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1、青海省青海省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（典型题）库附答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券组合的分类通常以组合的投资目标为标准。以美国为例，证券组合可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】A3、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案
2、】A4、了解证券产品的特性要求投资者了解（）。A.B.C.D.【答案】A5、假设金融机构总资产为 1000 亿元，加权平均久期为 6 年，总负债为 800 亿元，加权平均久期为 4 年，则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-2B.-2.8C.2D.2.8【答案】D6、行为金融理论认为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B7、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C.D.【答案】D9、关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.
3、B.C.D.【答案】D10、家庭风险保障项目中的长期项目包括（）。A.B.C.D.【答案】D11、关于退休收入，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D12、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】C13、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.C.D.【答案】B14、应纳税额=每次收入额 20，这个公式适用于（）。A.B.C.D.【答案】D15、三角形整理形态包括（）。A.B.C.D.【答案】B16、蒙特卡洛模拟法是计量 VaR 值的基本方法之一，其优点包括（）。A.B.C.D.【答案】C17、如果两种证券
4、组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做（）。A.有效组合规则B.共同偏好规则C.风险厌恶规则D.有效投资组合规则【答案】B18、证券投资顾问业务暂行规定明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D19、在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（）。A.B.C.D.【答案】D20、以下属于证券分析方法的是（）A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D2
5、1、商品价格波动取决于（）原因A.B.C.D.【答案】C22、攻府发行政府债券的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B23、以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B24、衍品类证券产品包括（）。A.B.C.D.【答案】A25、在成长期，影响行业成长能力的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】A26、下列属于无形资产的是（）。A.商标权B.土地C.机器设备D.建筑物【答案】A27、在信用风险识别中，对法人客户的财务状况分析主要采取的分析方法是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D
6、29、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】B30、保险规划的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】B31、市盈率的估价方法有（）A.B.C.D.【答案】A32、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D33、以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A34、以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】C35、按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（）。A.B.C.D.【答案】C36
7、、跨商品套利可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、关于现金流量分析，以下说法错误的是（）。A.现金流量分析包括流动性分析、获取现金能力分析、财务弹性分析、收益质量分析B.现金流量分析只需要依靠现金流量表C.现金流量分析是在现金流量表出现以后发展起来的，其方法体系并不完善，一致性也不充分D.现金流量分析中，经营现金净流量是最重要的因素【答案】B38、在市场风险的分析中，久期也称为（）。A.持续期B.缺口期C.风险控制期D.检验期【答案】A39、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.C.D.【答案】B40、现金预算与实际的差异分析
8、应注意的要点错误的是（）A.总额差异的重要性要大于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.依据预算的分类个别分析D.刚开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善【答案】D41、公司区位分析的主要内容应当包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C43、根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B44、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人
9、员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】C45、关于退休规划中的投资品种有（）。A.B.C.D.【答案】B46、下列关于债券组合的指数化投资策略的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、经营战略具有（）的特征。A.B.C.D.【答案】B48、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】C49、现金流分析法是通过对一定时期内（）评估金融机构短期内的流动性状况A.B.C.D.【答案】D50、下列关于行业生命周期的说法中，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】C