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1、1工1.1风险点确定作程序和内容1.1.1风险点划分原则1.1.1.1设施、部位、场所、区域风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，工贸企业风险点划分可按照原料、产品储存区域、生产车间或装置、公辅设施等功能分区进行划分。对于规模较大、工艺复杂的系统可按照所包含的工序、设施、部位进行细分。示例：按区域场所划分如原料仓库、生产车间、成品仓库、储罐区、制冷车间、污水处理场、锅炉房等；按工序划分如纺织行业的前纺工序、织造工序等；按设施划分如除尘系统等；按部位划分如铁合金生产企业的炉前部位、炉面部位等。1.1.1.2操作及作业活动对操作及作业活动等风险点的划分，应当
2、涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动，风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应作为风险点。示例：高温熔融金属吊运、危险区域动火作业、受限空间作业等危险作业。1.1.2风险点排查1.1.2.1风险点排查的内容工贸企业应按照风险点划分原则，在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，确定包括风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，建立风险点统计表，参见附录 A。1.1.2.2风险点排查的方法风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。1.2危险源辨识1.2.1辨识方法1.2.1.1生产过程中的危险源
3、辨识宜采用工作危害分析法（JHA）。即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立作业活动清单，参见附录 B.1，工作危害分析评价记录表，参见附录 B.2。1.2.1.2企业可以针对设备设施等宜采用安全检查表法（SCL 法）进行危险源辨识，建立设备设施清单，参见附录 B.3，安全检查分析记录表，参见附录 B.4。1.2.1.3对于复杂的工艺可采用危险与可操作性分析法（HAZOP）、危险度评价、事故树分析法等进行危险源辨识。1.2.1.4有能力的工贸企业进行危险源辨识时可不限于以上推荐的方法。1.2.2辨识范围危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施
4、，包括：规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段；常规和非常规作业活动；事故及潜在的紧急情况；所有进入作业场所人员的活动；原材料、产品的运输和使用过程；作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；工艺、设备、管理、人员等变更；丢弃、废弃、拆除与处置；气候、地质及环境影响等。1.2.3危险源辨识1.2.3.1企业应对全体员工进行危险源辨识方法的培训，按照确定的辨识范围组织全员有序地开展危险源辨识。1.2.3.2辨识时应依据 GB/T 13861 的规定充分考虑四种不安全因素：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素，应充分考虑国家安监总局组织编写的工贸行业较大危险因素辨识与防范指
5、导手册（2016）版中提及的较大危险因素。1.2.3.3运用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识时，应在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险源。在作业活动划分时，应以生产（工艺、工作）流程的阶段划分为主，也可以采取按地理区域划分、按作业任务划分的方法，或几种方法的有机结合。划分出的作业活动在功能或性质上相对独立，既不能太复杂（如包括多达几十个作业步骤或作业内容），也不能太简单（如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成）。1.2.3.4运用安全检查表法（SCL）对场所、设备或设施等进行危险源辨识，应将设备设施按功能或结构划分为若干检查项目，针对每一检查项目，列出检查
6、标准，对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果。附录 A 风险点统计表序号名称类型区域位置可能发生的事故类型及后果现有风险控制措施管控层级责任单位责任人备注附录 B.1 作业活动清单（记录受控号）单位:：序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日注：当选用风险矩阵分析法（LS）时可不填写活动频率附录 B.2 工作危害分析（JHA）评价记录工作危害分析（JHA）+评价记录（记录受控号）风险点：岗位：作业活动：分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：现有控制措施危险源或潜在序作业事件（人、物、号步骤作业环境、管理）可能发生的事故类型
7、及后果风险评价风险分级管控层级建议改进（新增）措施工培 个 应程 管 训 体 急备技 理 教 防 处注术 措 育 护 置措 施 措 措 措施施 施 施工 管 培 个 应可严频风评程 理 训 体 急能重次险价技 措 教 防 处性性值级术 施 育 护 置别措措 措 措施施 施 施注：1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2.当选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。3.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据 GB6441 填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫
8、、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。7.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。附录 B.3 设备设施清单（记录受控号）单位:：序号设备名称类别型号位号/所在部位是否特种设备备注填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日注：1.按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。2.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可
9、以放在表的最后列出。附录 B.4 安全检查表分析（SCL）评价记录安全检查表分析（SCL）+评价记录（记录受控号）风险点：岗位：设备设施：分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：现有控制措施序检查项目号工不符合标准程情况及后果技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施建议改进（新增）措施应 可 严 频 风 评工 管 培 个 应急 能 重 次 险 价 风险 管控 程 理 训 体 急备注处 性 性值 级 分级 层级 技 措 教 防 处置别术 施 育 护 置措措措 措 措施施施 施 施风险评价标准注：1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2.当选用风险矩阵分析法（L
10、S）法时可不填写频次。3.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据 GB6441 填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。7.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。附录 C 危险源统计表序号风险点名称各等级危险源数量红（1 级）
11、橙（2 级）黄（3 级）蓝（4 级、5 级）合计备注合计附件 A:风险点分类标准A.1A.1物的不安全状态物的不安全状态A.1.1A.1.1装置、设备、工具、厂房等装置、设备、工具、厂房等a)a)设计不良设计不良 强度不够；强度不够；稳定性不好；稳定性不好；密封不良；密封不良；应力集中；应力集中；外型缺陷、外外型缺陷、外露运动件；露运动件；缺乏必要的连接装置；缺乏必要的连接装置；构成的材料不合适；构成的材料不合适；其他。其他。b)b)防护不良防护不良 没有安全防护装置或不完善；没有安全防护装置或不完善；没有接地、绝缘或接地、绝缘不充分；没有接地、绝缘或接地、绝缘不充分；缺乏缺乏个体防护装置或个
12、体防护装置不良；个体防护装置或个体防护装置不良；没有指定使用或禁止使用某用品、没有指定使用或禁止使用某用品、用具；用具；其其他。他。c)c)维修不良维修不良 废旧、疲劳、过期而不更新；废旧、疲劳、过期而不更新；出故障未处理；出故障未处理；平时维护不善；平时维护不善；其其他。他。A.1.2A.1.2物料物料a)a)物理性物理性 高温物（固体、气体、液体）高温物（固体、气体、液体）；低温物（固体、气体、液体）低温物（固体、气体、液体）；粉尘与气溶粉尘与气溶胶；胶；运动物。运动物。b)b)化学性化学性 易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性易燃易爆性物质（易燃易爆
13、性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质）粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质）；自燃性物质；自燃性物质；有毒物质（有毒气体、有有毒物质（有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质）毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质）；腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质）腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质）；其他化学性危险因素。其他化学性危险因素。c)c)生物性生物性 致病微生物（细菌、病毒、其他致病微生物）致病微生物（细菌、病毒、其他致病微生物）；传染病媒介物；传染病媒介物；致害动物
14、；致害动物；致害植物；致害植物；其他生物性危险源因素。其他生物性危险源因素。A.1.3A.1.3有害噪声的产生（机械性、液体流动性、电磁性）有害噪声的产生（机械性、液体流动性、电磁性）A.1.4A.1.4有害振动的产生（机械性、液体流动性、电磁性）有害振动的产生（机械性、液体流动性、电磁性）A.1.5A.1.5有害电磁辐射的产生有害电磁辐射的产生 电离辐射（电离辐射（X X 射线、离子、离子、高能电子束等）射线、离子、离子、高能电子束等）；非电离辐射（超高非电离辐射（超高压电场、此外线等）压电场、此外线等）。A.2A.2人的不安全行为人的不安全行为A.2.1A.2.1不按规定的方法不按规定的方
15、法 没有用规定的方法使用机械、没有用规定的方法使用机械、装置等；装置等；使用有安全隐患的机械、工具、用具使用有安全隐患的机械、工具、用具等；等；选择机械、选择机械、装置、装置、工具、工具、用具等有误；用具等有误；离开运转着的机械、离开运转着的机械、装置等；装置等；机机械运转超速；械运转超速；送料或加料过快；送料或加料过快；机动车超速；机动车超速；机动车违章驾驶；机动车违章驾驶；其他。其他。A.2.2A.2.2不采取安全措施不采取安全措施 不防止意外风险；不防止意外风险；不防止机械装置突然开动；不防止机械装置突然开动；没有信号就开车；没有信号就开车；没没有信号就移动或放开物体；有信号就移动或放开
16、物体；其他。其他。A.2.3A.2.3对运转着的设备、装置等清擦、加油、修理、调节对运转着的设备、装置等清擦、加油、修理、调节 对运转中的机械装置等；对运转中的机械装置等；对带电设备；对带电设备；对加压容器；对加压容器；对加热物；对加热物；对装有危险物；对装有危险物；其他。其他。A.2.4A.2.4使安全防护装置失效使安全防护装置失效 拆掉、移走安全装置；拆掉、移走安全装置；使安全装置不起作用；使安全装置不起作用；安全装置调整错误；安全装置调整错误；去掉其他防护物。去掉其他防护物。A.2.5A.2.5制造危险状态制造危险状态 货物过载；货物过载；组装中混有危险物；组装中混有危险物；把规定的东西
17、换成不安全物；把规定的东西换成不安全物；临临时使用不安全设施；其他。时使用不安全设施；其他。A.2.6A.2.6使用保护用具的缺陷使用保护用具的缺陷 不使用保护用具；不使用保护用具；不穿安全服装；不穿安全服装；保护用具、服装的选择、使用方法保护用具、服装的选择、使用方法有误。有误。A.2.7A.2.7不安全放置不安全放置 使机械装置在不安全状态下放置；使机械装置在不安全状态下放置；车辆、车辆、物料运输设备的不安全放置；物料运输设备的不安全放置；物料、工具、垃圾等的不安全放置；物料、工具、垃圾等的不安全放置；其他。其他。A.2.8A.2.8接近危险场所接近危险场所 接近或接触运转中的机械、装置；
18、接近或接触运转中的机械、装置；进入危险有害场所；进入危险有害场所；上或接触易倒上或接触易倒塌的物体；塌的物体；攀、坐不安全场所；攀、坐不安全场所；其他。其他。A.2.9A.2.9某些不安全行为某些不安全行为用手代替工具；用手代替工具；没有确定安全就进行下一个动作；没有确定安全就进行下一个动作；从中间、从中间、底下抽取货物；底下抽取货物；扔代替用手递；扔代替用手递；飞降、飞降、飞乘；飞乘；不必要的奔跑；不必要的奔跑；作弄人、作弄人、恶作剧；恶作剧；其他。其他。误动作误动作货物拿得过多；拿物体的方法有误；推、拉物体的方法不对；其他。货物拿得过多；拿物体的方法有误；推、拉物体的方法不对；其他。其他不
19、安全行动其他不安全行动A.3A.3作业环境的缺陷作业环境的缺陷A.3.1A.3.1作业场所作业场所 没有确保通路；没有确保通路；工作场所间隔不足；工作场所间隔不足；机械、装置、用具、日常用品配机械、装置、用具、日常用品配置的缺陷；置的缺陷；物体放置的位置不当；物体放置的位置不当；物体堆积方式不当；物体堆积方式不当；对意外的摆动防范对意外的摆动防范不够；不够；信号缺陷（没有或不当）信号缺陷（没有或不当）；标志缺陷（没有或不当）；标志缺陷（没有或不当）。A.3.2A.3.2环境因素环境因素 采光不良或有害光照；采光不良或有害光照；通风不良或缺氧；通风不良或缺氧；温度过高或过低；温度过高或过低；压力
20、压力过高或过低；过高或过低；湿度不当；湿度不当；给排水不良；给排水不良；外部噪声；外部噪声；自然危险源（风、自然危险源（风、雨、雷、电、野兽、地形等）雨、雷、电、野兽、地形等）。A.4A.4安全健康管理的缺陷安全健康管理的缺陷A.4.1A.4.1安全生产保障安全生产保障a)a)安全生产条件不具备；安全生产条件不具备；b)b)没有安全管理机构或人员；没有安全管理机构或人员；c)c)安全生产投入不足；安全生产投入不足；d)d)违反法规、标准。违反法规、标准。A.4.2A.4.2危险评价与控制危险评价与控制a)a)未充分识别生产活动中的隐患（包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关未充分识别生产
21、活动中的隐患（包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关的隐患）的隐患）；b)b)未正确评价生产活动中的危险（包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关未正确评价生产活动中的危险（包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关的危险）的危险）；c)c)对重要危险的控制措施不当。对重要危险的控制措施不当。A.4.3A.4.3作用与职责作用与职责a)a)职责划分不清；职责划分不清；b)b)职责分配相矛盾；职责分配相矛盾；c)c)授权不清或不妥；授权不清或不妥；d)d)报告关系不明确或不正确。报告关系不明确或不正确。A.4.4A.4.4培训与指导培训与指导a)a)没有提供必要的培训（包括针对变化的
22、培训）没有提供必要的培训（包括针对变化的培训）；b)b)培训计划设计有缺陷；培训计划设计有缺陷；c)c)培训目的或目标不明确；培训目的或目标不明确；d)d)培训方法有缺陷（包括培训设备）培训方法有缺陷（包括培训设备）；e)e)知识更新和再培训不够；知识更新和再培训不够；f)f)缺乏技术指导。缺乏技术指导。A.4.5A.4.5人员管理与工作安排人员管理与工作安排a)a)人员选择不当人员选择不当无相应资质，技术水平不够；无相应资质，技术水平不够；生理、体力有问题；生理、体力有问题；心理、精神有问题。心理、精神有问题。b)b)安全行为受责备，不安全行为被奖励；安全行为受责备，不安全行为被奖励；c)c
23、)没有提供适当的劳动防护用品或设施；没有提供适当的劳动防护用品或设施；d)d)工作安排不合理工作安排不合理没有安排或缺乏合适人选；没有安排或缺乏合适人选；人力不足；人力不足；生产任务过重，劳动时间过长。生产任务过重，劳动时间过长。e)e)未定期对有害作业人员进行体检。未定期对有害作业人员进行体检。A.4.6A.4.6安全生产规章制度和操作规程安全生产规章制度和操作规程a)a)没有安全生产规章制度和操作规程；没有安全生产规章制度和操作规程；b)b)安全生产规章制度和操作规程有缺陷（技术性错误，自相矛盾，混乱含糊，复盖不安全生产规章制度和操作规程有缺陷（技术性错误，自相矛盾，混乱含糊，复盖不全，不
24、实际等）全，不实际等）；c)c)安全生产规章制度和操作规程不落实。安全生产规章制度和操作规程不落实。A.4.7A.4.7设备和工具设备和工具a)a)选择不当，或关于设备的标准不适当；选择不当，或关于设备的标准不适当；b)b)未验收或验收不当；未验收或验收不当；c)c)保养不当（保养计划、润滑、调节、装配、清洗等不当）保养不当（保养计划、润滑、调节、装配、清洗等不当）；d)d)维修不当（信息传达，计划安排，部件检查、拆卸、更换等不当）维修不当（信息传达，计划安排，部件检查、拆卸、更换等不当）；e)e)过度磨损（因超期服役、载荷过大、使用计划不当、使用者未经训练、错误使用等过度磨损（因超期服役、载
25、荷过大、使用计划不当、使用者未经训练、错误使用等造成）造成）；f)f)判废不当或废旧处理和再次利用不妥；判废不当或废旧处理和再次利用不妥；g)g)无设备档案或不完全。无设备档案或不完全。A.4.8A.4.8物料（含零部件）物料（含零部件）a)a)运输方式或运输线路不妥；运输方式或运输线路不妥；b)b)保管、储存的缺陷（包括存放超期）保管、储存的缺陷（包括存放超期）；c)c)包装的缺陷；包装的缺陷；d)d)未能正确识别危险物品；未能正确识别危险物品；e)e)使用不当，或废弃物料处置不当；使用不当，或废弃物料处置不当；f)f)缺乏关于安全卫生的资料（如缺乏关于安全卫生的资料（如 MSDSMSDS）
26、或资料使用不当。）或资料使用不当。A.4.9A.4.9设计设计a)a)工艺、技术设计不当工艺、技术设计不当所采用的标准、规范或设计思路不当；所采用的标准、规范或设计思路不当；设计输入不当（不正确，陈旧，不可用）设计输入不当（不正确，陈旧，不可用）；设计输出不当（不正确，不明确，不一致）设计输出不当（不正确，不明确，不一致）；无独立的设计评估。无独立的设计评估。b)b)设备设计不当，未考虑安全卫生问题；设备设计不当，未考虑安全卫生问题；c)c)作业场所设计不当（定置管理，物料堆放，安全通道，准入制度，照明、温湿度、作业场所设计不当（定置管理，物料堆放，安全通道，准入制度，照明、温湿度、气压、含氧
27、量等环境参数等）气压、含氧量等环境参数等）；d)d)设计不符合人机工效学要求。设计不符合人机工效学要求。应急准备与响应应急准备与响应a)a)未制订必要的应急响应程序或预案；未制订必要的应急响应程序或预案；b)b)未进行必要的应急培训和演习；未进行必要的应急培训和演习；c)c)应急设施或物资不足；应急设施或物资不足；d)d)应急预案有缺陷，未评审和修改。应急预案有缺陷，未评审和修改。相关方管理相关方管理a)a)对设计方、承包商、供应商未进行资格预审；对设计方、承包商、供应商未进行资格预审；b)b)对承包商的管理对承包商的管理雇用了未经审核批准的承包商；雇用了未经审核批准的承包商；无工程监管或监管
28、不力。无工程监管或监管不力。c)c)对供应商的管理对供应商的管理收货项目与订购项目不符；收货项目与订购项目不符；（给供应商的产品标准不正确，（给供应商的产品标准不正确，订购书上资料有误，订购书上资料有误，对可修改订单不能完全控制，对可修改订单不能完全控制，对供应商对供应商擅自更换替代品失察等造成）擅自更换替代品失察等造成）对产品运输、包装、安全卫生资料提供等监管欠妥；对产品运输、包装、安全卫生资料提供等监管欠妥；d)d)对设计者的设计、承包商的工程、供应商的产品未严格履行验收手续。对设计者的设计、承包商的工程、供应商的产品未严格履行验收手续。监控机制监控机制a)a)安全检查的频次、方法、内容、
29、仪器等的缺陷；安全检查的频次、方法、内容、仪器等的缺陷；b)b)安全检查记录的缺陷（记录格式、数据填写、保存等方面）安全检查记录的缺陷（记录格式、数据填写、保存等方面）；c)c)事故、事件、不符合的报告、调查、原因分析、处理的缺陷；事故、事件、不符合的报告、调查、原因分析、处理的缺陷；d)d)整改措施未落实，未追踪验证；整改措施未落实，未追踪验证；e)e)未进行审核或管理评审，或开展不力；未进行审核或管理评审，或开展不力；f)f)无安全绩效考核和评估或欠妥。无安全绩效考核和评估或欠妥。沟通与协商沟通与协商a)a)内部信息沟通不畅（同事、班组、职能部门、上下级之间）内部信息沟通不畅（同事、班组、
30、职能部门、上下级之间）；b)b)与相关方之间信息沟通不畅（设计者、承包商、供应商、交叉作业方、政府部门、与相关方之间信息沟通不畅（设计者、承包商、供应商、交叉作业方、政府部门、行业组织、应急机构、邻居单位、公众等）行业组织、应急机构、邻居单位、公众等）；（上两条的“信息”包括：法规、标准，规章制度和操作规程，危险控制和应急措施，（上两条的“信息”包括：法规、标准，规章制度和操作规程，危险控制和应急措施，事故、不符合及整改，审核或管理评审的结果等。事故、不符合及整改，审核或管理评审的结果等。）c)c)最新的文件和资讯未及时送达所有重要岗位；最新的文件和资讯未及时送达所有重要岗位；d)d)通讯方法和手段有缺陷；通讯方法和手段有缺陷；e)e)员工权益保护未得到充分重视，全员参与机制缺乏。员工权益保护未得到充分重视，全员参与机制缺乏。