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1、2023 年内蒙古证券从业资格考试模拟卷 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分，60 分及格。一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.中国证监会发布的，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。A：证券投资基金管理公司治理准则(试行)B：基金管理公司内部控制指导意见 C：基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 D：基金管理公司公平交易制度指导意见 E：较严格的信息披露 2.某基金名称显示了投资方向，那么它应当有以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。A：50 B：60 C：80
2、D：90 E：较严格的信息披露 3.基金信息披露法规要求，当偏离达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息，不包括下列。A：在临时报告中披露偏离度信息 B：在半年度报告中披露偏离度信息 C：在投资组合报告中披露偏离度信息 D：在季度报告中披露偏离度信息 E：较严格的信息披露 4.在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是阶段的主要工作。A：进行证券投资分析 B：组建证券投资组合 C：投资组合的修正 D：投资组合业绩评估 E：较严格的信息披露 5.假设证券组合 P 由两个证券组合 I 和构成，组合 I 的期望收益水平和总风险水平都比的高，并且证券组合工和在 P 中的投资比重分别为 048 和
3、 052，那么。A：组合 P 的总风险水平高于工的总风险水平 B：组合 P 的总风险水平高于的总风险水平 C：组合 P 的期望收益水平高于 I 的期望收益水平 D：组合 P 的期望收益水平高于的期望收益水平 E：较严格的信息披露 6.关于市场组合，下列叙述错误的是。A：它包括所有风险资产 B：它在有效边界上 C：市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比 D：它是资本市场线和无差异曲线的切点 E：较严格的信息披露 7.下列不属于资本资产定价模型假设条件的是。A：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平 B：投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性
4、具有完全相同的预期 C：证券市场的风险波动强度不大 D：资本市场没有摩擦 E：较严格的信息披露 8.下列不是资产配置的目标。A：改善投资者面临的环境 B：降低投资风险 C：提高投资收益 D：消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险 E：较严格的信息披露 9.确定资产类别收益预期的主要方法有。A：风险收益法 B：情景综合分析法 C：预期收益最大化法 D：成本收益法 E：较严格的信息披露 10.采用策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。A：战略性资产配置 B：恒定混合策略 C：战术性资产配置 D：投资组合保险策略 E：较严格的信息披露 11.下列属于消极性股票投资策略的是。A：以技术分析为基
5、础的投资策略 B：以基本分析为基础的投资策略 C：市场异常策略 D：指数型投资策略 E：较严格的信息披露 12.市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为 15 元，每股净利润为 05 元，每股净资产 3 元，其市盈率和市净率分别为。A：30 和 5 B：5 和 30 C：75 和 5 D：75 和 30 E：较严格的信息披露 13.股票投资风格指数是对股票投资风格进行的指数。A：风险评价 B：业绩评价 C：资产评价 D：负债评价 E：较严格的信息披露 14.常见的市场异常策略不包括。A：小公司效应 B：低市盈率效应 C：行业周期效应 D：被忽略的公司效应 E：较严格的信息披露 15.
6、以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括。A：替代互换 B：市场间利差互换 C：交叉互换 D：税差激发互换 E：较严格的信息披露 16.选择债券指数化投资的原因不包括。A：可获得超越市场的收益 B：经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好 C：指数化组合管理所收取的管理费用更低 D：选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力 E：较严格的信息披露 17.是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。A：两极策略 B：子弹式策略 C：梯式策略 D：指数化策略 E：较严格的信息披露 18.某贴息债券面值为 100 元，3 月 1 日的贴现价格为 985元，5 月 1 日
7、到期，采取单利计算，则到期收益率为。A：15 B：45 C：6 D：9 E：较严格的信息披露 19.对管理公司本身表现的衡量属于。A：基金衡量 B：公司衡量 C：微观衡量 D：绝对衡量 E：较严格的信息披露 20.特雷诺指数考虑的是。A：总风险 B：市场风险 C：非系统风险 D：部门风险 E：较严格的信息披露 21.假设某基金每季度的收益率分别为 8、2、-5、-3，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为。A：2；151 B：151；2 C：05；038 D：038；05 E：较严格的信息披露 22.1924 年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是第一只。A：公司型开放
8、式基金 B：封闭式基金 C：股票型基金 D：契约型基金 E：较严格的信息披露 23.目前世界证券投资基金的主流产品为。A：开放式基金 B：封闭式基金 C：公司型基金 D：公募基金 E：较严格的信息披露 24.上海证券交易所于开业。A：1990 年 12 月 B：1991 年 1 月 C：1990 年 1 月 D：1991 年 12 月 E：较严格的信息披露 25.又称为伞型基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。A：指数基金 B：期权基金 C：对冲基金 D：系列基金 E：较严格的信息披露 26.我国第一只上市交易的投资基金为。A：武汉证
9、券投资基金 B：淄博乡镇企业投资基金 C：深圳南山投资基金 D：富岛基金 E：较严格的信息披露 27.以下不属于影响投资者决策的内在因素的是。A：动机 B：感觉 C：人生阶段 D：社会阶层 E：较严格的信息披露 28.开放式基金与封闭式基金的不同点不包括。A：存续期限 B：投资策略 C：影响价格的因素 D：收益与风险 E：较严格的信息披露 29.根据运作特点划分的证券投资基金不包括。A：对称基金 B：套利基金 C：指数基金 D：国际基金 E：较严格的信息披露 30.按的不同，基金可以分为公募基金和私募基金。A：组织方式 B：法律方式 C：规模大小 D：募集方式 E：较严格的信息披露 31.以下
10、不属于债券基金投资风险的是。A：利率风险 B：汇率风险 C：提前赎回风险 D：通胀风险 E：较严格的信息披露 32.如果某债券基金的久期是 5 年，如果利率下降 1，该债券基金的净值约。A：减少 5 B：减少 10 C：增加 5 D：增加 10 E：较严格的信息披露 33.以下不是货币市场工具发行主体的是。A：政府 B：金融机构 C：大型工商企业 D：中小企业 E：较严格的信息披露 34.混合基金的投资风险主要取决于。A：股票和债券的比例 B：成本 C：收益 D：基金规模 E：较严格的信息披露 35.根据我国证券投资基金管理暂行办法规定，除基金管理公司外，封闭式基金主要发起人从事证券投资、连续
11、盈利的时间最短应为年。A：1 B：2 C：3 D：5 E：较严格的信息披露 36.封闭式基金的发起人确定后，通过签订界定相互间的权利与义务关系。A：基金契约 B：发起人协议 C：基金上市公告书 D：基金招募说明书 E：较严格的信息披露 37.个人投资者开立基金账户，每个有效证件允许开设个基金账户。A：1 B：2 C：3 D：4 E：较严格的信息披露 38.投资者 T 日提交认购申请后，一般可于日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+4 E：较严格的信息披露 39.某开放式基金的管理费率是 10，申购费是 11，托管费是 025，一投资者以 100
12、00 元现金申购该基金，如果当日基金单位净值为 12 元，那么该投资者得到的基金份额为。A：824266 B：825093 C：831255 D：833333 E：较严格的信息披露 40.对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起个工作日内支付赎回款项。A：3 B：5 C：7 D：10 E：较严格的信息披露 41.当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的前提下，对其余赎回申请延期办理。A：5 B：10 C：15 D：20 E：较严格的信息披
13、露 42.基金管理公司最核心的业务是。A：投资管理业务 B：受托业务资产管理 C：投资咨询服务 D：证券研究业务 E：较严格的信息披露 43.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务的最低净资产要求是亿元人民币。A：1 B：2 C：3 D：4 E：较严格的信息披露 44.基金管理公司的主要收益来源是。A：基金资产的投资收益 B：买卖有价证券的价差收入 C：基金管理费 D：基金托管费 E：较严格的信息披露 45.基金投资者投资基金最主要的目的是。A：实现资产的保值增值 B：分散风险 C：规避管理 D：获得投资咨询服务 E：较严格的信息披露 46.基金管理公司之间的竞争主要是的竞争。A：研究分析能
14、力 B：资产配置能力 C：资金保管能力 D：投资管理能力 E：较严格的信息披露 47.基金的注册登记业务属于基金管理公司。A：投资管理业务 B：基金运营业务 C：受托资产管理业务 D：投资咨询服务 E：较严格的信息披露 48.业务的开放，使我国基金管理公司在综合资产管理公司转变迈出了一大步。A：基金运营 B：受托资产管理 C：投资管理 D：投资咨询业务 E：较严格的信息披露 49.下列不是基金管理公司主要活动的是。A：基金的募集与销售 B：投资管理 C：基金运营 D：与投资咨询客户约定分享投资收益 E：较严格的信息披露 50.基金管理公司董事会在审议公司管理的基金半年度报告和年度报告时应当获得以上的独立董事的通过。A：12 B：13 C：23 D：35 E：较严格的信息披露