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1、青海省青海省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（基础题）库附答案（基础题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，（）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】D2、以下属于遗产规划内容的有（）。A.B.C.D.【答案】A3、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】C4、关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C5、某公司上一年度每股
2、收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司今年年初的股票市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10，那么()。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C7、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口=-流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】A8、根据市场
3、中经常出现的规律性现象制定的交易型策略包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、证券的绝对估计值法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C10、目前我国接近完全垄断市场类型的行业包括（）。A.B.C.D.【答案】C11、在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】D12、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5%的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10%,那么（）。A.B.C.D.【答案】
4、D13、通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】D14、对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（）A.B.C.D.【答案】A15、证券产品买进时机选择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】C16、期限套利常见的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】C17、根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（）。A.B.C.D.【答案】D18、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C19、证券产品进场时机选择的要求（）。A.B.C.D.【答案】C20、下列关于 GAUSS 的说法，正确
5、的有（）A.B.C.D.【答案】C21、下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。A.积极；低B.消极；低C.积极；高D.消极；高【答案】A23、遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标【答案】C24、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D26、（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或
6、买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】B27、在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】A28、以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】A29、关于矩形形态，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D30、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大
7、是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D31、一个行业内存在的基本竞争的力量包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D32、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】C33、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】A34、下列有关财务弹
8、性的表述，不正确的是（）。A.财务弹性是指将资产迅速转变为现金的能力B.财务弹性是用经营现金流量与支付要求进行比较C.财务弹性是指企业适应经济环境变化和利用投资机会的能力D.现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高【答案】A35、关于资本资产定价模型中的系数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、组建证券投资组合时，个别证券选择是指（）。A.对个别证券的基本面进行研判B.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动隋况，从中选择具有投资价值的股票C.预测个别证券的价格走势及其波动情况D.分阶段购买或出售某种证券【答案】C37、年金是在某个特定的时间段内一组时间间隔相同、金
9、额相等的、方向相同的现金流，下列不属于年金的是（）。A.房赁月供B.养老金C.每月家庭日用品费用支出D.定期定额购买基金的月投资款【答案】C38、下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】D39、在现金、消费和债务管理中，家庭有效债务管理需要考虑的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】C41、证券产品买进时机选择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】C42、某零息债券在到期日的价值为 1000 元，偿还期为 10 年，该债券的到期收益率为 5，则其久期为（）。A.10B.8.2C.
10、9.1D.8.6【答案】A43、下列不属于银行产品的是（）。A.活期存款B.货币式基金C.通知存款D.一年以内的银行理财产品【答案】B44、控制流动性风险的主要做法包括（）。A.B.C.D.【答案】A45、在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】C46、技术分析方法的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A47、下列关于指标类说法错误的是（。A.B.C.D.【答案】D48、考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（）时，表明行业由成熟期进入衰退期。A.10B.15C.20D.30【答案】B49、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B50、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，其表现形式有（）。A.B.C.D.【答案】C