理福利经济学第一定理福利经济学第二定理福利经济学第二定理第7页/共57页分析框架分析框架（帕累托效率的必要条件）（帕累托效率的必要条件）纯交换经济纯交换经济同时存在交换同时存在交换和生产的经济和生产的经济交换交换交换交换生产生产产品组合产品组合交换效率交换效率交换效率交换效率生产效率生产效率产品组合效率产品组合效率第8页/共57页帕累托效率条件帕累托效率条件当且仅当以上
8、三方面效率都得到实现，当且仅当以上三方面效率都得到实现，ParetoPareto效率才得以实现。效率才得以实现。1.1.交换效率：交换效率：不存在通过现有产品的交易实现不存在通过现有产品的交易实现ParetoPareto改进的可能性。改进的可能性。2.2.生产效率：生产效率：无法在不减少一种产品产量的前提下，无法在不减少一种产品产量的前提下，增加另一种产品的产量。增加另一种产品的产量。3.3.产品组合效率：产品组合效率：不存在通过改变不同产品产量的比不存在通过改变不同产品产量的比例来实现例来实现ParetoPareto改进的可能性。改进的可能性。第9页/共57页2.1交换效率交换效率2.1.1
9、交换效率要求交换效率要求：不同社会成员之间的不同社会成员之间的边际替代率边际替代率（MRSMRS）相同）相同。在竞争性经济中，消费者独立决策：在竞争性经济中，消费者独立决策：竞争性经济中，所有消费者竞争性经济中，所有消费者面临的价格相等，所以所有面临的价格相等，所以所有消费者的边际替代率相同。消费者的边际替代率相同。所以，竞争性市场导致交换所以，竞争性市场导致交换有效率有效率无差异曲线的斜率预算约束线的斜率无差异曲线的斜率预算约束线的斜率边际替代率两种商品的价格比边际替代率两种商品的价格比 MRSxy=MUx/MUy=Px/PyMRSxy=MUx/MUy=Px/PyxyEIM第10页/共57页
10、2.1.1 交换效率的要求交换效率的要求例子：如果例子：如果张三愿意用张三愿意用1 1个苹果换个苹果换1 1个芒果；（个芒果；（MRSMRSamam张张=1=1）李四愿意用李四愿意用1 1个苹果换个苹果换2 2个芒果；（个芒果；（MRSMRSamam李李=2=2）MRSMRS不相同，必然存在交易空间不相同，必然存在交易空间只要张三给李四只要张三给李四1 1个苹果，李四给张三个苹果，李四给张三2 2个芒果，就个芒果，就得到改进，实现帕累托改进得到改进，实现帕累托改进第11页/共57页2.1.2交换效率：另一种推导交换效率：另一种推导埃奇沃斯框图(Edgeworth box)苹果苹果芒果芒果张三张
11、三OO李四李四张三的苹果张三的苹果张张三三的的芒芒果果李李四四的的芒芒果果李四的苹果李四的苹果Edgeworth BoxP第12页/共57页埃奇沃斯框图中的无差异曲线埃奇沃斯框图中的无差异曲线张三李四00苹果芒果Z1Z2Z3L1L3L2Indifference curves in Edgeworth Box第13页/共57页使张三的境况变好而李四的境况不会变坏Making Adam better off without Eve becoming worse off00ZgZhZpLgghp帕累托效率配置（A Pareto Efficient Allocation）张三李四苹果芒果第14页/共5
12、7页使李四的境况变好而张三的境况不会变坏Making Eve better off without Adam becoming worse off00ZgLggp1pLp1帕累托效率配置（A Pareto Efficient Allocation）张三李四苹果芒果第15页/共57页同时使张三和李四的境况都变好Making both Adam and Even better off00ZgLggp1pLp2Zp2p2 Pareto efficient Pareto improvement张三李四苹果芒果第16页/共57页从不同的初始点开始Starting from a different ini
13、tial pointZgLggp1pLp2Zp2p2p3p4k00张三李四苹果芒果第17页/共57页契约曲线：帕累托效率点的轨迹The Contract CurveAgEggpEp2Ap2p2p3p4The contract curve00张三李四苹果芒果无差异曲线的切点满足无差异曲线的切点满足MRSMRSamam张张 MRSMRSamam李李因此，市场竞争导致了因此，市场竞争导致了交换效率交换效率kmm第18页/共57页交换效率条件（Pareto Efficiency in Consumption）第19页/共57页2.2生产效率生产效率2.2.1生产效率的含义：生产效率的含义：无法在不减少
14、一种产品产量的情况下，增加另一种产品的产量。无法在不减少一种产品产量的情况下，增加另一种产品的产量。生产可能性边界上的点都是具有生产效率的。生产可能性边界上的点都是具有生产效率的。第20页/共57页2.2.2生产可能性边界生产可能性边界生产可能性曲线：生产可能性曲线：给定资源数量，可以生产的产品和服务的给定资源数量，可以生产的产品和服务的最大产出组合。最大产出组合。在苹果的生产量既定的情况下所能生产出来的芒果的最大数量。在苹果的生产量既定的情况下所能生产出来的芒果的最大数量。A：低效率：低效率D：不可能：不可能B：可能的有效配置：可能的有效配置每年每年芒果芒果每年每年苹果苹果DABCC第21页
15、/共57页2.2.2生产可能性边界生产可能性边界每年每年芒果芒果每年每年苹果苹果wyxz生产可能性曲线斜率的绝对值，称为生产可能性曲线斜率的绝对值，称为边际转换率边际转换率MRT（marginal rate of transformation），表示多生产一单位苹果而要放弃的芒果的数量表示多生产一单位苹果而要放弃的芒果的数量CC斜率斜率边际转换率边际转换率MRTO第22页/共57页2.2.2生产可能性边界生产可能性边界可以用边际成本表示边际转换率可以用边际成本表示边际转换率每年每年芒果芒果每年每年苹果苹果wyxz斜率斜率边际转换率边际转换率MRT帕累托生产效率的必要条件：帕累托生产效率的必要条
16、件：达到无法在不减少一种产品产量的情达到无法在不减少一种产品产量的情况下，增加另一种产品的产量况下，增加另一种产品的产量CC第23页/共57页2.2.3 竞争市场导致生产效率竞争市场中厂商的决策生产者均衡条件LKE等成本线等成本线isocost line:|斜率斜率|为两种要素的价格为两种要素的价格比比等产量线等产量线isoqant：|斜率斜率|为为边际技术替代率边际技术替代率MRTS竞争性经济中，所竞争性经济中，所有生产者面临的要有生产者面临的要素价格相等，也就素价格相等，也就意味着所有生产者意味着所有生产者的边际技术替代率的边际技术替代率相同。这就是生产相同。这就是生产效率的要求。效率的要
17、求。所以，竞争性市场所以，竞争性市场导致生产效率导致生产效率假定：两种生产要素：假定：两种生产要素：L L、K K，数量给定；生产两种产品：苹果与芒果，数量给定；生产两种产品：苹果与芒果第24页/共57页2.2.4生产效率：另一种推导生产效率：另一种推导生产苹果的劳动生产苹果的劳动L LOP1P2P3契约曲线契约曲线 contract curvecontract curve生生产产苹苹果果的的资资本本K KO生生产产芒芒果果的的资资本本K生产芒果的劳动生产芒果的劳动L L假定：两种生产要素：假定：两种生产要素：L L、K K，要素数量给定；生产两种产品：苹果与芒果，要素数量给定；生产两种产品：
18、苹果与芒果F苹果芒果等产量线的切点满足生产效率，MRTS相同。第25页/共57页2.2.4生产效率：另一种推导生产效率：另一种推导只有等产量曲线的切点才满足生产效率；等产量曲线的切点满足:两种商品的边际技术替代率相等；因此，竞争的市场也能达到生产效率。第26页/共57页2.3产品组合效率产品组合效率产品组合效率：产品组合效率：无法通过改变不同产品产量之无法通过改变不同产品产量之间的比例来达到帕累托改进。间的比例来达到帕累托改进。将商品的生产和人们的消费意愿结合起来。将商品的生产和人们的消费意愿结合起来。产品组合效率要求，边际转换率等于边际替代率。产品组合效率要求，边际转换率等于边际替代率。第2
19、7页/共57页2.3产品组合效率产品组合效率苹果苹果芒果芒果|消费者无差异曲线消费者无差异曲线斜率斜率|MRS消费者多消费一个消费者多消费一个苹果而愿意放弃的苹果而愿意放弃的几个芒果几个芒果|生产可能性曲线生产可能性曲线斜率斜率|MRT多生产一个苹果需要多生产一个苹果需要放弃生产几个芒果放弃生产几个芒果o产品组合效率要求：产品组合效率要求：MRSMRT第28页/共57页2.3产品组合效率产品组合效率产品组合效率要求：产品组合效率要求：MRSMRT否则，例如否则，例如MRSMRS3 3消费者愿意拿消费者愿意拿1 1个苹果换个苹果换3 3个芒果个芒果MRTMRT1 1生产者多生产生产者多生产1 1
20、个苹果，就要少生产个苹果，就要少生产1 1个芒果。个芒果。这时，生产者只要调整产品结构，多生产苹果，少这时，生产者只要调整产品结构，多生产苹果，少生产芒果，就可能实现帕累托改进。生产芒果，就可能实现帕累托改进。第29页/共57页2.3产品组合效率产品组合效率产品组合效率要求：MRSMRT在竞争市场上：在竞争市场上：竞争市场达到了产品组合效率竞争市场达到了产品组合效率nMRSam=Pa/Pm（否则消费者可以调整产品组（否则消费者可以调整产品组合，增加效用水平）合，增加效用水平）nMRTam=Pa/Pm（否则厂商可以调整产量，增（否则厂商可以调整产量，增加利润）加利润）n MRS MRT两种商品的
21、价格比两种商品的价格比第30页/共57页小结小结在理想的竞争性市场中，帕累托效率的三个基本条在理想的竞争性市场中，帕累托效率的三个基本条件都可以满足：件都可以满足：1.1.交换效率：交换效率：对任意两个消费者，任意两种商品的对任意两个消费者，任意两种商品的边际替代率是相同的，且两个消费者的效用同时得边际替代率是相同的，且两个消费者的效用同时得到最大化。到最大化。2.2.生产效率：生产效率：对任意两个生产不同产品的生产者，对任意两个生产不同产品的生产者，需要投入的两种生产要素的边际技术替代率是相同需要投入的两种生产要素的边际技术替代率是相同的，且两个生产者的产量同时得到最大化。的，且两个生产者的
22、产量同时得到最大化。3.3.产品混合效率：产品混合效率：此时任意两种商品之间的边际替此时任意两种商品之间的边际替代率必须与任何生产者在这两种商品之间的边际产代率必须与任何生产者在这两种商品之间的边际产品转换率相同。品转换率相同。第31页/共57页福利经济学第一基本定理福利经济学第一基本定理假定所有生产者和消费者的行为都是完全竞争的，假定所有生产者和消费者的行为都是完全竞争的，那么在每种商品都有市场的条件下，竞争市场机制那么在每种商品都有市场的条件下，竞争市场机制会产生帕累托效率结果。会产生帕累托效率结果。含义：竞争的市场经济会自动实现有效的资源配置，含义：竞争的市场经济会自动实现有效的资源配置
23、，“看不见的手看不见的手”有神奇作用。有神奇作用。但是帕累托效率的要求只考虑了效率，没考虑公平但是帕累托效率的要求只考虑了效率，没考虑公平第32页/共57页3、社会选择：公平与效率、社会选择：公平与效率公平是反映一个社会收入分配的理想状态公平是反映一个社会收入分配的理想状态规则公平规则公平在统一的市场规则下，各人的收入份额与其对社会贡献在统一的市场规则下，各人的收入份额与其对社会贡献相一致的收入分配相一致的收入分配起点公平起点公平对所有社会成员，竞争的起点公平对所有社会成员，竞争的起点公平结果公平结果公平生产成果在分配上的均等和各社会成员之间所拥有收入生产成果在分配上的均等和各社会成员之间所拥
24、有收入份额的相对关系份额的相对关系第33页/共57页3、社会选择：公平与效率、社会选择：公平与效率社会福利主义的公平准则：社会福利主义的公平准则：1.1.平均主义（平均主义（Egalitarianism)Egalitarianism)的福利函数的福利函数2.2.功利主义（功利主义（Utilitarianism)Utilitarianism)的福利函数的福利函数3.3.罗尔斯（罗尔斯（Rawlsianism)Rawlsianism)的福利函数的福利函数4.4.折中的社会福利函数折中的社会福利函数非社会福利主义的公平准则：非社会福利主义的公平准则：诺齐克自由至上主义诺齐克自由至上主义(libert
25、arianism)(libertarianism)森的公平理论森的公平理论第34页/共57页3、社会选择：公平与效率、社会选择：公平与效率一个例子状态状态A A张三张三1010个苹果个苹果李四李四6 6个苹果个苹果状态状态B B张三张三7 7个苹果个苹果李四李四6 6个苹果个苹果A A与与B B哪个状态更哪个状态更“好好”呢？呢？政府在再分配中少了政府在再分配中少了3 3个苹果个苹果状态状态B B和状态和状态A A比，不是帕累托改进，并且存在效率损失比，不是帕累托改进，并且存在效率损失但是显然状态但是显然状态B B和状态和状态A A比更加公平。比更加公平。政府再分配政府再分配第35页/共57页
26、3.1社会福利主义的公平准则社会福利主义的公平准则社会如何衡量两种分配状态的优劣，对社会福利主义社会如何衡量两种分配状态的优劣，对社会福利主义来说，要用到社会福利函数来说，要用到社会福利函数社会福利函数社会福利函数(social welfare function)(social welfare function)描述的描述的是社会福利与社会个体成员的效用水平之间的关系。是社会福利与社会个体成员的效用水平之间的关系。W WW W（U U1 1，U U2 2,，UnUn ）1.1.平均主义（平均主义（Egalitarianism)Egalitarianism)的福利函数的福利函数2.2.功利主义（
27、功利主义（Utilitarianism)Utilitarianism)的福利函数的福利函数3.3.罗尔斯（罗尔斯（Rawlsianism)Rawlsianism)的福利函数的福利函数4.4.折中的社会福利函数折中的社会福利函数第36页/共57页3.1.1平均主义（平均主义（Egalitarian)的福利函的福利函数数所有社会成员应得到完全相同数量的商品，所有社会成员应得到完全相同数量的商品，U U1 1U U2 2甲的效用甲的效用U U1 1乙的效用乙的效用U U2 2平均主义的社会无差异曲平均主义的社会无差异曲线线是双方效用相等的点的是双方效用相等的点的轨迹，即轨迹，即4545度线。离度线。
28、离4545度度线越远的点代表社会差距线越远的点代表社会差距越大，社会福利水平越差越大，社会福利水平越差 45度度W1W2W3W3 W2 W1第37页/共57页3.1.23.1.2功利主义功利主义(Utilitarianism)的福的福利函数利函数乙乙的的效效用用U U2 245度度W1W2W3W3 W2 W1甲的效用甲的效用U U1 1社社会会福福利利水水平平就就是是社社会会总总效效用用，等等于于所有成员的效用之和。所有成员的效用之和。W=U1+U2+Un不不管管社社会会的的贫贫富富差差距距如如何何，每每个个社社会会成员的每一单位效用是同等重要的。成员的每一单位效用是同等重要的。社会无差异曲线
29、社会无差异曲线第38页/共57页3.1.33.1.3罗尔斯罗尔斯（Rawlsianism)的福利函的福利函数数用境况最差的个人的效用来衡量社会福利，要求用境况最差的个人的效用来衡量社会福利，要求最最大化最小的大化最小的社会福利函数。社会福利函数。W WMin(Min(aUaU1,bU,bU2)，如果甲的收入高于乙如果甲的收入高于乙,则则a=0,b0a=0,b0 乙的效用乙的效用U U2 245度度W1W2W3W3 W2 W1甲的效用甲的效用U U1 1社会无差异曲线社会无差异曲线第39页/共57页3.1.43.1.4折中的社会福利函数折中的社会福利函数乙乙的的效效用用U U2 2W1W2W3W
30、3 W2 W1甲的效用甲的效用U U1 1递增的社会福利递增的社会福利富人一单位的效用小富人一单位的效用小于穷人一单位的效用；于穷人一单位的效用；但富人的效用只要大但富人的效用只要大到一定程度，总可以到一定程度，总可以等同于穷人一单位的等同于穷人一单位的效用。效用。折衷的社会折衷的社会无差异曲线无差异曲线折衷的社会福利函数：凸向原点第40页/共57页3.2效用可能性曲线效用可能性曲线社会无差异曲线:社会主观上希望社会成员获得什么样的效用。效用可能性曲线：社会客观上能够达到什么样的效用。第41页/共57页3.3效用可能性曲线效用可能性曲线苹果苹果芒果芒果张三张三OP1P2P3契约曲线契约曲线 c
31、ontract curvecontract curve李四李四O张三的效用张三的效用李四的效用李四的效用P3P1P2效用可能性曲线效用可能性曲线效用可能性曲效用可能性曲线表明：线表明：一个一个人效用水平给人效用水平给定时，另一个定时，另一个人效用水平的人效用水平的最大值。最大值。契约曲线上每一点都对应张三与李契约曲线上每一点都对应张三与李四的一个效用值。四的一个效用值。第42页/共57页3.3效用可能性曲线效用可能性曲线张三的张三的效用效用李四李四的效的效用用ACB把把效用可能性曲线效用可能性曲线和和社会无差异曲线社会无差异曲线结合起来：结合起来：A A点帕累托效率点，但不公平；点帕累托效率点
32、，但不公平；与与A A相比，相比，B B更加更加“公平公平”的分配的分配C C是社会效用最大值的点，既有效率又有是社会效用最大值的点，既有效率又有“公平公平”第43页/共57页3.3非社会福利主义的公平准则非社会福利主义的公平准则非社会福利主义的公平准则非社会福利主义的公平准则（书书P30P30）诺齐克自由至上主义诺齐克自由至上主义(libertarianism)(libertarianism)森的公平理论森的公平理论第44页/共57页4 4、公平的衡量、公平的衡量4.1洛伦兹曲线洛伦兹曲线：描述社会总收入在不同阶层的家庭描述社会总收入在不同阶层的家庭中如何分配。中如何分配。收收入入百百分分比
33、比家庭百分比家庭百分比横轴衡量人口按收入横轴衡量人口按收入由低到高排列的累积由低到高排列的累积百分比，纵轴衡量相百分比，纵轴衡量相应社会收入由低到高应社会收入由低到高的累积百分比。的累积百分比。1008060402020406080100第45页/共57页4 4、公平的衡量、公平的衡量4.2基尼系数基尼系数：反映一国社会收入分配状况的指标收收入入百百分分比比家庭百分比家庭百分比1008060402020406080100由绝对平等线由绝对平等线OEOE和实际洛和实际洛伦兹曲线围成的面积与绝伦兹曲线围成的面积与绝对平等线和绝对不平等线对平等线和绝对不平等线OFEOFE围成的面积之比。围成的面积之
34、比。G GA/(A+B)A/(A+B)基尼系数可在基尼系数可在0 0（绝对（绝对平等）到平等）到1 1（绝对不平（绝对不平等）间变动。等）间变动。收入分配越趋向平等，洛收入分配越趋向平等，洛曲线弧度越小，基尼系数曲线弧度越小，基尼系数也越小，反之，基尼系数也越小，反之，基尼系数越大。越大。OEFAB第46页/共57页4 4、公平的衡量、公平的衡量基尼系数，按照联合国有关组织规定：基尼系数，按照联合国有关组织规定：若低于若低于0.2表示收入绝对平均；表示收入绝对平均；0.2-0.3表示比较平均；表示比较平均；0.3-0.4表示相对合理；表示相对合理；0.4-0.5表示收入差距较大表示收入差距较大
35、（国际上通常把（国际上通常把0.4作为作为收入分配差距的收入分配差距的“警戒线警戒线”）；0.6以上表示收入差距悬殊（一旦基尼系数超过以上表示收入差距悬殊（一旦基尼系数超过0.6，表明该社会处于可能发生动乱的危险状态）表明该社会处于可能发生动乱的危险状态）。目前，我国共计算三种基尼系数，目前，我国共计算三种基尼系数，农村居民基尼系数、城镇居民基尼系数和全国居民基尼系农村居民基尼系数、城镇居民基尼系数和全国居民基尼系数数 第47页/共57页4 4、公平的衡量、公平的衡量目前，我国共计算三种基尼系数，农村居民基尼系数、城镇居民基尼系数和全国居民基尼系数 198019800.30.319881988
36、0.3820.382199419940.4340.434199819980.4560.456200320030.4610.461200720070.480.48我国历年全国居民基尼系数第48页/共57页4.3公平与福利经济学第二基本定公平与福利经济学第二基本定理理福利经济学第二基本定理福利经济学第二基本定理 任何帕累托效率的配置，都可以通过把资源禀赋进行合理的分配，然任何帕累托效率的配置，都可以通过把资源禀赋进行合理的分配，然后允许消费者自由交易来实现。后允许消费者自由交易来实现。换句话说，给定资源配置的初始状态，任何一种符合帕累托效率的配换句话说，给定资源配置的初始状态，任何一种符合帕累托效
37、率的配置状态都能通过完全竞争来实现。置状态都能通过完全竞争来实现。含义：理论上效率和分配公平的问题可以分开。含义：理论上效率和分配公平的问题可以分开。政府可以以某种方法再分配资源，无需直接干预市场。政府可以以某种方法再分配资源，无需直接干预市场。第49页/共57页小结小结福利经济学第二基本定福利经济学第二基本定理理 社会通过做出初始资源禀赋社会通过做出初始资源禀赋的适当安排，然后让人们在埃的适当安排，然后让人们在埃奇沃斯框图中彼此自由交易，奇沃斯框图中彼此自由交易，就能获得帕累托效率资源配置。就能获得帕累托效率资源配置。福利经济学第一基本定理福利经济学第一基本定理 假定所有生产者和消费者的行假
38、定所有生产者和消费者的行为都是完全竞争的；每种商品为都是完全竞争的；每种商品 都有市场的条件下，竞争市场机都有市场的条件下，竞争市场机制会产生帕累托效率结果。制会产生帕累托效率结果。当定理成立所需要的条件在现实市场中得不到满足时，会怎样？当定理成立所需要的条件在现实市场中得不到满足时，会怎样？帕累托效率是社会追求的明确标准吗？帕累托效率是社会追求的明确标准吗？市场失灵政府干预社会公平第50页/共57页5 5、市场失灵、市场失灵 Market FailureMarket Failure市场失灵：指市场经济存在着的一些自身难以克服的缺陷或不足市场失灵：指市场经济存在着的一些自身难以克服的缺陷或不足
39、 导致无效率。导致无效率。市场势力：市场势力：垄断垄断市场不完全或不存在：市场不完全或不存在：信息不对称信息不对称 Asymmetric information外部性外部性 Externality公共产品公共产品 Public goods市场功能不足：市场功能不足：分配不公平；分配不公平；经济波动；经济波动；优值品（优值品（merit goods)或劣值品等。或劣值品等。n市场失灵的原市场失灵的原因因merit goods:即便社会即便社会成员不想要，也应该提成员不想要，也应该提供的物品。（马斯格雷供的物品。（马斯格雷夫夫1959），），如：戒烟、如：戒烟、安全带、基础教育、强制养老储安全带、
40、基础教育、强制养老储蓄、音乐会（含有价值判断）蓄、音乐会（含有价值判断）第51页/共57页Discussion Questions1.1.下列哪个市场会产生效率结果下列哪个市场会产生效率结果?为什么为什么a.a.海滨住房的防潮险海滨住房的防潮险 b.b.医疗医疗c.c.股票市场股票市场d.d.个人计算机个人计算机信息不对称信息不对称众多的买者而卖者硬件有竞争性，软件有垄断性第52页/共57页2.下列哪些现象属于市场失灵？原因 1).1).电信服务价格居高不下电信服务价格居高不下 2).2).传染性疾病流行传染性疾病流行 3).3).私人企业没有能力从事国防科技研究私人企业没有能力从事国防科技研
41、究 4).4).政府提供医疗保险，但医疗费用飞速政府提供医疗保险，但医疗费用飞速上涨，无法控制。上涨，无法控制。信息不对称公共物品公共物品信息不对称第53页/共57页6、财政职能、财政职能 fiscal function（书（书45）马斯格雷夫夫妇（musgrave and peggy,2003）资源配置职能资源配置职能(resource allocation function)(resource allocation function)市场势力：政府配置主要是矫正竞争的不完善市场势力：政府配置主要是矫正竞争的不完善市场不完全或不存在：政府配置主要是矫正市场的不完善市场不完全或不存在：政府配置
42、主要是矫正市场的不完善收入分配职能收入分配职能(income distribution function)(income distribution function)财政支出：社会救助支出、社会保险支出、公共投资财政支出：社会救助支出、社会保险支出、公共投资税收税收政府管制（价格管制，如最低工资；非价格管制，如规定同工政府管制（价格管制，如最低工资；非价格管制，如规定同工同酬等）同酬等）稳定职能稳定职能财政政策财政政策货币政策货币政策第54页/共57页小结小结实证分析实证分析规范分析规范分析福利经济学福利经济学（评估政府收支活动的一般理论（评估政府收支活动的一般理论框架）框架）1 1、Pare
43、toPareto效率（如何衡量效率）效率（如何衡量效率）2 2、福利经济学与帕累托效率、福利经济学与帕累托效率3 3、社会选择：公平和效率（社会如何在公平和、社会选择：公平和效率（社会如何在公平和效率间取舍）效率间取舍）4 4、公平的衡量（衡量公平的工具：洛伦茨曲线、公平的衡量（衡量公平的工具：洛伦茨曲线和基尼系数）和基尼系数）5 5、市场失灵（在什么条件下市场是没效率的）、市场失灵（在什么条件下市场是没效率的）6 6、财政职能、财政职能 (市场经济中，政府承担的职能市场经济中，政府承担的职能)第55页/共57页财政学体系财政学体系第一篇导论第一篇导论第二篇公共支出分析第二篇公共支出分析预预习习公共选择公共选择cha 3教材第教材第4 4章章 财政决策与政府失灵财政决策与政府失灵第56页/共57页感谢您的观看。第57页/共57页