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1、山东省山东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（典型题）库附答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。A.积极；低B.消极；低C.积极；高D.消极；高【答案】A2、家庭的生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】C3、股票的收益来源主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、对股票投资而言，内部收益率是指（）。A.投资本金自然増长带来的收益率B.使得未来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现率C.投资终值为零的贴现率D.投资终值増长一倍的贴现率
2、【答案】B5、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D6、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】A7、证券公司人力资源部的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】A8、为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（）。A.B.C.D.【答案】C9、简单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计，包括（）。A.B.C.D.【答案】A10、以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C11、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）。A.、B.、C.、D.
3、、【答案】A12、在单一客户限额管理中，客户所有者权益为 5 亿元，杠杆系数为 0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。A.5.0B.0.8C.6.25D.4.0【答案】D13、在 MA 的应用中，证券市场经常描述“死亡交又”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，短期 MA 又向上突破长期 MAB.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，长期 MA 又向上突破短期 MAC.现在价位位于长期与短期 MA 之下，短期 MA 又向下突破长期 MAD.现在价位位于长期与短期 MA 之下，长期 MA 又向上突破短期 MA【答案】C14、下列哪些属于市场风险的计量方法（）A.B.C.D.【答
4、案】D15、下列关于历史模拟法的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、EViews 中，在建模分析方面，有（）等估计方法.A.B.C.D.【答案】D17、下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A18、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】A19、下列不属于客户财务信息的是（）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】D20、自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】D21、下列属于客户定量信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、金融
5、互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件。在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A23、下列关于 Stata 的特点。说法正确的有（）A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】D24、在估计客户的未来支出时，从业人员需要了解不同状况下的客户支出，包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、下列属于无形资产的是（）。A.商标权B.土地C.机器设备D.建筑物【答案】A26、若年利率均为 10，下列关于货币时间价值的计算中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B27、主动轮动策略
6、的优点有（）。A.B.C.D.【答案】A28、退休规划的误区有（）。A.B.C.D.【答案】C29、下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B30、当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（）。A.B.C.D.【答案】A31、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，（）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】D32、根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券公司
7、从事证券投资顾问的禁止行为。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、证券投资业务风险揭示书应以（）形式。A.书面B.口头C.书面和口头D.书面或口头【答案】A35、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）A.B.C.D.【答案】A36、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7(每年支付一次利息)，存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为()。A.5.0B.10.0C.7.2D.3.5【答案】C37、退休规划的误区有（）。A.B.C.D.【答
8、案】C38、下列关于系数含义的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B40、以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.休假B.购新车C.按揭购房D.存款【答案】C41、在弱式有效市场中，（）。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在套利机会，技术分析不能获得超额收益D.不存在套利机会，基本分析不能获得超额收益【答案】C42、关于股市进场时机上说法不正确的是（）。A.长线投资者的基本理念是股市总的运行方向始终是曲折向上的，
9、因而更加注重上市公司基本面，选择具有投资价值的个股介入后就应该长期持股B.中线投资者大部以做波段为主，这就需要判断一段时间以来行情的高点与低点出现的时间、空间以及与之相对应的策面、基本面等因素，看重的则是大盘及个股走势的规律性C.短线投资者以博取价格差为目的，他们在买进股票后很快就会卖出，具有较浓的投机色彩，所以对短线投资者来说，市场永远充满机会，从理论上讲都有参与的价值D.介入个股炒作，尤其是在大市不好时炒个股，一定要注意防范掉进主力挖掘的多头陷阱的风险，但对于短线操作来说者时限性很强，无需设定止损盈位【答案】D43、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以 3 万元以上 2
10、0 万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A44、证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案】B45、证券技术分析的基本假设包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A46、下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。A.晕轮效应B.沉没成本效应C.成本与损失的不等价D.赌场资金效应【答案】A47、在持有期为 10 天、置信水平为 99的情况下，若所计算的风险价值为 10万元，则表明该金融机构的资产组合()。A.在 10 天中的收益有 99的可能性不会超过 10 万元B.在 10 天中的收益有 99的可能性会超过 10 万元C.在 10 天中的损失有 99的可能性不会超过 10 万元D.在 10 天中的损失有 99的可能性会超过 10 万元【答案】C48、下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A49、下列属于完全垄断型市场特点的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、道氏理论认为股价的波动趋势包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C