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1、附录A风险点排查表表A. 1设备设施清单单位：序号：序号设备设施名称类别型号位号/所在部位是否特种设备备注排查人：排查日期： 年 月 日审核人：审核日期： 年 月 日表A.2作业活动清单单位：序号:序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注排查人：排查日期： 年 月 日 审核人：审核日期： 年 月 日表A.3场所区域清单单位：序号:序号场所区域名称类别场所区域内容所在位置备注排查人：排查日期： 年 月 日 审核人：审核日期：年 月 日表A.4风险点登记台账单位：序号：序号风险点名称类型可能导致的 主要事故类型区域位置责任部门备注排查人：审核人：审核日期：年 月 日DB /T XXXX-
2、20XX正常蓄水位VHS防洪高水 位取值448121620H防洪高水位取值5510152025表坝后式水电站S值取值标准表D.2.4 一般危险源风险等级划分V值区间危害程度水库工程S值取值V21灾难性的1516V20重大的1011V15中等的76V10轻微的5V320极其危险重大风险红160R320高度危险较大风险橙70R160中度危险一般风险黄R70轻度危险低风险蓝10DB /T XXXX-20XXD.3水电站工程运行一般危险源风险评价赋分表（指南）序号类别工程一般危险源可能导致的后果风险评 价方法L值 范围E值范围S值或C值范围R值或D值范围风险等级范 围1构（建） 筑物类引水建筑 物进水
3、口变形、结构破坏、失稳LS法51031515150低般2引水渠凹陷、滑坡、堵塞LS法5- 1031515-150低般3压力前池开裂破坏、水淹厂房LS法553 1515-75低一般4上游翼墙滑移、裂缝、变形LS法53031515 450氐重大5引水隧洞变形，结构破坏、失稳、气 蚀LS法5- 1031515150低一般6调压室（井）结构破坏、失稳LS法5303- 1515450低重大7尾水建筑 物尾水洞结构破坏、气蚀LS法5- 103-1515150低一般8尾水渠凹陷、滑坡、堵塞LS法5531515 75低一般9下游翼墙滑移、裂缝、变形LS法5-303-1515 450低重大10厂房厂房结构结构破
4、坏LS法5-1031515-150低般11屋面及外墙防水设备损坏LS法5303 1515450低重大12金属结 构类闸门工作闸门（进水口）结构破坏、气蚀LS法51031515 150低般13拦污设备拦污栅出力下降、设备损坏LS法5-303-1515 450低重大14清污机影响设备运行LS法5-3031515450低重大15输水设施压力管道影响正常运行，厂房损毁、 人身伤害LS法53031515450低重大16设备设 施类电气设备发电机设备损坏、机组解列停机LS法5103-1515150低般17油浸式变压器设备损坏、触电、爆炸、火 灾LS法5-103-1515150低般18同期装置报警或解列LS
5、法51031515 150低般19气体绝缘全封闭组合电 器（GIS）设备爆炸、中毒窒息LS法51031515 150低般20高、低压开关配电设备影响设备运行LS法5- 103 1515150低一般21母线、电缆及输电线路短路故障，机组过负荷、严 重过速、飞逸LS法5103 1515150低般22互感器意外停机，爆炸LS法51031515 150低般11DB /T XXXX-20XX序号类别工程一般危险源可能导致的后果风险评 价方法L值 范围E值范围S值或C值范围R值或D值范围风险等级范 围23直流系统影响设备运行LS法51031515150低般24励磁系统不能同期或解列LS法510315151
6、50低一般25备用电源（柴油发电 机）不能及时供电，影响电站运 行LS法5- 103- 1515150低般26电动机变频、旁路装置电机无法正常运行LS法5103-1515150低般27仪表、测量控制及保护 装置影响设备运行LS法51031515150低般28接地装置触电LS法5- 1031515 150低般29综合自动化系统停机LS法51031515150低般30水力机械 及辅助设 备类调速器溜负荷等LS法5- 1031515150低般31水轮机机组设备损坏，触电，火灾LS法5- 103- 1515150低一般32顶盖排水系统顶盖淹水，停机LS法5-1031515150低一般33转桨式水轮机桨
7、叶密封污染下游水质LS法51031515150低般34油系统机组异常温升，机组停机LS法53031515 450低重大35技术供水系统机组停机LS法5-3031515450低重大36排水系统站内积水，设备损害LS法53031515 450氐重大37气系统机组无法正常停机LS法5 3()31515 450低重大38特种设备起重设备人身伤害、设备损毁LS法53031515 450氐重大39电梯人身伤害LEC 法0.5-3263153-270低较大40压力容器容器爆炸，人身伤害LS法53031515 450氐重大41专用机动车辆人身伤害LEC 法0.5 3263153-270低较大42管理设施视频监
8、控系统不能及时发现工程隐患或险 情LS法53031515450（氐重大43观测设施影响工程调度运行LS法5303-1515 450氐重大44通信及预警设施影响工程调度运行LS法53031515 450低重大45闸门远程控制系统影响闸门启闭、工程调度运 行LS法5-3031515450（氐重大12DB /T XXXX-20XX序号类别工程一般危险源可能导致的后果风险评 价方法L值 范围E值范围S值或C值范围R值或D值范围风险等级范 围46消防设施不能及时预警、不能正常发 挥灭火功能LS法5-303-1515 450彳氐重大47防雷保护系统电气系统损坏，影响工程运 行平安LS法5 103- 151
9、5 150低般48作业活 动类作业活动机械作业机械伤害LEC 法0.5-3263-153-270彳氐较大49起重、搬运作业起重伤害、物体打击LEC 法0.5 3263 153-270低较大50电焊作业灼烫、触电、火灾LEC 法0.5-3263- 153-270低较大51带电作业触电LEC 法0.5-3263 153-270低较大52水上观测与检查作业淹溺LEC 法0.5-3263 153-270低较大53水泵、风机检修作业触电、机械伤害LEC 法0.5-3263- 153-270低较大54管道、压力容器检修作 业中毒、窒息LEC 法0.5-3263-153-270低较大55油库、油箱、油管道的
10、 运行和检修作业，电 机、变压器油类作业（含油取样及分析）火灾LEC 法0.5-3263153-270低较大56变压器、电机设备损坏LEC 法0.5-3263 153-2701氐较大57火灾、爆炸LEC 法0.5-3263 153-270低较大58火灾、爆炸LEC 法0.5-32-63 153 270低较大59高压电气设备巡视触电LEC 法0.5-3263- 153-270低较大60现场设备检查维护作业触电，机械伤害LEC 法0.5-3263-153-270低较大13DB /T XXXX-20XX序号类别工程一般危险源可能导致的后果风险评 价方法L值 范围E值范围S值或C值范围R值或D值范围风
11、险等级范 围61试验检验管道水压试验人身伤害LEC 法0.5 6163-151.5 540低重大62验电触电LEC 法0.5-6163-151.5 540低重大63高电压试验触电LEC 法0.5-6163151.5 540彳氐重大64管理类管理机制机构组成与人员配备影响工程运行管理LS法5303-15154501氐重大65平安管理规章制度与操 作规程制定影响工程运行管理LS法53031515 450氐重大66防汛抢险物料准备影响工程防汛抢险LS法5- 103-1515150低般67维修养护物资准备影响工程运行平安LS法5- 1031515150低般68人员基本支出和工程维 修养护经费落实影响工
12、程运行管理LS法5-303-1515 450低重大69管理、作业人员教育培 训影响工程运行平安、人员作 业平安LS法5303 1515 450低重大70运行管理观测与监测设备设施严重损（破）坏LS法5-3031515 450氐重大71平安检查制度执行LS法51031515150低般72外部人员的活动LS法53031515 450低重大73泄洪、放水或冲沙等影响公共平安LS法53031515 450低重大74管理和保护范围划定影响工程运行管理LS法5303- 1515450氐重大75应急预案编制、报批、 演练影响工程防汛抢险LS法5 1031515150低般76维修养护计划制订不能及时消除工程隐
13、患LS法5- 1031515150低般77警示、警告标识设置影响工程平安运行、人员安 全LS法53031515 450低重大78环境类工作环境疏散逃生通道发生火灾时人员无法及时撤 离LS法53031515 4501氐重大79消防通道发生火灾时不能即时扑灭LS法5303 1515450低重大14DB /T XXXX-20XX序号类别工程一般危险源可能导致的后果风险评 价方法L值 范围E值范围S值或C值范围R值或D值范围风险等级范 围80油浸式变压器油池卵石 层火灾发生后可能持续燃烧LS法5-103-1515 150低般81斜坡、步梯、通道、作 业场地高处坠落、扭伤、摔伤LEC 法0.5-3263
14、- 153-2701氐较大82孔洞、临边、临水部位高处坠落、淹溺LEC 法0.5-3263-153-270彳氐较大83自然环境管理和保护范围内山体 （土体）存在潜在滑坡、落石区域坍塌、物体打击LEC 法0.5 30.5-63 150.75 270低较大84浪涌破坏LS法5 103 1515-150低般85结构受侵蚀性介质作用建筑物结构损坏LS法5-103-1515- 150低 一般86水生生物影响闸门启闭LS法5 103 1515 150低一般87水面漂浮物、垃圾影响闸门启闭LS法5303 1515 450低;重大88杨柳絮、老鼠、蛇等短路、设备损坏LS法5303- 1515450氐重大89有
15、毒有害气体、废弃物中毒、人员伤亡、污染水质LS法5-303 1515 4501氐重大15DB /T XXXX-20XX注：表D3根据水利部水利水电工程（水电站、泵站）运行危险源辨识与风险评价导那么 （试行）办监督函（2020） 1114号）16DB /T XXXX-20XX附录E风险分级管控清单（资料性附录）E.1作业活动风险分级管控清单单位：风险点作业步骤危险源 或潜在 事件评价级别风险分级可能发 生的事 故类型 及后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施1操作及作业活动12345注1：管控措施指按一定程序确定的所有管
16、控措施，包括“现有平安控制措施和建议改进措施”，内容 必须详细和具体。注2：评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。注3：风险分级是指一级风险、二级风险、三级风险和四级风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。注4：管控层级是指根据单位机构设置情况确定的管控层级，一般分为单位、部门、作业班组和作业人 员。E.2设备设施风险分级管控清单单位:风险点检查工程标准评价级别风险分级不符合 标准情 况及后 果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施1设施、部位、场所、区域123456注1：管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现
17、有平安控制措施”和“建议改进措施”，内容必须详细和具体。注2：评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。注3：风险分级是指一级风险、二级风险、三级风险和四级风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。17DB /T XXXX-20XX注4：管控层级是指根据单位机构设置情况确定的管控层级，一般分为单位、部门、作业班组和作业人 员。18附录B重大危险源清单表B.1水电站工程运行重大危险源清单序号类别工程重大危险源可能导致的后果1构（建）筑物类引水建筑物调压设施爆管、水淹厂房2压力管道、镇支墩失稳、爆管3金属结构类压力钢管压力钢管爆管、水淹厂房4设备设施破坏5设施设备类特种设备起重设备起重伤害6作业活动类
18、作业活动高空作业高处坠落、物体打击7有限空间作业淹溺、中毒、坍塌8水下观测与检查作业淹溺9管理类运行管理两票、二制制度执行工程及设备严重损（破）坏、人 员重大伤亡10环境类自然环境自然灾害工程及设备严重损（破）坏，人 员重大伤亡11洪水位超防洪标准水淹厂房注：表B1.B2选自水利部办公厅关于印发水利水电工程（水电站.泵站）运行危险源辨识与风险评价导那么 （试行）的通知（办监督函20201114号）DB /T XXXX-20XX附录C 一般危险源辨识方法C.1平安检查表法（SCL）方法概述对于水电站设备设施和场所区域宜采用平安检查表法（简称SCL）,辩识每个子系统或部件 中危险源；检查的工程是静
19、态物，而非活动；分析步骤和要求参见附录B；对设备设施、场所区 域等进行危险源辨识,应按功能或结构划分为假设干检查工程,针对每一检查工程，列出检查标准， 对照检查标准逐项检查，并确定不符合标准的情况和后果，填写辨识分析记录（参见附录C.1）。依据相关的标准、规范，对工程、系统中的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、 操作、管理有关的潜在危险有害因素进行判别检查。适用于对设备设施、建构筑物、平安间距、 作业环境等存在的风险进行分析。分析步骤包括：选定对象一确定人员（岗位职责）一分解系统（子系统或部件）一收集依据 资料-识别危险源一制定控制措施一汇审签批。C.L2平安检查表编制依据a）有关法规、标
20、准、规范及规定等；b）国内外事故案例和单位以往事故情况；c）系统分析确定的危险部位及防范措施；d）分析人员的经验和可靠的参考资料；e）有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。编制平安检查表所涉及的设施、部位、场所、区域可根据以下要素要求 a）确定编制人员，包括熟悉系统的行业平安专家、专业人员、管理人员和实际的操作人员 等各方面人员；b）熟悉系统，包括系统的作业现场内外、气象水文地质，建筑设计、功能、结构，设备、 工艺、管理状况、运行环境等；c）收集资料，收集有关平安法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故事件 资料，作为编制平安检查表的依据；d）编制表格，确定检查工程、检查标准、不符
21、合标准的情况及后果、平安控制措施等要素。C.L4平安检查表分析评价a）列出设备设施清单（见表A.1）；b）依据设备设施清单，按功能或结构划分为假设干危险源，对照平安检查表逐个分析潜在 的危害；c）对每个危险源，按照平安检查表分析（SCL） +评价记录（见表C.1）进行全过程的 系统分析和记录。C.L5检查表分析要求综合考虑设备设施内外部和工艺危害。识别顺序：a）场地、地形、地貌、地质、周围环境、周边平安距离方面的危害；3DB /T XXXX-20XXb）作业现场平面布局、功能分区、设备设施布置、内部平安距离等方面的危害;c）具体的建筑物、构筑物、管线敷设等；d）水文、气象条件。表C.1平安检查
22、表分析（SCL） +评价记录单位（风险点）：岗位：设备设施：序号：序 号检查工程标准不符合标准 情况及后果现有控制措施风险评价风险分级管控层级建议改进（新 增）措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施L可能性S 严 重 性R风险度分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：排查说明：a）分析人为岗位人员，审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人。b）评价级别是指运用风险评价方法，确定的风险等级。c）风险分级是指按照5.2.4.1条划分为一级风险、二级风险、三级风险和四级风险，分别 用“红、橙、黄、蓝”标识。d）风险管控层级分为单位、部门、班组、岗位等。C.2工作危害分析
23、法（JHA）方法概述通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和预防，是辨识危害因素 及其风险的方法之一。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。对于水电站运行管理日常作业 活动、现场作业流程宜采用工作危害分析法（简称JHA）,辨识每个作业步骤中危险源；分析步 骤和要求参见附录C.2；运用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识时，应在对作 业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险源，填写辨识分析记录。工作危害分析（JHA）评价步骤a）采取按区域划分、按作业任务划分的方法将每项活动分解为假设干个相连的工作步骤、或 几种方法的有机结合。划分出的作业活动在功能或
24、性质上应相对独立，填写作业活动清单。b）根据GB/T 13861的规定，辨识每一步骤的危险源及潜在事件。c）根据GB 6441规定，分析造成的后果。d）识别现有控制措施。从工程技术措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面 评估现有控制措施的有效性。e）根据风险判定准那么评估风险，判定等级。事故发生的可能性L；DB /T XXXX-20XX事故后果的严重性S；风险等级R,用公式表示：R=LxSD将分析结果，填入工作危害分析（JHA） +评价记录（附录表C.2）。表C.2工作危害分析（JHA） +评价记录单位或风险点：岗位：作业活动：序号：序 作业 步骤危险源或 潜在事件 （人、物、作业
25、 环境、管 理）可能发生 的事故类 型及后果现有控制措施风险评价风 险 分 级管 控 层 级建议改进（新 增）措施备注工程技术管理措施培 训 教 育个体防护应 急 处 置盖盘口 LS 严 重 性R风 险 度分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：排查说明：a）分析人为岗位人员，审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人。b）评价级别是指运用风险评价方法，确定的风险等级。c）风险分级是指按照5.2.4.1条划分为一级风险、二级风险、三级风险和四级风险，分别 用“红、橙、黄、蓝”标识。d）风险管控层级分为单位、部门、班组、岗位等。C.3预先危险性分析法（PHA）预先危险性分析预先危险性分析概述预
26、先危险性分析（简称PHA）是在进行某项工程活动（包括设计、施工、生产、维修等）之 前，对系统存在的各种危险因素（类别、分布）出现条件和事故可能造成的后果进行宏观、概率 分析的系统平安分析方法，其目的是早期发现系统的潜在危险因素，确定系统的危险性等级，提 出相应的防范措施，防止这些危险因素开展成为事故，防止考虑不周造成的损失。对于水电站工程建设、维修、运行的初期阶段，特别是在设计、施工的开始之前，宜采用预 先危险分析法（PHA）对系统存在的各种危险源（类别、分布）、出现条件和事故可能造成的后 果进行宏观的、概略的风险分析；分析步骤和要求参见附录C.3。运用预先危险分析法（PHA）, 对潜在危险了
27、解较少和无法凭经验觉察的工艺工程的初期阶段进行危险源辨识，收集有关资料, 对要进行分析的系统作基本情况了解，通过经验判断、技术诊断或其它方法确定危险源，研究危 险因素转变事故的触发条件，提出主要的防范措施。步骤a）对系统的生产目的、工艺过程以及操作条件和周围环境进行充分的调查了解；b）收集以往的经验和同类生产中发生过的事故情况，分析危险、有害因素和触发事件；c）推测可能导致的事故类型和危险或危害程度；DB /T XXXX-20XXd）确定危险、有害因素后果的危险等级；e）制定相应平安措施。f）填写预先危险性分析表（表C.3）表C.3预先危险性分析表（PHA）单位：设备、设施、现场作业流程（风险
28、点）：序号:序号危险因素触发因素危险状态触发事件事故结果风险分级措施分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：排查说明：a）分析人为岗位人员，审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人。b）评价级别是指运用风险评价方法，确定的风险等级。c）风险分级是指按照523划分为一级风险、二级风险、三级风险和四级风险,分别用“红、 橙、黄、蓝”标识。DB /T XXXX-20XX附录D危险源评价方法（资料性附录）D.1作业条件危险性分析评价法（LEC）分析评价法概述作业条件危险性分析评价法（简称LEC）0L（likelihood,事故发生的可能性）、E（exposure, 人员暴露于危险环境中的频繁程度）
29、和C（consequence, 一旦发生事故可能造成的后果）。给三 种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的成绩D （danger,危险性）来评价 作业条件危险性的大小。即：D=LxExC（D.1）式中：D一危险源带来的风险值，值越大，说明该作业活动危险性大、风险大；L发生事故的可能性大小；E一人员暴露在这种危险环境中的频繁程度；C一旦发生事故会造成的损失后果。赋值不同水电站运行管理单位按照实际情况制定本单位赋值及判定标准。表D.L1事故发生可能性（L）分值表分数值事故发生的可能性10完全可以预料。6相当可能；或危害的发生不能被发现（没有检测系统）；或在现场没有采取防范、监测、 保护
30、、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生 此类事故或事件或偏差。3可能但不经常；或危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测， 或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发 生。1可能性小，完全意外；或没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未 严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测， 或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下曾发生类似事故或事件。0.5很不可能，可以设想；或危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测。0.2极不可能,或现场有充分有效的防范、控
31、制、监控、保护措施，并能有效执行，或员工平安 意识相当高，严格执行操作规程。0.1实际不可能。注：不同水电站、泵站运行管理单位按照实际情况制定本单位标准。表D.L2暴露于危险环境的频繁程度（E）分值表DB /T XXXX-20XX分数值暴露于危险环境中的频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露表发生事故产生的后果（C）分值表分数值发生事故产生的后果人员伤亡直接经济损失（万元）10023人死亡，或49人重伤300- 1000401人死亡，或23人重伤100300151人重伤20 1007伤残5203轻伤I51无伤亡320一级风险
32、重大风险红极其危险160320二级风险较大风险橙iWj度危险70 160三级风险版风险黄显著危险70四级风险低风险蓝般危应D.2危险源风险评价方法一风险矩阵法（LS法）风险矩阵法（LS法）的数学表达式为：R = LxS（公式 1）式中：R风险值；L事故发生的可能性；S事故造成危害的严重程度。D.2.2 L值的取值过程与标准L值应由管理单位三个管理层级（分管负责人、部门负责人、运行管理人员）、多个相DB /T XXXX-20XX关部门（运管、平安或有关部门）人员按照以下过程和标准共同确定：第一步：由每位评价人员根据实际情况和表1,参照附件5、附件6初步选取事故发生 的可能性数值（以下用屋表示）；
33、表D.L1L值取值标准表一般情况下 不会发生极少情况下 才发生某些情况下 发生较多情况下发生常常会发生L值5103060100第二步:分别计算出三个管理层级中，每一层级内所有人员所取晨值的算术平均数L、Lj2、Lj3。其中：jl代表分管负责人层级；j2代表部门负责人层级；j3代表管理人员层级；（公式2）第三步：按照下式计算得出L的最终值。L=0.3xLji+0.5xLj2+0.2xLj3D.2.3 S值取值标准在分析水电站、泵站工程运行事故所造成危害的严重程度时，以工程规模和等别中较高 的一项作为S取值的依据，S值应按照表2取值。表水电站、泵站工程S值取值标准表其中，坝后式水电站应综合考虑水库水位H和工程规模M两个因素，用两者的乘积值工程规模或等 别小（2）型 或V小（1）型 或IV中型 或m大（2）型 或n大（1）型 或IS值3571015V所在区间作为S取值的依据。V值应按照表3计算，S值应按照表4取值。表V值计算表9工程规模M水库水位H小 (2) 型小 (1) 型中型大 (2) 型大（1） 型取值1取值2取值3取值4取值5HS死水位取值112345死水位VHS汛限水位取值2246810汛限水位VHS正常蓄水位取值33691215